Sinolink Securities Co., Ltd. — Audit Report / Information 2024

Apr 24, 2024

证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临2024－39

国金证券股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。

重要内容提示：

• 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合

伙）

• 本议案尚需公司股东大会审议通过。

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

事务所名称	天健会计师事务所（特殊普通合伙）	天健会计师事务所（特殊普通合伙）	天健会计师事务所（特殊普通合伙）	天健会计师事务所（特殊普通合伙）	天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期	2011 年7 月18 日		组织形式	特殊普通合伙
注册地址	浙江省杭州市西湖区西溪路128 号6 楼
首席合伙人	王国海	上年末合伙人数量			243 人
上年末执业人 员数量	注册会计师				2,476 人
	签署过证券服务业务审计报告的注册会计师				830 人
2023 年业务收 入	业务收入总额	34.83 亿元
	审计业务收入	30.99 亿元
	证券业务收入	18.40 亿元

	2023 年上市公 司（含A、B 股） 审计情况	上市公司客户数	675 家	675 家
		审计收费总额	6.63 亿元
		涉及主要行业	制造业，信息传输、软件和信息技术服务 业，批发和零售业，电力、热力、燃气及 水生产和供应业，水利、环境和公共设施 管理业，租赁和商务服务业，科学研究和 技术服务业，金融业，房地产业，交通运 输、仓储和邮政业，采矿业，文化、体育 和娱乐业，建筑业，农、林、牧、渔业， 住宿和餐饮业，卫生和社会工作，综合等
		本公司同行业上市公司审计客户家数		5

2、投资者保护能力

上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风 险基金1 亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1 亿元，职业 风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风 险基金管理办法》等文件的相关规定。天健会计师事务所（特殊普通 合伙）近三年未因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。 3、诚信记录

天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2021 年1 月1 日 至2023 年12 月31 日）因执业行为受到行政处罚1 次、监督管理措 施14 次、自律监管措施6 次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人 员近三年因执业行为受到行政处罚3 人次、监督管理措施35 人次、 自律监管措施13 人次、纪律处分3 人次，未受到刑事处罚，共涉及 50 人。

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项目组 成员	姓名	何时成 为注册 会计师	何时开 始从事 上市公 司审计	何时开 始在本 所执业	何时开始 为本公司 提供审计 服务	近三年签署或复 核上市公司审计 报告情况	近三 年是 否有 处罚
项目合伙 人	阮响华	1996 年	1995 年	1996 年	2024 年	近三年签署四川黄 金	否
签字注册 会计师	阮响华	1996 年	1995 年	1996 年	2024 年	近三年签署四川黄 金	否
	郭庆	2021 年	2014 年	2021 年	2021 年	近三年签署云图控 股、纵横股份	否
质量控制 复核人	李斌	1998 年	1995 年	1998 年	2019 年	近三年复核国金证 券、品瑶科技、凯迪 电器、永安期货	否

2、诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存 在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部 门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律 组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

3、独立性

天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会 计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。 4、审计收费

本期审计费用为：年度财务审计费用为人民币柒拾万元，年度内 部控制审计费用为人民币叁拾万元，年度审计费用合计为人民币壹佰 万元整。定价原则为参照市场公允价格由双方协商确定，本期审计费 用与上一期审计费用一致。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）董事会审计委员会的履职情况

公司董事会审计委员会根据《国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法》及公司有关制度等要求履行与本次聘请相关的职责， 指导及监督本次聘请的具体工作并有成员参与相关评标工作。

公司于2024 年4 月22 日召开公司第十二届董事会审计委员会 二〇二四年第二次会议，审议通过了《关于聘请公司二〇二四年度审 计机构的议案》。董事会审计委员会认为，天健会计师事务所（特殊 普通合伙）具备相应的专业胜任能力、投资者保护能力，会计师事务 所及相关审计人员符合相关法律法规对独立性的要求，具有良好的诚 信记录，同意聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024 年 度财务审计机构及内部控制审计机构，其中年度财务审计费用为人民 币柒拾万元、年度内部控制审计费用为人民币叁拾万元，年度审计费 用合计为人民币壹佰万元整。董事会审计委员会同意将《关于聘请公 司二〇二四年度审计机构的议案》提交公司董事会审议。

（二）公司董事会审议情况

2024 年4 月23 日，公司第十二届董事会第十三次会议审议通过 了《关于聘请公司二〇二四年度审计机构的议案》。表决结果：同意8 票，反对0 票，弃权0 票。

（三）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议， 并自公司股东大会审议通过之日起生效。 特此公告。

国金证券股份有限公司

董事会

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