Sinolink Securities Co., Ltd. — Audit Report / Information 2023

Apr 25, 2023

证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临2023－30

国金证券股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。

重要内容提示：

• 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合

伙）

• 本议案尚需公司股东大会审议通过。

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

事务所名称	天健会计师事务所（特殊普通合伙）	天健会计师事务所（特殊普通合伙）	天健会计师事务所（特殊普通合伙）	天健会计师事务所（特殊普通合伙）	天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期	2011 年7 月18 日		组织形式	特殊普通合伙
注册地址	浙江省杭州市西湖区西溪路128 号6 楼
首席合伙人	胡少先	上年末合伙人数量			225 人
上年末执业人 员数量	注册会计师				2,064 人
	签署过证券服务业务审计报告的注册会计师				780 人
2021 年业务收 入	业务收入总额	35.01 亿元
	审计业务收入	31.78 亿元
	证券业务收入	19.01 亿元

	2020 年上市公 司（含A、B 股） 审计情况	客户家数	612 家	612 家
		审计收费总额	6.32 亿元
		涉及主要行业	制造业，信息传输、软件和信息技术服务 业，批发和零售业，房地产业，建筑业， 电力、热力、燃气及水生产和供应业，金 融业，交通运输、仓储和邮政业，文化、 体育和娱乐业，租赁和商务服务业，水利、 环境和公共设施管理业，科学研究和技术 服务业，农、林、牧、渔业，采矿业，住 宿和餐饮业，教育，综合等
		本公司同行业上市公司审计客户家数		8

2、投资者保护能力

上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风 险基金1 亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1 亿元，职业 风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风 险基金管理办法》等文件的相关规定。

近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

起诉（仲裁 人）	被诉（被仲裁 人）	诉讼（仲裁）事件	诉讼（仲裁）金额	诉讼（仲裁）结 果
投资者	亚太药业、天 健、安信证券	年度报告	部分案件在诉前调 解阶段，未统计	二审已判决判例 天健无需承担连 带赔偿责任。天健 投保的职业保险 足以覆盖赔偿金 额
投资者	罗顿发展、天健	年度报告	未统计	案件尚未判决，天 健投保的职业保 险足以覆盖赔偿 金额
投资者	东海证券、华仪 电气、天健	年度报告	未统计	案件尚未判决，天 健投保的职业保 险足以覆盖赔偿 金额
伯朗特机器人	天健、天健广东	年度报告	未统计	案件尚未判决，天

股份有限公司 分所 健投保的职业保 险足以覆盖赔偿 金额

3、诚信记录

天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2020 年1 月1 日 至2022 年12 月31 日）因执业行为受到行政处罚1 次、监督管理措 施13 次、自律监管措施1 次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人 员近三年因执业行为受到行政处罚3 人次、监督管理措施31 人次、 自律监管措施2 人次、纪律处分3 人次，未受到刑事处罚，共涉及39 人。

（二）项目信息

1、基本信息

项目组成员	姓名	何时成为注 册会计师	何时开始从事 上市公司审计	何时开始在 本所执业	何时开始 为本公司 提供审计 服务	近三年签署或复核上市公司 审计报告情况
项目合伙人	李元良	2007 年	2005 年	2007 年	2008 年	近三年签署云图控股 （002539 ）、华西证券 （002926 ）、纵横股份 （688070）等上市公司
签字注册会计师	李元良	2007 年	2005 年	2007 年	2008 年	近三年签署云图控股 （002539 ）、华西证券 （002926 ）、纵横股份 （688070）等上市公司
	郭庆	2021 年	2014 年	2021 年	2021 年	近三年签署云图控股 （002539）
质量控制复核人	李斌	1998 年	1995 年	1998 年	2019 年	近三年签署或复核腾达建 设（600512）、永安期货

（600927 ）、西南证券 （600369）等上市公司

2、诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存 在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部 门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律 组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

3、独立性

天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会 计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。 4、审计收费

本期审计费用为：年度财务审计费用为人民币柒拾万元，年度内 部控制审计费用为人民币叁拾万元，年度审计费用合计为人民币壹佰 万元整。定价原则为参照市场公允价格由双方协商确定，本期审计费 用与上一期审计费用一致。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）公司董事会审计委员会履职情况

公司第十二届董事会审计委员会二〇二三年第一次会议审议通 过了《关于聘请公司二〇二三年度审计机构的议案》，董事会审计委 员会认为，天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备相应的专业胜任 能力、投资者保护能力，会计师事务所及相关审计人员符合相关法律 法规对独立性的要求，具有良好的诚信记录，同意聘请天健会计师事 务所（特殊普通合伙）为公司2023 年度财务审计机构及内部控制审

计机构，其中年度财务审计费用为人民币柒拾万元、年度内部控制审 计费用为人民币叁拾万元，年度审计费用合计为人民币壹佰万元整。 （二）公司独立董事关于本次聘请会计事务所的事前认可及独立 意见

根据中国证监会《上市公司独立董事规则》等有关规定，我们作 为国金证券股份有限公司的独立董事，对公司第十二届董事会第五次 会议审议的《关于聘请公司二〇二三年度审计机构的议案》进行了事 前审查，核查了必要的文件资料，沟通掌握了其他相关信息，并发表 如下意见：

我们认为，公司2021 年度股东大会审议通过《关于聘请公司二 〇二二年度审计机构的议案》，聘请天健会计师事务所（特殊普通合 伙）为公司二〇二二年度财务审计机构及内部控制审计机构。聘期内， 天健会计师事务所（特殊普通合伙）客观、公正、独立地履行了年审 机构的工作职责，对公司年度财务情况、内部控制情况等进行了全面 审计，出具了标准无保留意见的审计报告，完成了年度审计任务。同 意将本议案提交董事会表决。

天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有相应的执业资质及专业 胜任能力，能够较好地完成审计任务；本次审计机构聘任程序合法有 效，不会损害公司及中小股东利益。根据董事会审计委员会提议，我 们同意聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023 年度财 务审计机构及内部控制审计机构，其中年度财务审计费用为人民币柒 拾万元、年度内部控制审计费用为人民币叁拾万元，年度审计费用合 计为人民币壹佰万元整。

（三）公司董事会审议情况

2023 年4 月24 日，公司第十二届董事会第五次会议审议通过了 《关于聘请公司二〇二三年度审计机构的议案》。表决结果：同意8

票，反对0 票，弃权0 票。

（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，

并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

国金证券股份有限公司

董事会

二〇二三年四月二十六日