Sinolink Securities Co., Ltd. — Audit Report / Information 2023

Apr 25, 2023

兴业证券股份有限公司关于国金证券股份有限公司 预计 2023 年度日常关联交易事项的核查意见

兴业证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“兴业证券”）作为国金证券 股份有限公司（以下简称“国金证券”或“公司”）非公开发行股票项目的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对国金证券2022年度日 常关联交易执行情况及预计2023年度日常关联交易事项行了审慎核查，具体情况 如下：

一、 2022 年度日常关联交易统计

（一）收入

项目	关联方	交易金额 （元）	关联交易事项说明
证券经纪 业务收入	云南国际信托有限公司	810,741.05	因公司为云南国际信托有限 公司等关联方出租交易单 元、代销金融产品、提供代理 买卖服务而产生的收入
	长沙涌金（集团）有限公司	15.20
	上海泓成创业投资合伙企业 （有限合伙）	4,489.70
	上海祥禾涌原股权投资合伙 企业（有限合伙）	57,305.63
	上海涌创铧兴投资合伙企业 （有限合伙）	13,646.65
	上海聚澄创业投资合伙企业 （有限合伙）	687.54
	国金涌富资产管理有限公司	43,752.37
	成都银行股份有限公司	17,194.96
投资银行 业务收入	成都交子公园金融商务区投 资开发有限责任公司	693,396.23	公司为成都交子公园金融商 务区投资开发有限责任公司 提供证券承销等投行业务服 务而产生的收入
咨询业务 收入	云南国际信托有限公司	877,735.84	因公司为云南国际信托有限 公司等关联方提供研究咨询 等服务而产生的收入
资产管理 业务收入	上海聚澄创业投资合伙企业 （有限合伙）、上海泓成创 业投资合伙企业（有限合 伙）、实际控制人、公司董	3,394,336.90	因公司为上海聚澄创业投资 合伙企业（有限合伙）等关联 方认购公司发行的资产管理 产品、基金产品及服务而产

1

项目	关联方	关联方	关联方	交易金额 （元）	交易金额 （元）	关联交易事项说明
	事、监事及高级管理人员等					生的收入
银行存款 利息收入	成都银行股份有限公司			187,066,805.75		因公司将经营资金存储于成 都银行股份有限公司等关联 方而产生的收入
（二）支出
项目		关联方	交易金额 （元）			关联交易事项说明
咨询服务 费用		国金涌富资产管 理有限公司	5,396,226.39		因国金涌富资产管理有限公司等关联 方向公司提供咨询服务而产生的费用
		涌金投资控股有 限公司	13,000.00
系统维护 费		国金涌富资产管 理有限公司	1,339,622.64		因国金涌富资产管理有限公司向公司 提供数据信息资产管理咨询服务而产 生的费用
服务费用		上海涌禾农业科 技有限公司	15,503.77		因上海涌禾农业科技有限公司等关联 方向公司提供会务服务而产生的费用

（三）其他关联交易

项目	关联方	交易金额（元）	关联交易事项说明
认购金融 产品	云南国际信 托有限公司	报告期末，公司认购云南 国际信托有限公司发行的 信托产品的账面价值为 13,411,279.25元	公司为了分散投资风险，优化资 产配置，购买云南国际信托有限 公司发行的金融产品，按市场标 准支付手续费等。
	上海涌铧投 资管理有限 公司	报告期末，公司认购上海 涌铧投资管理有限公司发 行的基金的账面价值为 110,526,110.70元	公司为了分散投资风险，优化资 产配置，购买上海涌铧投资管理 有限公司发行的金融产品，按市 场标准支付手续费等。
共同投资	国金涌富资 产管理有限 公司、北京 知金科技投 资有限公司	报告期内，公司与国金涌 富资产管理有限公司、北 京知金科技投资有限公司 等关联方共同投资成立有 限合伙企业，公司合计实 缴金额为435,700,000元	公司按照法规及公司《章程》要 求，并结合市场机遇与业务需 求，与国金涌富资产管理有限公 司等关联方发生以成立有限合伙 企业为主的共同投资行为，有限 合伙企业致力于汽车金融领域的 资金资产服务业务；参照相应的 行业标准，签订相关投资协议， 分担风险，共享收益。
其他投资 损益	成都银行股 份有限公司	报告期末，成都银行股份 有限公司持有公司创设的 信用衍生工具，公司负债 的账面价值为1,804,300.00 元	公司为成都银行股份有限公司等 关联方创设信用衍生工具产品， 按衍生品工具合约确定投资损 益。

2

二、 2023 年度日常关联交易预计

（一）与实际控制人以及长沙涌金（集团）有限公司、涌金投资控股有限公 司、云南国际信托有限公司等与公司系受同一实际控制人控制的关联方预计发 生的关联交易

1. 收入

1.收入
项目	关联方	预计交易金额	相关业务或事项说明
证券经纪 业务收入	云南国际信托有 限公司、长沙涌 金（集团）有限 公司等关联方	将参照市场化水平定价， 预计该项收入不超过500 万元。但因成交金额受市 场行情走势和投资决策影 响，该业务产生的收入以 实际发生数计算	因公司为云南国际信托有限 公司、长沙涌金（集团）有 限公司等关联方出租交易单 元、提供代理买卖服务或代 销金融产品而产生的收入
咨询服务 收入	云南国际信托有 限公司等关联方	将参照市场化水平定价， 预计该项收入不超过400 万元。但因确定研究咨询 服务需求为客户自主行 为，且受市场行情影响， 该业务产生的收入以实际 发生数计算	因公司为云南国际信托有限 公司等关联方提供研究咨询 服务而产生的收入
	上海纳米创业投 资有限公司等关 联方	按公司同关联方签订协议 中约定的标准计提业绩报 酬，但因股权处置、收益 实现时间尚不确定，该项 业务收入难以预计，以实 际发生数计算	因公司与上海纳米创业投资 有限公司等关联方签订协 议，为各方参与股权投资类 项目提供咨询服务而产生的 收入，业绩报酬按投资项目 收益的一定比例计算，在股 权完全处置、实现收益后支 付
资产管理 业务收入	涌金投资控股有 限公司、上海聚 澄创业投资合伙 企业（有限合 伙）等关联方	将参照市场水平定价，预 计该项收入不超过1,000万 元。但因受托关联方的资 产规模以及根据管理业绩 产生的收入尚不确定，且 受市场影响，该业务产生 的收入以实际发生数计算	因涌金投资控股有限公司、 上海聚澄创业投资合伙企业 （有限合伙）等关联方认购 公司发行的资产管理产品、 基金产品及服务而产生的收 入，公司作为基金管理人将 按根据协议约定收取管理费 用及业绩报酬
主经纪商 服务收入	云南国际信托有 限公司等关联方	按公司同关联方签订协议 中约定的基金资产净值等 标准计提费用，但因基金 资产净值尚不确定，该项 业务收入难以预计，以实 际发生数计算	公司为云南国际信托有限公 司等关联方提供主经纪商服 务而产生的收入

3

2. 支出

2.支	出
项目	关联方	交易金额（元）	关联交易事项说明
咨询服务 费用	涌金投资控 股有限公司 等关联方	将参照市场化水平定价，预计该项 支出不超过200万元。但因确定研 究咨询服务需求为与涉及项目密切 相关，且费用支出期间尚不确定， 该项业务支出以实际发生数计算	因涌金投资控股有限 公司等关联方为公司 提供研究咨询等服务 而产生的支出

3. 其他关联交易

3.其	他关联交易
项目	关联方	预计交易金额	相关业务或事项说明
认购金融 产品	云南国际信托 投资有限公 司、上海涌铧 投资管理有限 公司等关联方	将参照统一的市场标准认购 或申购相关金融产品，预计 认购金额不超过200,000万 元，发生的委托管理费用支 出不超过700万元。但因成 交金额受市场行情走势和投 资决策影响，该业务产生的 支出以实际发生数计算	公司为了分散投资风险，优化 资产配置，并依据《证券公司 风险控制指标管理办法》及公 司董事会对自营业务授权规 模，购买云南国际信托投资有 限公司、上海涌铧投资管理有 限公司等关联方发行的金融产 品，获取投资收益
共同投资	上海涌铧投资 管理有限公司 等关联方	按公司同关联方签订协议中 约定的投资规模计算金额， 但因共同投资的项目及协议 尚不确定，该项投资金额难 以预计，以实际发生数计算	公司按照法规及公司《章程》 要求，并结合市场机遇与业务 需求，与上海涌铧投资管理有 限公司等关联方发生共同投资 行为；参照相应的行业标准， 签订相关投资协议，分担风 险，共享收益
场外衍生 品交易	云南国际信托 有限公司等关 联方	按照公司同关联方签订协议 中约定确定投资损益，但因 投资项目及协议尚不确定， 该项投资损益难以预计以实 际发生数计算	公司按照法规及公司《章程》 要求，并结合市场机遇与业务 需求，与云南国际信托有限公 司等关联方进行场外衍生品交 易等投资行为；参照相应的行 业标准，签订相关协议，获取 收益，承担风险

（二）与成都产业资本控股集团有限公司及其控股股东、一致行动人等关联

方预计发生的关联交易

1. 收入

1.收入
项目	关联方	预计交易金额	相关业务或事项说明
证券经纪 业务收入	成都产业资本控 股集团有限公司 等关联方	将参照市场化水平定价，预 计该项收入不超过100万 元。但因成交金额受市场行 情走势和投资决策影响，该 业务产生的收入以实际发生 数计算	因公司为成都产业资本控 股集团有限公司等关联方 出租交易单元、提供代理 买卖服务或代销金融产品 而产生的收入

4

项目	关联方	预计交易金额	相关业务或事项说明
投资银行 业务收入	成都产业资本控 股集团有限公司 等关联方	将参照市场化水平定价，预 计该项收入不超过600万 元。但因上述投行业务协议 尚不确定，该项业务收入尚 难以预计，该业务产生的收 入以实际发生数计算	因公司为成都产业资本控 股集团有限公司等关联方 等关联方提供证券承销等 投行业务服务而产生的收 入
咨询服务 收入	成都产业资本控 股集团有限公司 等关联方	将参照市场化水平定价，预 计该项收入不超过200万 元。但因确定研究咨询服务 需求为客户自主行为，且受 市场行情影响，该业务产生 的收入以实际发生数计算	因公司为成都产业资本控 股集团有限公司等关联方 提供研究咨询服务而产生 的收入
资产管理 业务收入	成都产业资本控 股集团有限公司 等关联方	将参照市场水平定价，预计 该项收入不超过1,000万 元。但因受托关联方的资产 规模以及根据管理业绩产生 的收入尚不确定，且受市场 影响，该业务产生的收入以 实际发生数计算	因成都产业资本控股集团 有限公司等关联方认购公 司发行的资产管理产品、 基金产品及服务而产生的 收入，公司作为基金管理 人将按根据协议约定收取 管理费用及业绩报酬
主经纪商 服务收入	成都产业资本控 股集团有限公司 等关联方	按公司同关联方签订协议中 约定的基金资产净值等标准 计提费用，但因基金资产净 值尚不确定，该项业务收入 难以预计，以实际发生数计 算	公司为成都产业资本控股 集团有限公司等关联方提 供主经纪商服务而产生的 收入

2. 其他关联交易

2.其他	关联交易
项目	关联方	预计交易金额	相关业务或事项说明
场外衍生 品交易	成都产业资本 控股集团有限 公司等关联方	按照公司同关联方签订协 议中约定确定投资损益， 但因投资项目及协议尚不 确定，该项投资损益难以 预计以实际发生数计算	公司按照法规及公司《章程》 要求，并结合市场机遇与业务 需求，与成都产业资本控股集 团有限公司等关联方进行场外 衍生品交易等投资行为；参照 相应的行业标准，签订相关协 议，获取收益，承担风险
其他投资 损益	成都产业资本 控股集团有限 公司等关联方	按照公司同关联方签订协 议中约定确定投资损益， 但因投资项目及协议尚不 确定，该项投资损益难以 预计以实际发生数计算	公司为成都产业资本控股集团 有限公司等关联方创设信用衍 生工具产品，按衍生品工具合 约确定投资损益

（三）与成都交子金融控股集团有限公司及其一致行动人等关联方预计发 生的关联交易

5

1. 收入

项目	关联方	预计交易金额	相关业务或事项说明
证券经纪 业务收入	成都交子金融控 股集团有限公司 等关联方	将参照市场化水平定价，预计 该项收入不超过100万元。但 因成交金额受市场行情走势和 投资决策影响，该业务产生的 收入以实际发生数计算	因公司为成都交子金融 控股集团有限公司等关 联方出租交易单元、提 供代理买卖服务或代销 金融产品而产生的收入
投资银行 业务收入	成都交子金融控 股集团有限公司 等关联方	将参照市场化水平定价，预计 该项收入不超过600万元。但 因上述投行业务协议尚不确 定，该项业务收入尚难以预 计，该业务产生的收入以实际 发生数计算	因公司为成都交子金融 控股集团有限公司等关 联方提供证券承销等投 行业务服务而产生的收 入
咨询服务 收入	成都交子金融控 股集团有限公司 等关联方	将参照市场化水平定价，预计 该项收入不超过200万元。但 因确定研究咨询服务需求为客 户自主行为，且受市场行情影 响，该业务产生的收入以实际 发生数计算	因公司为成都交子金融 控股集团有限公司等关 联方提供研究咨询服务 而产生的收入
资产管理 业务收入	成都交子金融控 股集团有限公司 等关联方	将参照市场水平定价，预计该 项收入不超过1,000万元。但 因受托关联方的资产规模以及 根据管理业绩产生的收入尚不 确定，且受市场影响，该业务 产生的收入以实际发生数计算	因成都交子金融控股集 团有限公司等关联方认 购公司发行的资产管理 产品、基金产品及服务 而产生的收入，公司作 为基金管理人将按根据 协议约定收取管理费用 及业绩报酬
主经纪商 服务收入	成都交子金融控 股集团有限公司 等关联方	按公司同关联方签订协议中约 定的基金资产净值等标准计提 费用，但因基金资产净值尚不 确定，该项业务收入难以预 计，以实际发生数计算	公司为成都交子金融控 股集团有限公司等关联 方提供主经纪商服务而 产生的收入
银行存款 利息收入	成都银行股份有 限公司等关联方	将参照市场化水平定价，根据 公司与成都银行股份有限公司 签订的银行存款协议确定存款 利息收入。但因上述银行存款 规模和项目受公司经营及市场 影响难以确定，该项业务收入 尚难以预计，该业务产生的收 入以实际发生数计算	因公司将经营资金存储 于成都银行股份有限公 司等关联方而产生的收 入

2. 其他关联交易

6

项目	关联方	预计交易金额	相关业务或事项说明
场外衍生 品交易	成都交子金融控 股集团有限公司 等关联方	按照公司同关联方签订协 议中约定确定投资损益， 但因投资项目及协议尚不 确定，该项投资损益难以 预计以实际发生数计算	公司按照法规及公司《章程》 要求，并结合市场机遇与业务 需求，与成都交子金融控股集 团有限公司等关联方进行场外 衍生品交易等投资行为；参照 相应的行业标准，签订相关协 议，获取收益，承担风险
其他投资 损益	成都交子金融控 股集团有限公司 等关联方	按照公司同关联方签订协 议中约定确定投资损益， 但因投资项目及协议尚不 确定，该项投资损益难以 预计以实际发生数计算	公司为成都交子金融控股集团 有限公司等关联方创设信用衍 生工具产品，按衍生品工具合 约确定投资损益

（四）与国金涌富资产管理有限公司等联营企业预计发生的关联交易

1 、收入

1、收入
项目	关联方	预计交易金额	相关业务或事项说明
证券经纪 业务收入	国金涌富资产管 理有限公司	将参照市场化水平定价，预计 该项收入不超过50万元。但 因成交金额受市场行情走势和 投资决策影响，该业务产生的 收入以实际发生数计算	因公司为国金涌富资产 管理有限公司出租交易 单元、提供代理买卖服 务或代销金融产品而产 生的收入

2 、支出

2、支	出
项目	关联方	交易金额（元）	关联交易事项说明
咨询服 务费	国金涌富资 产管理有限 公司	将参照市场化水平定价，预计该项支 出不超过800万元。但因使用咨询服 务情况受业务发展影响，该项支出以 实际发生数计算	因国金涌富资产管理 有限公司向公司提供 咨询服务而产生的费 用
系统维 护费	国金涌富资 产管理有限 公司	将参照市场化水平定价，预计该项支 出不超过900万元。但因使用数据信 息资产管理咨询服务受业务发展影 响，该项支出以实际发生数计算	因国金涌富资产管理 有限公司向公司提供 数据信息资产管理咨 询服务而产生的费用

3 、投资

3、投	资
项目	关联方	交易金额（元）	关联交易事项说明
共同投资	国金涌富 资产管理 有限公司	将参照市场化情况同关联 方签署共同投资协议，并 有效控制风险。预计该项 投资金额不超过50,000 万元。但因共同投资的具 体项目及协议尚不确定， 该项投资损益以实际发生 数计算	公司按照法规及公司《章程》要 求，并结合市场机遇与业务需求， 与国金涌富资产管理有限公司发生 以成立有限合伙企业为主的共同投 资行为，有限合伙企业致力于汽车 金融领域的资金资产服务业务；参 照相应的行业标准，签订相关投资 协议，分担风险，共享收益

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（五）与关联自然人担任董事、高级管理人员的企业等其他关联方预计发生

的关联交易

1 、收入

1、收入
项目	关联方	预计交易金额	相关业务或事项说明
证券经纪 业务收入	关联自然人担任 董事、高级管理 人员的企业等关 联方	将参照市场化水平定价，预 计该项收入不超过50万 元。但因成交金额受市场行 情走势和投资决策影响，该 业务产生的收入以实际发生 数计算	因公司为关联自然人担任 董事、高级管理人员的企 业等关联方出租交易单 元、提供代理买卖服务或 代销金融产品而产生的收 入
投资银行 业务收入	关联自然人担任 董事、高级管理 人员的企业等关 联方	将参照市场化水平定价，预 计该项收入不超过300万 元。但因上述投行业务协议 尚不确定，该项业务收入尚 难以预计，该业务产生的收 入以实际发生数计算	因公司为关联自然人担任 董事、高级管理人员的企 业等关联方提供证券承销 等投行业务服务而产生的 收入
咨询服务 收入	关联自然人担任 董事、高级管理 人员的企业等关 联方	将参照市场化水平定价，预 计该项收入不超过200万 元。但因确定研究咨询服务 需求为客户自主行为，且受 市场行情影响，该业务产生 的收入以实际发生数计算	因公司为关联自然人担任 董事、高级管理人员的企 业等关联方提供研究咨询 等服务而产生的收入
资产管理 业务收入	关联自然人担任 董事、高级管理 人员的企业等关 联方	将参照市场水平定价，预计 该项收入不超过500万元。 但因受托关联方的资产规模 以及根据管理业绩产生的收 入尚不确定，且受市场影 响，该业务产生的收入以实 际发生数计算	关联自然人担任董事、高 级管理人员的企业等关联 方认购公司发行的资产管 理产品、基金产品及服务 而产生的收入，公司作为 基金管理人将按根据协议 约定收取管理费用及业绩 报酬

三、关联方及关联关系

（一）关联法人

1 、长沙涌金（集团）有限公司

长沙涌金（集团）有限公司注册地在长沙市，注册资本为 9,565 万元，经营 范围：房地产开发经营；经济与商务咨询服务(不含金融、证券、期货咨询)；日 用百货、五金产品、建材、装饰材料、农产品、化工产品的销售。

长沙涌金（集团）有限公司系本公司控股股东。

2 、涌金投资控股有限公司

8

涌金投资控股有限公司注册地在深圳市，注册资本为 1.8 亿元，经营范围： 投资兴办实业(具体项目另行申报)；资产管理；投资管理；投资咨询；经济信息 咨询；日用百货、五金交电、化工产品(不含危险及监控化学品)、建筑材料、化 工原料(不含危险品)、金属材料、初级农副产品的购销。

涌金投资控股有限公司系本公司持股 5%以上股东，且与公司控股股东长沙 涌金（集团）有限公司系一致行动人。

3 、涌金实业（集团）有限公司

涌金实业（集团）有限公司注册地在上海市，注册资本为 2 亿元，经营范围： 旅游资源开发,国内贸易(除国家明令禁止经营的商品),实业投资咨询,商务信息咨 询,食用农产品的销售(除专项审批外),图文制作设计,展览展示服务。

涌金实业（集团）有限公司同本公司系受同一实际控制人控制企业。

4 、云南国际信托有限公司

云南国际信托有限公司是 2003 年经中国人民银行“银复[2003]33 号文”批准， 由原云南省国际信托投资公司增资改制后重新登记的非银行金融机构，注册地在 云南省，注册资本为 22 亿元，经营范围：资金信托；动产信托；不动产信托； 有价证券信托；其他财产或财产权信托；作为投资基金或基金管理公司的发起人 从事投资基金业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾 问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办理居间、咨询、资 信调查等业务；代保管及保管箱业务；以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投 资方式运用固有财产；以固有财产为他人提供担保；从事同业拆借；法律法规规 定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。

云南国际信托有限公司同本公司系受同一实际控制人控制企业。

5 、上海纳米创业投资有限公司

上海纳米创业投资有限公司注册地在上海市，注册资本为 3 亿元，经营范围： 实业投资、资产管理（非金融业务）、科技项目开发及以上相关业务的咨询服务， 国内贸易（专项、专控商品除外）。

上海纳米创业投资有限公司同本公司系受同一实际控制人控制企业。 6 、上海涌铧投资管理有限公司

上海涌铧投资管理有限公司注册地在上海市，注册资本为 1 亿元，经营范围：

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投资管理，股权投资管理，资产管理，投资咨询。

上海涌铧投资管理有限公司同本公司系受同一实际控制人控制企业。

7 、北京知金科技投资有限公司

北京知金科技投资有限公司注册地在北京市，注册资本为 1.5 亿元，经营范 围包含：投资管理；投资咨询。

北京知金科技投资有限公司同本公司系受同一实际控制人控制企业。

8 、国金涌富资产管理有限公司

国金涌富资产管理有限公司注册地在上海市，注册资本为 9,276.445 万元， 本公司全资子公司国金创新投资有限公司持有其 43.12%的股权。经营范围：资 产管理,实业投资,股权投资管理,金融产品投资,投资管理,投资咨询,商务信息咨询, 企业管理咨询,财务咨询,计算机系统集成。

国金涌富资产管理有限公司同本公司系联营企业。

9 、上海聚澄创业投资合伙企业（有限合伙）

上海聚澄创业投资合伙企业（有限合伙）注册地在上海市。本公司实际控制 人陈金霞女士系该合伙企业的有限合伙人。经营范围：创业投资,投资咨询(除经 纪)。

上海聚澄创业投资合伙企业（有限合伙）同本公司系受同一控制人控制企业。 10 、上海泓成创业投资合伙企业（有限合伙）

上海泓成创业投资合伙企业（有限合伙）注册地在上海市。上海泓成创业投 资合伙企业（有限合伙）的普通合伙人为上海纳米创业投资有限公司，本公司实 际控制人陈金霞系该合伙企业有限合伙人。经营范围：创业投资,投资咨询。

上海泓成创业投资合伙企业（有限合伙）同本公司系受同一控制人控制企业。 11 、上海祥禾涌原股权投资合伙企业（有限合伙）

上海祥禾涌原股权投资合伙企业（有限合伙）注册地在上海市。上海祥禾涌 原股权投资合伙企业（有限合伙）的普通合伙人为上海涌共投资合伙企业（有限 合伙），本公司实际控制人陈金霞系该合伙企业的有限合伙人。经营范围：股权 投资,股权投资管理,投资咨询。

上海祥禾涌原股权投资合伙企业（有限合伙）同本公司系受同一控制人控制 企业。

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12 、上海涌创铧兴投资合伙企业（有限合伙）

上海涌创铧兴投资合伙企业（有限合伙）注册地在上海市。上海涌创铧兴投 资合伙企业（有限合伙）的普通合伙人为上海涌业投资合伙企业（有限合伙）， 本公司实际控制人陈金霞系该合伙企业的有限合伙人。经营范围：投资管理，实 业投资，投资咨询。

上海涌创铧兴投资合伙企业（有限合伙）同本公司系受同一控制人控制企业。 13 、成都产业资本控股集团有限公司

成都产业资本控股集团有限公司注册地在成都市，注册资本为 21.37 亿元， 经营范围：资产经营、资本运营、企业产权转让、租赁、承包、出售、投资经营、 投资咨询。

成都产业资本控股集团有限公司系持有本公司 5%以上股份的关联企业。 14 、成都交子金融控股集团有限公司

成都交子金融控股集团有限公司注册地在成都市，注册资本为 100 亿元，经 营范围：投资金融机构和非金融机构，资本经营，风险投资，资产经营管理，投 资及社会经济咨询，金融研究及创新。

成都交子金融控股集团有限公司系持有本公司 5%以上股份的关联企业。 15 、成都银行股份有限公司

成都银行股份有限公司注册地在成都市，注册资本为 36.12 亿元，经营范围： 吸收公众存款,发放短期、中期和长期贷款,办理国内结算,办理票据贴现,发行金融 债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;从事同业拆借,提供信用 证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务,提供保管箱业务,办理地方财政信 用周转使用资金的委托存贷款业务,经中国人民银行批准的其他业务。外汇存款; 外汇贷款;国际结算;外汇汇款;外币兑换;同业外汇拆借;结汇、售汇;资信调查、咨 询和见证业务;证券投资基金销售。

成都银行股份有限公司系公司关联企业成都交子金融控股集团有限公司控 制下的企业。

16 、成都交子公园金融商务区投资开发有限责任公司

成都交子公园金融商务区投资开发有限责任公司注册地在成都市，注册资本 为 100 亿元，经营范围：城市基础设施项目投资（不得从事非法集资、吸收公众

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资金等金融活动）、风险投资和其他项目投资（不得从事非法集资、吸收公众资 金等金融活动）、项目投资咨询（不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动）、 资产管理及咨询（不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动）；土地整理、 房地产开发及经营（凭资质许可证经营），物业管理服务（凭资质许可证经营）。

成都交子公园金融商务区投资开发有限责任公司系公司关联企业成都交子 金融控股集团有限公司控制下的企业。

17 、山东通汇资本投资集团有限公司

山东通汇资本投资集团有限公司注册地在山东省济南市，注册资本为 13 亿 元，经营范围：股权投资、股权投资管理，以自有资金对外投资；创业投资（取 得相关许可或备案后开展经营，未经金融监管部门批准，不得从事吸收存款、融 资担保、代客理财等金融业务）；企业管理咨询。

因公司董事郭伟先生担任山东通汇资本投资集团有限公司的党委书记、董事 长，山东通汇资本投资集团有限公司同本公司构成职务关联关系。

18 、山东通汇嘉泰融资租赁有限公司

山东通汇嘉泰融资租赁有限公司注册地在中国（山东）自由贸易试验区青岛 片， 注册资本为 30 亿元，经营范围：许可项目：融资租赁业务；第三类医疗器 械租赁。一般项目：第一类医疗器械租赁；第二类医疗器械租赁。

山东通汇嘉泰融资租赁有限公司系公司关联企业山东通汇资本投资集团有 限公司控制下的企业。

（二）关联自然人

陈金霞女士系公司实际控制人，合计控制公司21.38%的股份。

四、定价政策和定价依据

（一）证券经纪业务收入、咨询服务收入、投资银行业务收入、资产管理业 务收入、主经纪商服务收入、银行存款利息收入以及咨询服务费用、系统维护费 用均参照市场价格及行业标准与客户协商定价。

（二）共同投资、场外衍生品交易以及其他投资损益均参照市场价格及行业 标准，与客户签订相关协议，获取收益，承担风险。

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五、日常关联交易的目的和对公司的影响

（一）公司拟进行的关联交易，均系正常业务运营所产生，有利于公司拓展 业务、增加盈利机会。

（二）公司日常关联交易按照市场价格进行，定价原则是合理、公平的，不 存在损害公司及中小股东利益的情形。

（三）在日常交易过程中，公司严格遵守有关法律法规的规定，完全独立决 策，不受关联方控制。因此，上述日常关联交易均为公司经营活动中产生的正常 交易行为，不会对公司的独立性产生不良影响。

六、授权

该议案尚需股东大会审议通过后方可实施。在预计的公司2023年日常关联交 易范围内，提请股东大会授权公司根据业务发展需要，开展相关交易，新签、续 签相关协议。

七、审议程序

（一）董事会表决情况和关联董事回避表决

公司第十二届董事会第五会议审议通过了上述日常关联交易的议案，关联董 事均已回避表决。

（二）独立董事事前认可情况和发表的独立意见

公司独立董事骆玉鼎先生、刘运宏先生、唐秋英女士事前审查了上述关联交 易事项，核查了必要的文件资料，沟通掌握了其他相关信息，同意将本议案提交 公司第十二届董事会第五次会议审议，并就该事项发表如下独立意见：

公司与关联人涌金投资控股有限公司、云南国际信托有限公司、国金基金管 理有限公司、涌铧投资管理有限公司等签署的经纪服务协议、咨询服务协议、私 募资产管理业务协议等合同协议的内容合法、公正、公允，属于公司日常经营涉 及的关联交易事项，不会损害公司及非关联股东的利益。上述日常关联交易按照 市场价格进行，定价原则合理，交易条款公平、公正，表决程序合法有效，不会 损害公司及中小股东利益，也不会影响公司的独立性。我们同意本项议案。

（三）本议案尚需提交公司二〇二二年度股东大会审议

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八、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为，公司预计 2023 年度日常关联交易事项已履行了必 要的程序，且经过董事会审议通过，公司独立董事发表了同意意见，该事项尚需 提交股东大会审议。符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，保 荐机构对于公司预计 2023 年度日常关联交易事项无异议。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于国金证券股份有限公司预计 2023 年度日常关联交易事项的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人签字： 陈全 王凌霄

兴业证券股份有限公司

年 月 日

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