Sinolink Securities Co., Ltd. — Audit Report / Information 2021

Apr 1, 2021

证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临2021－17

国金证券股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。

重要内容提示：

• 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合

伙）

• 本议案尚需公司股东大会审议通过。

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1. 基本信息

事务所名称	天健会计师事务所（特殊普通合伙）	天健会计师事务所（特殊普通合伙）	天健会计师事务所（特殊普通合伙）	天健会计师事务所（特殊普通合伙）	天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期	2011 年7 月18 日		组织形式	特殊普通合伙
注册地址	浙江省杭州市西湖区西溪路128 号6 楼
首席合伙人	胡少先	上年末合伙人数量			203 人
上年末执业人 员数量	注册会计师				1,859 人
	签署过证券服务业务审计报告的注册会计师				737 人
2020 年业务收 入	业务收入总额	30.6 亿元
	审计业务收入	27.2 亿元
	证券业务收入	18.8 亿元

	2020 年上市公 司（含A、B 股） 审计情况	客户家数	511 家	511 家
		审计收费总额	5.8 亿元
		涉及主要行业	制造业，信息传输、软件和信息技术服务 业，批发和零售业，房地产业，建筑业， 电力、热力、燃气及水生产和供应业，金 融业，交通运输、仓储和邮政业，文化、 体育和娱乐业，租赁和商务服务业，水利、 环境和公共设施管理业，科学研究和技术 服务业，农、林、牧、渔业，采矿业，住 宿和餐饮业，教育，综合等
		本公司同行业上市公司审计客户家数		7

2.投资者保护能力

上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风 险基金1 亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1 亿元，职业 风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风 险基金管理办法》等文件的相关规定。

近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为 相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。

3.诚信记录

天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到监督 管理措施12 次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律 处分。32 名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施18 次，未 受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。

（二）项目信息

1. 基本信息

项目组成员	姓名	何时成为注 册会计师	何时开始从事 上市公司审计	何时开始在 本所执业	何时开始 为本公司 提供审计 服务	近三年签署或复核上市公司 审计报告情况
项目合伙人	李元良	2007 年	2005 年	2007 年	2008 年	2020 年度签署国金证券、华 西证券等上市公司2019 年 度审计报告； 2019 年度签署国金证券、秦 安股份、东阳光等上市公司 2018 年度审计报告； 2018 年度签署国金证券、秦 安股份、东阳光等上市公司 2017 年度审计报告。
签字注册会计师	李元良	2007 年	2005 年	2007 年	2008 年	2020 年度签署国金证券、华 西证券等上市公司2019 年 度审计报告； 2019 年度签署国金证券、秦 安股份、东阳光等上市公司 2018 年度审计报告； 2018 年度签署国金证券、秦 安股份、东阳光等上市公司 2017 年度审计报告。
	李青松	1998 年	1995 年	1998 年	2017 年	2020 年度签署国金证券、华 西证券等上市公司2019 年 度审计报告； 2019 年度签署国金证券、秦 安股份等上市公司2018 年 度审计报告；

						2018 年度签署国金证券、东 阳光等上市公司2017 年度 审计报告。
质量控制复核人	李斌	1998 年	1995 年	1998 年	2019 年	2020 年度签署西南证券 2019 年度审计报告，复核国 金证券、财通证券等上市公 司2019 年度审计报告； 2019 年度签署西南证券 2018 年度审计报告； 2018 年度签署西南证券 2017 年度审计报告。

2.诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存 在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管 部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自 律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

3.独立性

天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会 计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

4、审计收费

本期审计费用为：年度财务审计费用为人民币陆拾万元，年度内 部控制审计费用为人民币贰拾万元，年度审计费用合计为人民币捌拾 万元整。定价原则为参照市场公允价格由双方协商确定，较上一期审 计费用无变化。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）公司董事会审计委员会履职情况

公司第十一届董事会审计委员会二〇二一年第一次会议审议通 过了《关于聘请公司二〇二一年度审计机构的议案》，董事会审计委 员会认为，天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备相应的专业胜任 能力、投资者保护能力，会计师事务所及相关审计人员符合相关法律 法规对独立性的要求，具有良好的诚信记录，同意聘请天健会计师事 务所（特殊普通合伙）为公司2021 年度财务审计机构及内部控制审 计机构，其中年度财务审计费用为人民币陆拾万元、年度内部控制审 计费用为人民币贰拾伍万元，年度审计费用合计为人民币捌拾伍万元 整。

（二）公司独立董事关于本次聘请会计事务所的事前认可及独立 意见

根据中国证监会《关于上市公司建立独立董事制度指导意见》等 有关规定，我们作为国金证券股份有限公司的独立董事，对公司第十 一届董事会第十三次会议审议的《关于聘请公司二〇二一年度审计机 构的议案》进行了事前审查，并发表如下意见：

公司2019 年度股东大会审议通过《关于聘请公司二〇二〇年度 审计机构的议案》，聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 二〇二〇年度财务审计机构及内部控制审计机构。聘期内，天健会计 师事务所（特殊普通合伙）客观、公正、独立地履行了年审机构的工 作职责，对公司年度财务情况、内部控制情况等进行了全面审计，出 具了标准无保留意见的审计报告，完成了年度审计任务。同意将本议

案提交董事会表决。

天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有相应的执业资质及专业 胜任能力，能够较好地完成审计任务；本次会计师事务所聘任程序合 法有效，不会损害公司及中小股东利益。根据董事会审计委员会提议， 我们同意聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021 年度 财务审计机构及内部控制审计机构，其中年度财务审计费用为人民币 陆拾万元、年度内部控制审计费用为人民币贰拾伍万元，年度审计费 用合计为人民币捌拾伍万元整。

（三）公司董事会审议情况

2021 年3 月31 日，公司第十一届董事会第十三次会议审议通过 了《关于聘请公司二〇二一年度审计机构的议案》。表决结果：同意9 票，反对0 票，弃权0 票。

（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议， 并自公司股东大会审议通过之日起生效。 特此公告。

国金证券股份有限公司

董事会

二〇二一年四月二日