Sinolink Securities Co., Ltd. — Audit Report / Information 2011

Apr 10, 2012

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关于国金证券股份有限公司

控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明

天健正信审（ 2012 ）特字第 040006 号

天健正信会计师事务所 Ascenda Certified Public Accountants

关于国金证券股份有限公司

控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明

天健正信审（ 2012 ）特字第 040006 号

国金证券股份有限公司全体股东：

我们接受委托，依据中国注册会计师审计准则审计了国金证券股份有限公司（以下简称国金 证券）的财务报表，包括 2011 年 12 月 31 日的资产负债表、合并资产负债表， 2011 年度的利润 表、合并利润表和现金流量表、合并现金流量表、股东权益变动表、合并股东权益变动表以及财 务报表附注，并出具了天健正信审（ 2012 ） GF 字第 040010 号标准无保留意见的审计报告。

根据中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会《关于规范上市公司与关联 方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发 [2003]56 号）的要求，国金证券编制 了后附的上市公司 2011 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称汇总 表）。

如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实、合法、完整是国金证券管理层的责任。我们对 汇总表所载资料与我们审计国金证券 2011 年度财务报表所复核的会计资料和经审计的财务报表 的相关内容进行了核对，在所有重大方面未发现不一致。除了对国金证券实施 2011 年度财务报 表审计中所执行的对关联方和关联方交易有关的审计程序外，我们未对汇总表所载资料执行额外 的审计程序。为了更好地理解国金证券 2011 年度控股股东及其他关联方资金占用的情况，后附 的汇总表应当与已审财务报表一并阅读。

本专项说明仅供国金证券向中国证券监督管理委员会及交易所报送 2011 年度控股股东及其 他关联方资金占用情况使用，不得用作任何其他目的。

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（此页无正文）

中国注册会计师

天健正信会计师事务所有限公司

中国·北京

邱 鸿 中国注册会计师

李元良

报告日期： 2012 年 4 月 8 日

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上市公司 2011 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表

上市公司名称：国金证券股份有限公司

单位：万元

非经营性资 金占用	资金占用方名 称	占用方与上市 公司的关联关 系	上市公司核 算的会计科 目	2011年期初占 用资金余额	2011年度占用 累计发生金额 （不含利息）	2011年度占 用资金的利 息（如有）	2011年度偿 还累计发生 金额	2011年期末占 用资金余额	占用形成原因	占用性质
现大股东及 其附属企业										非经营性占 用
小计	/	/	/						/	/
前大股东及 其附属企业										非经营性占 用
小计	/	/	/						/	/
总计	/	/	/						/	/
其他关联资 金往来	资金往来方名 称	往来方与上市 公司的关联关 系	上市公司核 算的会计科 目	2011年期初往 来资金余额	2011年度往来 累计发生金额 （不含利息）	2011年度往 来资金的利 息（如有）	2011年度偿 还累计发生 金额	2011年期末往 来资金余额	往来形成原因	往来性质
大股东及其 附属企业										经营性往来
小计	/	/	/						/	/
上市公司的 子公司及其										非经营性往 来
附属企业

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小计	/	/	/						/	/
关联自然人										非经营性往 来
小计	/	/	/						/	/
其他关联人 及其附属企 业										非经营性往 来
小计	/	/	/						/	/
总计	/	/	/						/	/
公司法定代表人：冉云			主管会计工作负责人： 金鹏					会计机构负责人：李登川

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