Sinolink Securities Co., Ltd. — AGM Information 2019

May 15, 2019

国金证券股份有限公司二〇一九年第一次临时股东大会会议材料

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二〇一九年第一次临时股东大会 会议资料

二〇一九年五月

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二〇一九年第一次临时股东大会文件目录

	二〇一九年第一次临时股东大会文件目录
序号	文件内容
1	股东大会议程
2	股东大会注意事项
3	议案材料
3-1	关于选举第十一届董事会董事的议案
3-2	关于选举第九届监事会监事的议案
4	议案表决办法

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股东大会议程

会议主持人 董事长 冉 云

序号	议程
1	介绍出席现场会议的嘉宾、董事、监事、高级管理人员
2	宣布股东大会注意事项
3	宣布出席股东大会与会股东资格及持股情况
4	宣布股东大会现场会议正式开始
5	关于选举第十一届董事会董事的议案
6	关于选举第九届监事会监事的议案
7	宣布股东大会议案表决办法
8	股东发言
9	股东投票表决
10	宣布二〇一九年第一次临时股东大会决议
11	宣布股东大会法律意见书
12	宣布股东大会闭幕

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股东大会注意事项

根据《公司法》和公司《章程》的有关规定，为保证本次股东大会的顺 利进行和股东依法行使权利，特提出如下注意事项：

一、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，具体要求请 见公司于2019 年5 月16 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日 报和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）发布的《关于召开二〇 一九年第一次临时股东大会的通知》。

二、公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的， 既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投 票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。出 席现场会议的股东及股东委托代理人应按股东大会的要求在公司董事会办公 室办理登记手续。

三、董事会以维护股东的合法权益、确保大会正常秩序和议事效率为原 则，认真履行公司《章程》规定的职责。

四、股东参加股东大会，依法享有发言权、质询权、表决权等各项权利。 公司董事、监事和高级管理人员应当认真回答股东提出的相应问题。

五、为充分保障中小投资者依法行使权利，本次股东大会中议案一、议 案二对中小投资者的投票情况进行单独计票并披露。

六、本次股东大会不涉及关联交易。

七、本次股东大会不涉及特别决议议案。

八、会议进行中，各位股东应认真履行法定义务，遵守纪律，保证大会 正常进行。

国金证券股份有限公司

二〇一九年五月三十一日

第4 页

关于推选第十一届董事会董事候选人的议案

（议案一）

各位股东：

公司第十届董事会任期届满，按照《公司法》、《证券法》等法律法规和 公司《章程》的有关规定，根据公司股东长沙涌金（集团）有限公司的提名， 推荐冉云先生、金鹏先生、杜航先生为公司第十一届董事会董事候选人；根 据公司股东涌金投资控股有限公司的提名，推荐赵煜先生、章卫红女士为公 司第十一届董事会董事候选人；根据公司股东山东通汇资本管理有限公司的 提名，推荐郭伟先生为公司第十一届董事会董事候选人；根据公司董事会提 名委员会的提名，推荐雷家骕先生，赵雪媛女士、骆玉鼎先生为公司第十一 届董事会独立董事候选人。

请予审议。

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附件：董事候选人简历

董事候选人简历

冉 云，男，土家族，1964 年出生，EMBA。现任本公司董事长,国金鼎兴 投资有限公司董事，国金金融控股（香港）有限公司董事。曾任成都金融市 场职员，成都市人民银行计划处职员，成都证券公司发行部经理、总裁助理、 副总裁、监事长，国金证券有限责任公司监事长，国金证券股份有限公司监 事会主席。

金 鹏，男，汉族，1967 年出生，EMBA。现任本公司董事、总经理，国金 创新投资有限公司董事长，国金期货有限责任公司董事，国金基金管理公司 董事，国金证券（香港）有限公司董事，国金金融控股（香港）有限公司董 事。曾任涌金期货经纪有限公司总经理助理，上海涌金理财顾问有限公司副 总经理，河北财金投资有限公司总经理，涌金实业（集团）有限公司副总裁， 国金证券有限责任公司风险控制中心总经理，公司董事、副总经理、监事、 监事会主席，国金期货有限责任公司董事长。

杜 航，男，汉族，1970 年出生，管理科学与工程专业博士。现任本公 司副董事长。曾任航空信托投资有限责任公司信贷部副经理、证券部负责人， 航空证券筹备领导小组成员，中航证券有限公司副总经理、常务副总经理、 总经理。

赵 煜，男，汉族，1969 年出生，大学本科。现任涌金实业（集团）有

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限公司董事长助理、国金基金管理有限公司董事。曾任上海浦东中软科技发 展有限公司董事副总经理，云南国际信托有限公司董事。

章卫红，女，1976 年出生，硕士，中国注册会计师，中国注册税务师， 高级国际财务管理师。现任涌金实业（集团）有限公司财务部总经理，曾任 上海融兴网络科技有限公司财务经理，华东理工大学会计系讲师。

郭 伟，男，汉族，1980 年出生，管理科学博士。现任齐鲁交通发展集 团有限公司投资发展部部长，山东通汇资本管理有限公司执行董事、总经理， 兼任通汇诚泰商业保理（天津）有限公司董事长、齐鲁交通服务开发集团董 事、诚泰融资租赁（上海）有限公司董事、通汇诚泰信息科技（上海）有限 公司执行董事。曾任山东省财政厅驻淄博财政检查办事处副主任科员、主任 科员，山东省财政厅经济建设处主任科员。

雷家骕，男，汉族，1955 年出生，博士，现任本公司独立董事，清华大 学经管学院教授、博士生导师，清华大学中国企业成长与经济安全研究中心 主任，中国创业协会副会长，众智博汇(北京)科技孵化器有限公司监事、北 京掌趣科技股份有限公司独立董事、北京宇信科技集团有限公司独立董事、 北京镈润创投资本管理有限公司监事、数聚变(北京)科技有限公司监事、北 京众茂镈银科技中心（有限合伙）监事、上海圣习医疗科技服务中心监事、 上海清朴嘉投资管理合伙企业监事。

赵雪媛，女，汉族，1970 年出生，博士，现任本公司独立董事、中央财 经大学会计学院教授、硕士生导师，安通控股股份有限公司独立董事，浙江 芯能光伏科技股份有限公司独立董事，大同农村商业银行股份有限公司独立 董事，中财大资产经营（北京）有限公司监事、传神语联网网络科技股份有

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限公司独立董事。

骆玉鼎，男，1971 年出生，经济学（金融学）博士，现任本公司独立董 事、上海市工商管理专业教育指导委员会副主任委员、上海财经大学商学院 金融学副教授。曾任上海财经大学金融学院常务副院长、上海财经大学商学 院执行院长。

第8 页

关于推选公司第九届监事会监事候选人的议案

（议案二）

各位股东：

公司第八届监事会任期届满，按照《公司法》、《证券法》等法律法规和 公司《章程》的有关规定，根据公司股东涌金投资控股有限公司的提名，推 荐邹川先生为公司第九届监事会监事候选人；根据公司股东长沙涌金（集团） 有限公司的提名，推荐顾彦君先生为公司第九届监事会监事候选人。

请予审议。

国金证券股份有限公司

监事会 二〇一九年五月三十一日

第9 页

附件：

监事候选人简历

邹川，男，汉族，1962年出生，大学本科学历。现任本公司监事会主席、 工会主席。曾任成都大学企业管理系副主任、副教授，成都证券有限责任公 司上海茅台路证券营业部总经理、公司总裁助理、公司副总裁，国金证券有 限责任公司上海茅台路证券营业部总经理，国金证券股份有限公司经纪业务 管理总部经理。

顾彦君，男，汉族，1991 年出生，金融硕士。现任上海纳米创业投资有 限公司投资经理，北京鑫星伊顿技术服务股份有限公司董事，张家港富瑞氢 能装备有限公司董事，张家港涌泉投资管理企业(有限合伙)执行事务合伙人 委派代表，江苏铧德氢能源科技有限公司监事。曾任复星高科技（集团）有 限公司地产控股事业部总裁助理及海外资产管理经理。

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二〇一九年第一次临时股东大会议案表决办法

根据中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》和公司《章程》

规定，为保障股东依法行使表决权，特对议案表决办法说明如下：

一、出席本次股东大会的股东或股东委托代理人，以其所持或代表的股 权参与表决，一股一权，股权平等。

二、大会议案采取记名方式投票表决，出席会议的股东或股东委托代理 人以其代表的股权作为大会议案表决的统计依据。

• 三、本次股东大会不涉及关联交易。

• 四、本次股东大会不涉及特别决议议案。

• 四、议案表决结果需经北京市金杜律师事务所律师出具法律意见书。

国金证券股份有限公司

董事会

二〇一九年五月三十一日

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