Sinolink Securities Co., Ltd. — AGM Information 2016

Aug 28, 2016

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二〇一六年第二次临时股东大会 会议资料

二〇一六年九月

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国金证券股份有限公司2016 年第二次临时股东大会材料

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二〇一六年第二次临时股东大会文件目录

序号	文件内容
1	股东大会议程
2	股东大会注意事项
3	议案材料
3-1	关于为子公司国金证券（香港）有限公司提供内保外贷的议案
4	议案表决办法

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国金证券股份有限公司2016 年第二次临时股东大会材料

股东大会议程

会议主持人 董事长 冉 云

序号	议程
1	介绍出席现场会议的嘉宾、董事、监事、高级管理人员
2	宣布股东大会注意事项
3	宣布出席现场会议与会股东资格及持股确认情况
4	宣布股东大会现场会议正式开始
5	议案审议
5-1	关于为子公司国金证券（香港）有限公司提供内保外贷的议案
6	宣布股东大会议案表决办法
7	股东发言
8	股东投票表决
9	宣布二〇一六年第二次临时股东大会决议
10	宣布股东大会法律意见书
11	宣布股东大会闭幕

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国金证券股份有限公司2016 年第二次临时股东大会材料

股东大会注意事项

根据《公司法》和公司《章程》的有关规定，为保证公司本次股东大会 的顺利进行和股东依法行使权利，特提出如下注意事项：

一、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，具体要求请 见公司于2016 年8 月29 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日 报和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）发布的《关于召开2016 年第二次临时股东大会的通知》。

二、公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的， 既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投 票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。出 席现场会议的股东及股东委托代理人应按股东大会的要求在公司董事会办公 室办理登记手续。

三、董事会以维护股东的合法权益、确保大会正常秩序和议事效率为原 则，认真履行公司《章程》规定的职责。

四、股东参加股东大会，依法享有发言权、质询权、表决权等各项权利。 公司董事、监事和高级管理人员应当认真回答股东提出的相应问题。

五、有助于股东作出合理判断所必需的资料（如公司《第十届董事会第 二次会议决议公告》等）已于2016 年8 月29 日在中国证券报、上海证券报、 证券日报、证券时报和上海证券交易所网站 （ http://www.sse.com.cn ） 披露。 六、本次股东大会不涉及关联交易议案。

七、本次股东大会不涉及特别决议议案。

八、会议进行中，各位股东应认真履行法定义务，遵守纪律，保证大会

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国金证券股份有限公司2016 年第二次临时股东大会材料

正常进行。

国金证券股份有限公司

二〇一六年九月十四日

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国金证券股份有限公司2016 年第二次临时股东大会材料

关于为子公司国金证券（香港）有限公司提供内保外贷的议案

各位股东：

为满足子公司国金证券（香港）有限公司（以下简称“国金香港”）经营 发展需要，增强国金香港的竞争实力，做大做强公司在港业务，根据《证券 法》、《公司法》、中国证监会证监发[2005]120 号文《关于规范上市公司对外 担保行为的通知》和《公司章程》等有关规定，公司拟为子公司国金香港提 供内保外贷担保，具体方案如下：

一、 担保规模及期限

公司拟为子公司国金香港提供总额不超过2 亿元人民币（或等额港币） 的内保外贷担保，额度内可循环滚动操作，担保期限不超过一年。

二、 被担保人的基本情况

• 1、公司名称：国金证券（香港）有限公司

2、注册资本：300,000,000.00 港元

• 3、公司负责人：王彦龙

• 4、与母公司关系：国金证券于2015 年3 月对国金香港进行收购，目前

• 持有国金香港的权益比例为99.9999993%

5、住所：UNITS 2305-06 25/F LOW BLOCK GRAND MILLENNIUM PLAZA 181 QUEEN’S ROAD CENTRAL .HK（香港皇后大道中181 号新纪元广场低座25 楼 2305-06 室）

• 6、成立时间：1987 年2 月20 日

• 7、经营范围：证券交易、期货合约交易、就证券提供意见、就机构融资

• 提供意见、提供资产管理，放债。目前，国金香港的主要业务包括销售及交

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国金证券股份有限公司2016 年第二次临时股东大会材料

易业务（为股票和期货产品提供交易服务）；投资银行业务（股票承销和财务 顾问）和资产管理业务。

8、持牌范围：

截至2015 年12 月31 日止，国金香港持有香港证监会核发的第1 类牌照： 证券交易；第2 类牌照：期货合约交易；第4 类牌照：就证券提供意见；第6 类牌照：就机构融资提供意见；第9 类牌照：提供资产管理，以及持有香港 放债人牌照 。另外，国金香港于2013 年12 月获得中国证监会核发的RQFII 资格，获批额度为人民币10 亿元。

截止2015 年12 月31 日，国金香港总资产11.18 亿元，净资产2.52 亿 元，资产负债率为77.50%。自2015 年3 月纳入合并范围起至2015 年12 月 31 日止，国金香港实现营业收入4,291.18 万元，净利润-605.82 万元。 三、 担保的主要内容

本公司拟向境内银行申请办理内保外贷业务,即本公司向境内银行提出 开立保函的申请，由境内银行向境外银行开立融资性保函或备用信用证，国 金香港凭借该保函或备用信用证在香港当地银行申请贷款。公司因子公司国 金香港融资向境内银行提供内保外贷项下的反担保，担保总金额不超过2 亿 元人民币（或等额港币），额度内可循环滚动操作，担保期限不超过一年。 四、 公司累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至目前，公司及子公司无对外担保；本次拟担保数量上限为2 亿元人 民币（或等额港币），占2015 年12 月31 日公司经审计总资产和净资产的比 例分别为0.35%和1.21%。公司及控股子公司不存在逾期担保的情况。

五、 本次担保的授权事项

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国金证券股份有限公司2016 年第二次临时股东大会材料

为有效完成本次担保相关事宜，提请股东大会授权董事会，并同意董事 会授权公司董事长、总经理就上述额度内发生的具体担保事项，在符合中国 证监会相关监管规定的前提下，根据市场变化和业务发展情况共同或分别负 责与金融机构签订（或逐笔签订）相关协议。授权期限为：自股东大会审议 通过并取得监管部门核准/无异议（如需）之日起12 个月内有效。

以上议案，请予审议。

国金证券股份有限公司

二〇一六年九月十四日

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国金证券股份有限公司2016 年第二次临时股东大会材料

二〇一六年第二次临时股东大会议案表决办法

根据中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》和公司《章程》 规定，为保障股东依法行使表决权，特对议案表决办法说明如下：

• 一、出席本次大会的股东或股东委托代理人，以其所持或代表的股权参

• 与表决，一股一权，股权平等。

• 二、大会议案采取记名方式投票表决，出席会议的股东或股东委托代理

• 人以其代表的股权作为大会议案表决的统计依据。

• 三、议案表决结果需经北京市金杜律师事务所律师出具法律意见书。

国金证券股份有限公司

董事会

二〇一六年九月十四日

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