Sinolink Securities Co., Ltd. — AGM Information 2015

Aug 26, 2015

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二〇一五年第三次临时股东大会 会议资料

二〇一五年九月

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二〇一五年第三次临时股东大会文件目录

序号	文件内容
1	股东大会议程
2	股东大会注意事项
3	议案材料
3-1	关于调整公司二〇一五年度财务审计机构及内部控制审计机构审计费用的议案
3-2	关于选举公司第七届监事会监事的议案
4	议案表决办法

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国金证券股份有限公司2015 年第三次临时股东大会材料

股东大会议程

会议主持人 董事长 冉 云

序号	议程
1	介绍出席现场会议的嘉宾、董事、监事、高级管理人员
2	宣布股东大会注意事项
3	宣布出席股东大会与会股东资格及持股情况
4	宣布股东大会现场会议正式开始
5	议案审议
5-1	关于调整公司二〇一五年度财务审计机构及内部控制审计机构审计费用的议 案
5-2	关于选举公司第七届监事会监事的议案
6	宣布股东大会议案表决办法
7	股东发言
8	股东投票表决
9	宣布二〇一五年第三次临时股东大会决议
10	宣布股东大会法律意见书
11	宣布股东大会闭幕

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国金证券股份有限公司2015 年度第三次临时股东大会材料

股东大会注意事项

根据《公司法》和公司《章程》的有关规定，为保证公司本次股东大会 的顺利进行和股东依法行使权利，特提出如下注意事项：

一、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，具体要求请 见公司于2015 年8 月27 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日 报和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）发布的《关于召开二〇 一五年第三次临时股东大会的通知》。

二、公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的， 既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投 票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。出 席现场会议的股东及股东委托代理人应按股东大会的要求在公司董事会办公 室办理登记手续。

三、董事会以维护股东的合法权益、确保大会正常秩序和议事效率为原 则，认真履行公司《章程》规定的职责。

四、股东参加股东大会，依法享有发言权、质询权、表决权等各项权利。 公司董事、监事和高级管理人员应当认真回答股东提出的相应问题。

五、为充分保障中小投资者依法行使权利，议案二将对中小投资者的投 票情况进行单独计票并披露。

六、会议进行中，各位股东应认真履行法定义务，遵守纪律，保证大会 正常进行。

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国金证券股份有限公司

二〇一五年九月十五日

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国金证券股份有限公司2015 年第三次临时股东大会材料

关于调整公司二〇一五年度财务审计机构及内部控制审计机构审计 费用的议案

（议案一）

各位股东：

经公司2014 年度股东大会审议通过，公司已聘任天健会计师事务所 （特殊普通合伙）为公司2015 年度财务审计机构及内部控制审计机构， 其中年度财务审计费为人民币肆拾万元、年度内部控制审计费用为人民 币拾万元，年度审计费合计为人民币伍拾万元整。

因天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司半年度财务报告进行 了审计，公司拟将其年度财务审计费用由人民币肆拾万元调整为人民币 捌拾万元，年度内部控制审计费用仍为人民币拾万元，年度审计费用合 计由人民币伍拾万元调整为人民币玖拾万元。

以上议案，请予审议。

国金证券股份有限公司 董事会

二〇一五年九月十五日

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国金证券股份有限公司2015年第三次临时股东大会材料

关于选举公司第七届监事会监事的议案

（议案二）

各位股东：

鉴于公司监事王冰已向公司监事会书面辞职。根据公司股东长沙九芝堂 （集团）有限公司的提议，监事会推荐章卫红女士担任公司第七届监事会监 事，章卫红女士尚需其监事任职资格经证券监督管理机构核准后正式任职。

以上议案，提请公司股东大会审议。

国金证券股份有限公司 监事会 二〇一五年九月十五日

附件：章卫红个人简历

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个人简历

章卫红，女，1976 年出生，硕士，中国注册会计师，中国注册税务师， 高级国际财务管理师。现任涌金实业（集团）有限公司财务部总经理，曾任 上海融兴网络科技有限公司财务经理，华东理工大学会计系讲师。

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国金证券股份有限公司2015 年第三次临时股东大会材料

二〇一五年度第三次临时股东大会议案表决办法

根据中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》和公司《章程》 规定，为保障股东依法行使表决权，特对议案表决办法说明如下：

一、出席本次股东大会的股东或股东委托代理人，以其所持或代表的股 权参与表决，一股一权，股权平等。

二、大会议案采取记名方式投票表决，出席会议的股东或股东委托代理 人以其代表的股权作为大会议案表决的统计依据。

三、议案表决结果需经北京市金杜律师事务所律师出具法律意见书。

国金证券股份有限公司 董事会

二〇一五年九月十五日

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