Sinolink Securities Co., Ltd. — AGM Information 2015

Jan 18, 2015

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二〇一五年第一次临时股东大会 会议资料

二〇一五年二月

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国金证券股份有限公司2015 年第一次临时股东大会材料

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二〇一五年第一次临时股东大会文件目录

序号	文件内容
1	股东大会议程
2	股东大会注意事项
3	议案材料
3-1	关于开展收益凭证业务的议案
4	议案表决办法

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国金证券股份有限公司2015 年第一次临时股东大会材料

股东大会议程

会议主持人 董事长 冉 云

序号	议程
1	介绍出席现场会议的嘉宾、董事、监事、高级管理人员
2	宣布股东大会注意事项
3	宣布出席现场会议与会股东资格及持股确认情况
4	宣布股东大会现场会议正式开始
5	议案审议
5-1	关于开展收益凭证业务的议案
6	宣布股东大会议案表决办法
7	股东发言
8	股东投票表决
9	宣布二〇一五年第一次临时股东大会决议
10	宣布股东大会法律意见书
11	宣布股东大会闭幕

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国金证券股份有限公司2015 年第一次临时股东大会材料

股东大会注意事项

根据《公司法》和公司《章程》的有关规定，为保证公司本次股东大会 的顺利进行和股东依法行使权利，特提出如下注意事项：

一、股东及股东委托代理人应按股东大会的要求在公司董事会办公室办 理登记手续，方可出席股东大会现场会议并参与议案表决。

二、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，具体要求请 见公司于2015 年1 月19 日在中国证券报、上海证券报、证券日报、证券时 报和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）发布的《关于召开二〇 一五年第一次临时股东大会的通知》。

三、董事会以维护股东的合法权益、确保大会正常秩序和议事效率为原 则，认真履行公司《章程》规定的职责。

四、股东参加股东大会，依法享有发言权、质询权、表决权等各项权利。 公司董事、监事和高级管理人员应当认真回答股东提出的相应问题。

五、有助于股东作出合理判断所必需的资料（如《第九届董事会第十八 次会议决议公告》）已于2015 年1 月19 日在中国证券报、上海证券报、证券 日报、证券时报和上海证券交易所网站 （ http://www.sse.com.cn ） 披露。

六、会议进行中，各位股东应认真履行法定义务，遵守纪律，保证大会 正常进行。

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国金证券股份有限公司2015 年第一次临时股东大会材料

关于开展收益凭证业务的议案

（议案一）

各位股东：

依据相关规定，公司拟开展收益凭证业务。收益凭证业务的存量发行规 模以公司净资本的60%为限。

为把握市场有利时机、高效实施收益凭证业务，提请股东大会授权公司 董事会，并由董事会转授权董事长、总经理在符合法律、法规和规范性文件 的有关规定的情况下，全权办理本次发行的有关事宜。相关授权事项经董事 长或总经理签署即可实施，包括但不限于：

（1）依据国家法律、法规及证券监管部门的有关规定，根据公司和市场 的实际情况，制定和实施每期收益凭证的具体方案，包括但不限于具体发行 规模、期限、价格、利率及其确定方式、发行时机、具体募集资金投向、具 体偿付保障等与收益凭证发行有关的全部事宜；

（2）负责具体实施和执行收益凭证相关事宜，包括但不限于：制订、签 署、执行、修改、完成与收益凭证发行及转让相关的所有必要的文件、合同/ 协议，根据法律法规、规范性文件的要求进行相关的信息披露；编制及向监 管机构报送有关申请文件；

（3）如监管部门、交易所等主管机构对收益凭证业务的政策发生变化或 市场条件发生变化，除涉及有关法律、法规及公司章程规定须由股东大会或 董事会重新表决的事项外，根据主管机构的意见或市场条件变化情况对收益 凭证发行具体方案、存续期间资金用途等相关事项进行相应调整；

（4）办理与本次发行有关的其他事项；

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国金证券股份有限公司2015 年第一次临时股东大会材料

• （5）本授权自股东大会审议通过之日起24 个月。

以上议案，请予审议。

国金证券股份有限公司

二〇一五年二月四日

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国金证券股份有限公司2015 年第一次临时股东大会材料

二〇一五年第一次临时股东大会议案表决办法

根据中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》和公司《章程》

规定，为保障股东依法行使表决权，特对议案表决办法说明如下：

• 一、出席本次大会的股东或股东委托代理人，以其所持或代表的股权参

• 与表决，一股一权，股权平等。

• 二、大会议案采取记名方式投票表决，出席会议的股东或股东委托代理

• 人以其代表的股权作为大会议案表决的统计依据。

• 三、议案表决结果需经北京市金杜律师事务所律师出具法律意见书。

国金证券股份有限公司

董事会

二〇一五年二月四日

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