Sinolink Securities Co., Ltd. — AGM Information 2014

Sep 29, 2014

证券代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2014－52 转债代码：110025 转债简称：国金转债

国金证券股份有限公司

关于召开二〇一四年第三次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

国金证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）根据 公司第九届董事会第十四次会议决议，定于2014年10月15日（星期三） 召开公司二〇一四年第三次临时股东大会，现将会议事项公告如下： 一、召开会议基本情况

• 1、会议召集人：公司董事会

• 2、会议时间

现场会议时间为2014 年10 月15 日下午14：00；

网络投票时间为2014 年10 月15 日上午9：30-11：30，下午13：

00-15：00。

• 3、现场会议地点：成都市青羊区东城根上街95 号成证大厦17

楼会议室

• 4、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式

• 公司将通过上海证券交易所交易系统向公司股东提供网络形式

的投票平台，股东可以在交易时间内通过上述系统行使表决权。

• 5、股权登记日：2014 年10 月8 日

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• 6、参加会议的方式：同一表决权只能选择现场或网络方式中的

• 一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

• 7、会议出席对象：

• （1）截止2014 年10 月8 日（星期三）下午15 点收市后在中国

• 证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司股东均有 权出席股东大会及参加表决；因故不能亲自出席现场会议的股东可授 权他人代为出席（被授权人不必是公司的股东），或在网络投票时间 内参加网络投票。

• （2）公司董事、监事及高级管理人员。

• （3）公司聘请的律师。

二、会议审议事项

• 1、关于公司符合非公开发行股票条件的议案；

• 2、关于公司非公开发行股票方案的议案；

• 3、关于公司非公开发行股票预案的议案；

• 4、关于公司非公开发行股票募集资金运用的可行性分析报告的

议案；

• 5、关于公司前次募集资金使用情况报告的议案；

• 6、关于提请股东大会授权董事会及董事会转授权人士全权办理

本次非公开发行股票相关事宜的议案。

三、参加现场会议登记方法

• 1、登记时间：2014年10月13日（星期一）至2014年10月14日（星

2

期二）

• 2、登记地点：成都市青羊区东城根上街95号成证大厦16楼国金

• 证券股份有限公司董事会办公室

• 联系人：周洪刚 叶新豪 联系电话：028-86690021 传 真：028-86690365 邮政编码：610015

3、登记办法：参加本次股东大会现场会议的股东，请于2014年 10月13日—10月14日上午9时至下午17时持股东账户及个人身份证； 委托代表人持本人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、委托人 身份证；法人股东持营业执照复印件、法定代表人授权委托书、出席 人身份证到公司登记，领取会议相关资料。异地股东可用信函或传真 方式登记。（信函或传真方式以2014年10月14日下午17时前到达本公 司为准）

• 4、其他事项：出席现场会议股东的食宿费及交通费自理。

四、参与网络投票的股东的身份确认与投票程序

本次会议向股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以通过 上海证券交易所交易系统参加网络投票。

1、通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2014年10月15日的9:30 至11:30、13:00 至15:00，投票程序比照上 海证券交易所新股申购业务操作。

• 2、投票期间，交易系统将挂牌一只投票证券，股东以申报买入

• 委托的方式对表决事项进行投票。该证券相关信息如下：

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投票证券代码	证券简称	买卖方向	买入价格
738109	国金投票	买入	对应申报价格

3、股东投票的具体程序为：

A 输入买入指令；

B 输入证券代码；

C 输入对应申报价格：在“买入价格”项下输入本次临时股东 大会议案序号，1.00元代表议案1，2.00元代表议案2，以此类推，每 一议案应以相应的价格分别申报；99.00元代表总议案，股东对“总 议案”进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

对于逐项表决的议案，如议案2中有多个需表决的子议案，2.00 元代表对议案2下全部子议案进行表决，2.01元代表议案2中子议案 2.01，2.02元代表议案2中子议案2.02，依此类推。

具体如下表：

议案序号	议案内容	对应申报价
总议案	本次会议审议的所有议案	99.00
1	关于公司符合非公开发行股票条件的议案	1.00
2	关于公司非公开发行股票方案的议案	2.00
2.01	发行股票的种类和面值	2.01
2.02	发行方式及时间	2.02
2.03	发行对象和认购方式	2.03
2.04	发行数量	2.04
2.05	发行价格及定价原则	2.05

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2.06	募集资金数量和用途	2.06
2.07	限售期	2.07
2.08	上市地点	2.08
2.09	本次发行前公司滚存利润分配	2.09
2.10	决议的有效期	2.10
3	关于公司非公开发行股票预案的议案	3.00
4	关于公司非公开发行股票募集资金运用的可行性分析报告的议案	4.00
5	关于公司前次募集资金使用情况报告的议案	5.00
6	关于提请股东大会授权董事会及董事会转授权人士全权办理本次 非公开发行股票相关事宜的议案	6.00

• D 输入委托股数：在“买入股数”项下，表决意见对应的申报

股数如下：

股数如下：
表决意见种类	对应的申报股数
同意	1股
反对	2股
弃权	3股

• E 确认投票委托完成。

4、投票举例

股权登记日2014 年10 月8 日 A 股收市后，持有公司A 股（股

票代码600109）的投资者拟对本次网络投票的表决方式示例如下：

• （一） 对本次网络投票的全部提案投同意票：

投票代码	买卖方向	买卖价格	买卖股数
738109	买入	99.00 元	1 股

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（二） 如需对本次股东大会提案进行分项表决，拟对本次网络 投票的第1 号提案投同意票

投票代码	买卖方向	买卖价格	买卖股数
738109	买入	1.00 元	1 股

（三）如需对本次股东大会提案进行分项表决，拟对本次网络投 票的第1 号提案投反对票

投票代码	买卖方向	买卖价格	买卖股数
738109	买入	1.00 元	2 股

（四）如需对本次股东大会提案进行分项表决，拟对本次网络投 票的第1 号提案投弃权票

投票代码	买卖方向	买卖价格	买卖股数
738109	买入	1.00 元	3 股

5、投票注意事项：

（1）本次会议有多个待表决的提案，股东可以根据其意愿决定 对提案的投票申报顺序。投票申报不得撤单。

（2）对同一事项不能多次进行投票，出现多次投票的（含现场 投票、委托投票、网络投票），以第一次投票结果为准。

（3）本次会议有多项表决事项时，股东仅对某项或某几项议案 进行网络投票的，即视为出席本次会议，其所持表决权数纳入出席本 次会议股东所持表决权数计算，对于该股东未投票或投票不符合《上 海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》规定的，按照弃 权处理。

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（4）在股东对总议案进行了投票表决时，如果股东先对各议案 中的一项或多项投票表决，然后对总议案投票，以股东对议案中已投 票表决议案的表决意见为准，未投票表决的议案，以对总议案的投票 表决意见为准；如果股东先对总议案投票表决，然后对各议案中的一 项或多项议案投票表决，则以子议案的投票表决为准。

（5）网络投票期间，如投票系统遇到突发重大事件的影响，则 本次会议的进程遵照当日通知。

特此公告。

国金证券股份有限公司

董事会

二〇一四年九月三十日

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附件：

国金证券股份有限公司二〇一四年第三次临时股东大会授权委托书

兹委托 （先生/女士）代表本人（本单位）出席国金证 券股份有限公司2014 年第三次临时股东大会，并于本次股东大会按 照以下指示就下列议案投票。如没有做出指示，代理人有权按自己的

意愿表决。

序号	议案内容	表决意见	表决意见	表决意见
		同意	反对	弃权
1	关于公司符合非公开发行股票条件的议案
2	关于公司非公开发行股票方案的议案
2.1	发行股票的种类和面值
2.2	发行方式及时间
2.3	发行对象和认购方式
2.4	发行数量
2.5	发行价格及定价原则
2.6	募集资金数量和用途
2.7	限售期
2.8	上市地点
2.9	本次发行前公司滚存利润分配
2.10	决议的有效期
3	关于公司非公开发行股票预案的议案
4	关于公司非公开发行股票募集资金运用的可行性分析报告的

8

	议案
5	关于公司前次募集资金使用情况报告的议案
6	关于提请股东大会授权董事会及董事会转授权人士全权办理 本次非公开发行股票相关事宜的议案

委托人签名： 委托人身份证号码：

委托人持股数： 委托人证券账户号码：

受托人姓名： 受托人身份证号码：

受托人签名： 受托日期及期限：

注1：如欲对议案投同意票，请在“同意”栏内填上“√”号；如欲对议案 投反对票，则请在“反对”栏内填上“√”号；如欲对议案投弃权票，请在“弃 权”栏内填上“√”号。多选或未作选择的，则视为无效表决票。

注2:授权委托书剪报、复印或按以上各式自制均有效；单位委托需加盖单 位公章。

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