Sinolink Securities Co., Ltd. — AGM Information 2014

May 6, 2014

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二〇一四年第一次临时股东大会 会议资料

二〇一四年五月

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二〇一四年第一次临时股东大会文件目录

序号	文件内容
1	股东大会议程
2	股东大会注意事项
3	关于收购香港粤海证券有限公司及粤海融资有限公司的议案
4	议案表决办法

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一 国金证券股份有限公司2014 年第 次临时股东大会材料

股东大会议程

会议主持人 董事长 冉 云

序号	议程
1	介绍出席现场会议的嘉宾、董事、监事、高级管理人员
2	宣布股东大会注意事项
3	宣布出席现场会议与会股东资格及持股确认情况
4	宣布股东大会现场会议正式开始
5	关于收购香港粤海证券有限公司及粤海融资有限公司的议案
6	宣布股东大会议案表决办法
7	股东发言
8	股东投票表决
9	宣布二〇一四年第一次临时股东大会决议
10	宣布股东大会法律意见书
11	宣布股东大会闭幕

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一 国金证券股份有限公司2014 年第 次临时股东大会材料

股东大会注意事项

根据《公司法》和公司《章程》的有关规定，为保证公司本次股东大会 的顺利进行和股东依法行使权利，特提出如下注意事项：

一、股东及股东委托代理人应按股东大会的要求在公司董事会办公室办 理登记手续，方可出席股东大会现场会议并参与议案表决。

二、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，具体要求请 见公司于2014 年4 月30 日在中国证券报、上海证券报、证券日报和上海证 券交易所网站（http://www.sse.com.cn）发布的《关于二〇一四年第一次临 时股东大会及关联交易的补充公告》。

三、董事会以维护股东的合法权益、确保大会正常秩序和议事效率为原 则，认真履行公司《章程》规定的职责。

四、股东参加股东大会，依法享有发言权、质询权、表决权等各项权利。

公司董事、监事和高级管理人员应当认真回答股东提出的相应问题。

• 五、本次股东大会涉及关联交易。

六、会议进行中，各位股东应认真履行法定义务，遵守纪律，保证大会 正常进行。

国金证券股份有限公司

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一 国金证券股份有限公司2014 年第 次临时股东大会材料

关于收购香港粤海证券有限公司及粤海融资有限公司的议案

各位股东：

为增强本公司的国际竞争力，加快国际化目标的实现，迅速扩展公司在 香港的业务网络、服务功能、客户基础和品牌影响，建立一个稳固的海外发 展平台，公司拟收购香港粤海证券有限公司和粤海融资有限公司。

本次交易构成关联交易。本次交易涉及的总资产、净资产、营业收入、 交易金额等指标未达到《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条规定之 情形，故本次交易不构成重大资产重组。

现提请股东大会审议以下事项：

一、同意公司以179,600,000 港元受让BESTON MANAGEMENT LIMITED（一 间根据英属维尔京群岛法律注册成立的有限公司）所持有的粤海证券有限公 司59,999,998 股的股份（占99.9999967%的股权比例）。

二、同意公司以10,400,000 港元受让BESTON MANAGEMENT LIMITED 所持 有的粤海融资有限公司8,999,999 股的股份（占99.9999889%的股权比例）。 三、授权公司经营层办理与本次收购事项相关的包括签署股权转让协议、 报送监管机构审批、资产交割、变更登记等具体事宜。

有助于股东作出合理判断所必需的资料（如中介机构的意见或报告等） 已于4 月29 日在中国证券报、上海证券报、证券日报和上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn）披露。

请各位股东审议。

国金证券股份有限公司

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一 国金证券股份有限公司2014 年第 次临时股东大会材料

二〇一四年第一次临时股东大会议案表决办法

根据中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》和公司《章程》 规定，为保障股东依法行使表决权，特对议案表决办法说明如下：

一、出席本次大会的股东或股东委托代理人，以其所持或代表的股权参 与表决，一股一权，股权平等。

二、大会议案采取记名方式投票表决，出席会议的股东或股东委托代理 人以其代表的股权作为大会议案表决的统计依据。

三、本次大会所审议的议案有关联交易事项，关联股东需对涉及关联交 易的议案回避表决。

四、议案表决结果需经北京市金杜律师事务所律师出具法律意见书。

国金证券股份有限公司

董事会

二〇一四年五月十五日

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