Sinolink Securities Co., Ltd. — AGM Information 2012

Feb 13, 2012

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二〇一二年第一次临时股东大会 会议资料

二〇一二年二月

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二〇一二年第一次临时股东大会文件目录

序号	文件内容
1	股东大会议程
2	股东大会注意事项
3	股东大会秘书处成员名单
4	与会股东资格及持股确认情况
5	关于选举公司监事的议案
6	议案表决办法
7	总计票员、计票员名单
8	总监票员、监票员名单

1

2012 年第一次临时股东大会文件之一 国金证券

股东大会议程

股东大会主持人 董事长 冉 云

序号	议程	主持人或报告人
1	介绍与会嘉宾、董事、监事、高级管理人员	冉云
2	宣布股东大会注意事项及秘书处成员	刘邦兴
3	宣布与会股东资格及持股确认情况	刘邦兴
4	宣布股东大会正式开始	冉云
5	关于选举公司监事的议案	冉云
6	审议股东大会议案表决办法	冉云
7	审议股东大会总计票员、计票员名单	冉云
8	审议股东大会总监票员、监票员名单	冉云
9	股东投票表决	冉云
10	股东发言	冉云
11	宣布二〇一二年第一次临时股东大会决议	冉云
12	宣布股东大会大会法律意见书	北京金杜律师事务所律师
13	宣布股东大会闭幕	冉云

2

2012 年第一次临时股东大会文件之二 国金证券

股东大会注意事项

根据《公司法》和公司《章程》的有关规定，为保证公司本次股东大会 的顺利进行和股东依法行使权利，特提出如下注意事项：

一、股东及股东委托代理人应按股东大会的要求在大会秘书处办理登记 手续，方可出席会议。

二、股东参加股东大会，依法享有发言权、质询权、表决权等各项权利。

三、股东要求在大会发言，应在股东大会召开前，向秘书处登记，发言 顺序按持股数多的在先。

四、会议进行中，如股东要求临时发言或就有关问题提出质询的，应先 向大会秘书处报告，经大会主持人许可后，方可发言。

五、每一位股东发言不得超过二次。发言应简明扼要，第一次发言时间 不得超过五分钟，第二次发言时间不得超过三分钟。

六、公司董事长、董事、监事、总经理和董事会秘书处应当认真负责地 回答股东提出的相应问题，回答问题时间不超过五分钟。

七、股东大会表决议案，采取记名投票表决方式。

八、会议进行中，各位股东应认真履行法定义务，遵守纪律，保证大会 正常进行。

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3

2012 年第一次临时股东大会文件之三 国金证券

股东大会秘书处成员名单

为顺利完成本次股东大会的各项议程，经董事会研究，决定设立大会秘 书处，具体负责股权登记、股东资格审查、持股情况说明、组织表决、股权 统计等项工作。

秘书处成员名单

秘书长：刘邦兴

成 员：金宇航、郝 远

国金证券股份有限公司

董事会

二〇一二年二月二十日

4

2012 年第一次临时股东大会文件之四 国金证券

与会股东资格及持股确认情况的说明

各位股东：

董事会根据《公司法》和公司《章程》决定，出席本次股东大会的资格 是：

• 1、公司的董事、监事和高级管理人员；

• 2、凡是二〇一二年二月十六日交易结束后在中国证券登记结算有限责任

公司上海分公司登记在册的公司股东（或股权代理人）均可参加。

秘书处根据董事会的要求，认真进行了股东资格审查，到目前为止，到 会股东 人，共代表股权 股，占公司总股本的 %。

通过审查，全体与会股东（或股权代理人）手续完备，符合法定要求， 有资格参加本次股东大会，会议可以进行。

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5

2012 年第一次临时股东大会文件之五 国金证券

关于选举公司监事的议案

各位股东：

根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司董事、 监事和高级管理人员任职资格监管办法》等法律法规、规范性文件和公司《章 程》的有关规定，经公司股东湖南涌金投资（控股）有限公司提议，现推选 邹川先生为公司第六届监事会监事。

经中国证券监督管理委员会四川监管局《关于邹川证券公司董事长类人 员任职资格的批复》（川证监机构[2012]1 号）核准，邹川先生具有证券公司 董事长类人员任职资格。

请各位股东审议。

附件：一、湖南涌金投资（控股）有限公司推荐函

二、邹川先生个人简历

国金证券股份有限公司

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6

附件一：

推荐函

国金证券股份有限公司监事会：

湖南涌金投资（控股）有限公司现推荐邹川先生担任国金证券股份有限 公司第六届监事会监事。

邹川先生担任证券公司中高级管理人员多年，具有丰富的证券经营管理 知识和证券公司工作经验，熟悉证券行业法律、行政法规、规章以及其他规 范性文件，具有较强的经营管理能力和组织协调能力，具备担任上市公司监 事的实际工作能力和证券公司董事长类人员任职资格。

邹川先生遵纪守法、诚信勤勉，有较高的管理能力和业务能力，具有足 够的精力和时间履行监事职责，能够胜任其拟担任的职务。 综上所述，特此推荐。

湖南涌金投资（控股）有限公司

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附件二：

个人简历

邹川，男，汉族，1962年出生，大学本科学历。现任国金证券股份有限 公司工会主席。曾任成都大学企业管理系副主任、副教授，成都证券有限责 任公司上海茅台路证券营业部总经理、公司总裁助理、公司副总裁，国金证 券有限责任公司上海茅台路证券营业部总经理，国金证券股份有限公司经纪 业务管理总部经理。

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2012 年第一次临时股东大会文件之六 国金证券

二〇一二年第一次临时股东大会议案表决办法

根据中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》和公司《章程》 规定，为保障股东依法行使表决权，特对议案表决办法说明如下：

• 1、出席本次大会的股东或股东委托代理人，以其所持或代表的股权参与

• 表决，一股一权，股权平等。

• 2、大会议案采取记名方式投票表决，出席会议的股东或股东委托代理人

• 以其代表的股权作为大会议案表决的统计依据。

  • 3、本次大会所审议的议案无关联交易事项，故与会股东均有对各议案的

表决权。

• 4、议案表决结果经大会总监票员和大会计票员签字后，当场予以公告。

• 5、议案表决结果需经北京市金杜律师事务所律师出具法律意见书。

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2012 年第一次临时股东大会文件之七 国金证券

二〇一二年第一次临时股东大会总计票员、计票员名单

总计票员：股东代表

计 票 员：金宇航、郝远

大会秘书处

二〇一二年二月二十日

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2012 年第一次临时股东大会文件之八 国金证券

二〇一二年第一次临时股东大会总监票员、监票员名单

总监票员：王丹

监 票 员：北京金杜律师事务所律师、股东代表

大会秘书处

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