Sinolink Securities Co., Ltd. — AGM Information 2009

Jul 7, 2009

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二〇〇九年第一次临时股东大会 会议资料

二〇〇九年七月

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二00 九年第一次临时股东大会文件目录

序号	文件内容
1	股东大会议程
2	股东大会注意事项
3	股东大会秘书处成员名单
4	与会股东资格及持股确认情况
5	关于徐珊先生辞去独立董事职务的议案
6	关于推选岳公侠先生担任公司独立董事的议案
7	关于修改公司《章程》的议案
8	议案的表决办法
9	总计票员、计票员名单
10	总监票员、监票员名单
11	议案表决票（股东或股权代理人）

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2009 年第一次临时股东大会文件之一 国金证券

股东大会议程

股东大会主持人 副董事长 王晋勇

1、介绍与会嘉宾、董事、监事、高级管理人员 副董事长 王晋勇 2、宣布股东大会注意事项及秘书处成员 秘书长 刘邦兴 3、宣布与会股东资格及持股确认情况 秘书长 刘邦兴 4、宣布股东大会正式开始 副董事长 王晋勇 5、关于徐珊先生辞去独立董事职务的议案 副董事长 王晋勇 6、关于推选岳公侠先生担任公司独立董事的议案 副董事长 王晋勇 7、关于修改公司《章程》的议案 董 事 张 峥 8、通过大会议案表决办法 副董事长 王晋勇 9、通过计票人员、监票人员名单 副董事长 王晋勇 10、股东投票表决 副董事长 王晋勇 11、股东发言（如有） 副董事长 王晋勇 12、休会 副董事长 王晋勇 13、宣布二00 九年第一次临时股东大会决议 副董事长 王晋勇 14、宣布本次大会法律意见书 金杜律师事务所律师 15、宣布股东大会闭幕 副董事长 王晋勇

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2009 年第一次临时股东大会文件之二 国金证券

股东大会注意事项

根据《公司法》和公司《章程》的有关规定，为保证公司本次股东大会 的顺利进行和股东依法行使权利，特提出如下注意事项：

一、股东及股东委托代理人应按股东大会的要求在大会秘书处办理登记 手续，方可出席会议，股东在会议期间应佩戴出席证。

二、股东参加股东大会，依法享有发言权、质询权、表决权等各项权利。

三、股东要求在大会发言，应在股东大会召开前，向秘书处登记，发言 顺序按持股数多的在先。

四、会议进行中，如股东要求临时发言或就有关问题提出质询的，应先 向大会秘书处报告，经大会主持人许可后，方可发言。

五、每一位股东发言不得超过二次。发言应简明扼要，第一次发言时间 不得超过五分钟，第二次发言时间不得超过三分钟。

六、公司董事长、董事、监事、总经理和董事会秘书处应当认真负责地 回答股东提出的相应问题，回答问题时间不超过五分钟。

七、股东大会表决议案，采取记名投票表决方式。

八、会议进行中，各位股东应认真履行法定义务，遵守纪律，保证大会 正常进行。

大会秘书处

二00 九年七月十三日

3

2009 年第一次临时股东大会文件之三 国金证券

股东大会秘书处成员名单

为顺利完成本次股东大会的各项议程，经董事会研究，决定设立大会秘 书处，具体负责股权登记、股东资格审查、持股情况说明、组织表决、股权 统计等项工作。

秘书处成员名单：

秘书长：刘邦兴

成 员：蒋希、郝远、金宇航

国金证券股份有限公司

董事会

二00 九年七月十三日

4

2009 年第一次临时股东大会文件之四 国金证券

与会股东资格及持股确认情况的说明

各位股东：

董事会根据《公司法》和公司《章程》决定，出席本次股东大会的资格 是：

• 1、公司的董事、监事和高级管理人员；

• 2、凡是二00 九年七月八日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公

司上海分公司登记在册的公司股东（或股权代理人）均可参加。

秘书处根据董事会的要求，认真进行了股东资格审查，到目前为止，到 会股东 人，共代表股权 股，占公司总股本的 %。

通过审查，全体与会股东（或股权代理人）手续完备，符合法定要求， 有资格参加本次股东大会，会议可以进行。

大会秘书处

二00 九年七月十三日

5

2009 年第一次临时股东大会文件之五（议案一

关于徐珊先生辞去独立董事职务的议案

各位股东：

公司于2008 年12 月22 日收到独立董事徐珊先生提交的书面辞职报告， 因其专职工作单位天健华证中洲（北京）会计师事务所已与重庆天健会计师 事务所合并为天健光华（北京）会计师事务所，而重庆天健会计师事务所亦 为本公司年度报告审计机构，为保证审计工作的独立性，徐珊先生申请辞去 担任的本公司独立董事职务，请各位股东审议！

国金证券股份有限公司

董事会

二00 九年七月十三日

6

2009 年第一次临时股东大会文件之六（议案二） 国金证券

关于推选岳公侠先生担任公司独立董事的议案

各位股东：

公司独立董事徐珊先生因工作原因已向公司董事会提交了辞职报告，公 司独立董事人数将低于董事会总人数的1/3。鉴此，董事会提名推选岳公侠 先生担任公司第七届董事会独立董事。

请各位股东审议！

附件：个人简历

国金证券股份有限公司

董事会

二00 九年七月十三日

7

附件：

个人简历

岳公侠，男，1959 年出生，研究生学历。现任中国资产评估协会副秘书 长。曾任九三学社中央主任科员，原国家国有资产管理局科研所助理研究员， 原国家国有资产管理局资产评估中心处长，中国注册会计师协会部门主任， 中国资产评估协会办公室主任。岳公侠先生具有证券公司独立董事任职资 格。

8

2009 年第一次临时股东大会文件之七（议案三） 国金证券

关于修改公司《章程》的议案

各位股东：

鉴于公司2008年度利润分配方案实施后导致公司注册资本发生变更，根 据《证券法》、《公司法》等法律、法规、规章的要求，拟对公司《章程》作 如下修改：

一、原《章程》“第六条 公司注册资本为人民币500,121,062元。” 现修改为“第六条 公司注册资本为人民币1,000,242,124元。”

二、原《章程》“第十九条 公司股份总数为500,121,062股，公司的股 本结构为：普通股500,121,062股。”

现修改为“第十九条 公司股份总数为1,000,242,124股，公司的股本 结构为：普通股1,000,242,124股。”

请各位股东审议。

国金证券股份有限公司 董事会

二00 九年七月十三日

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2009 年第一次临时股东大会文件之八 国金证券

二00 九年第一次临时股东大会议案表决办法

根据中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》和公 司《章程》规定，为保障股东依法行使表决权，特对议案表决办法 说明如下：

1、出席本次大会的股东或股东委托代理人，以其所持或代表 的股权参与表决，一股一权，股权平等。

2、大会议案采取记名方式投票表决，出席会议的股东或股东 委托代理人以其代表的股权作为大会议案表决的统计依据。

3、本次大会所审议的议案无关联交易事项，故与会股东均有 对各议案的表决权。

4、议案表决结果经大会总监票员和大会总计票员签字后，当 场予以公告。

5、议案表决结果需经北京市金杜律师事务所律师出具法律意 见书。

大会秘书处

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2009 年第一次临时股东大会文件之九 国金证券

二00 九年第一次临时股东大会 总计票员、计票员名单

总计票员： （股东代表）

计 票 员：蒋希、郝远

大会秘书处 二00 九年七月十三日

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2009 年第一次临时股东大会文件之十 国金证券

二00 九年第一次临时股东大会 总监票员、监票员名单

总监票员：冉云

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大会秘书处 二00 九年七月十三日

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