Sinofibers Technology Co.,Ltd. — Management Reports 2020

Mar 23, 2020

中简科技股份有限公司

2019 年度独立董事述职报告

本人作为中简科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事， 在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》等法律、法规和《公司章程》、《独立董事制度》 等有关规定，在2019 年工作中，认真履职，充分发挥自己的会计、 审计专长，独立、勤勉的履职，维护了公司利益和全体股东尤其是中 小股东利益。我在参加公司董事会及专门委员会等会议时，会提前了 解各项议案背景资料，认真把控风险并进行提示，对公司重大事项发 表了独立意见。现将本人2019 年度履职情况汇报如下：

一、 出席董事会及列席股东大会情况

作为公司独立董事，本人在召开董事会前主动获取会议所需要的 相关资料，全面了解公司运营情况，以便为董事会相关重要决策做好 前期准备工作；会上积极参与讨论并提出合理化建议，会后继续关注 议案实施情况，充分发挥独立董事积极作用。本人参会情况如下：

独立董事姓名	应出席董事会次数	出席董事会次数	缺席董事会次数	出席股东大会次数
沈菊琴	7	7	0	2

本人认为，2019 年度公司董事会和股东大会的召集和召开程序 符合法定要求，对重大经营事项履行了合法有效的决策程序。本人本 着勤勉务实和诚信负责的原则，对公司报告期内董事会各项议案及公 司其他事项认真审议后，均投了赞 成票，本人谨慎、认真地行使了 公司所赋予独立董事的权利。

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二、 发表独立意见情况

根据相关法律、法规和有关规定，作为公司独立董事，本人认真 了解公司2019 年度的经营活动情况，并就相关问题在核实后，在董 事会上就相关事项均投了赞成票，发表了同意的独立意见。具体情况

如下：

如下：
会议日期	会议届次	会议议案	独立意见
2019 年1月20 日	二届二次	1.关于2018年度分红的议案	同意
		2.关于公司2018年度内部控制评价报告的议案	同意
		3.关于2018年度高级管理人员薪酬的议案	同意
		4.关于聘请2019 年度审计机构、内控审计机构及其审计费用的议案	同意
2019 年6月13日	二届四次	关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案	同意
2019 年8月23 日	二届五次	1.关于控股股东及其他关联方资金占用的独立性意见	同意
		2.关于公司对外担保情况发表的独立意见	同意
		3.关于公司2019 年上半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案	同意
		4.关于会计政策变更的议案	同意
		5.关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的议案	同意
		6.关于现金质押的议案	同意
2019 年10月15日	二届六次	关于聘任公司总经理的议案	同意
2019 年10月23日	二届七次	关于聘任公司董事会秘书的议案	同意
2019 年11月9 日	二届八次	关于调整“1000 吨/年国产 T700 级碳纤维扩建项目”总投资额的议案	同意

三、 在董事会各专门委员会的履职情况

公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略与发展委

员会和提名委员会四个专门委员会。本人作为审计委员会、提名委员 会、薪酬与考核委员会委员，能够根据《审计委员会工作细则》、《提 名委员会工作细则》和《战略与发展委员会工作细则》的相关规定，

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定期参加会议。2019 年度，主要履行以下职责：

1. 作为审计委员会主任委员，全面了解公司重要经营事项、 财务信息、关联交易情况等，对公司内部控制、财务报告和内部审计 等进行了监督、检查和评价；

2. 作为提名委员会委员，严格遵循相关规章制度履行职责，

对董事、高级管理人员的任职资格及聘用进行了审议并发表意见；

1. 作为薪酬与考核委员会委员，积极参与薪酬与考核委员会

的日常工作，对于公司董事、高级管理人员的薪酬政策与方案提出了 意见与建议。

四、 对公司进行现场调研的情况

2019 年度，本人不仅通过出席公司董事会和股东大会对公司进 行实地调研，了解公司生产经营情况、内部控制和财务状况外，还通 过电话会议等方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保 持密切联系，及时获悉公司各重大事项进展情况，掌握公司运行动态， 对公司经营管理提出建议和意见，同时经常关注有关公司相关报道， 有效履行了独立董事职责。

五、 其他工作情况

1. 2019 年度未有提议召开董事会的情况发生；

2. 2019 年度未有聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

3. 2019 年度未发生提议聘任或解聘会计师事务所的情况发生。 2020 年度，本人将利用自身专业知识和经验，继续积极参与公

司重大事项决策，为董事会科学决策提供参考意见，切实维护全体股

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东特别是中小股东合法权益，为公司持续健康持续发展做出贡献。感 谢公司董事会和管理层在本人履职过程中给予的积极配合和支持。

（以下无正文）

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（此页无正文，本页为《中简科技股份有限公司2019 年年度独立董 事述职报告》签字页）

沈菊琴：

2020 年3 月20 日

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