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Aug 27, 2021

证券代码：300777 证券简称：中简科技 公告编号：2021-039

中简科技股份有限公司

第二届监事会第十三次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

中简科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月 13 日向全体监事发出了关于召开第二届监事会第十三次会议的通知，会 议于 2021 年 8 月 26 日上午 9:00 以现场会议结合通讯方式召开。本 次会议应参加表决监事 3 人，实际参加表决监事 3 人。会议由监事会 主席黄晓军先生主持。本次会议的召集、召开、表决程序符合《中华 人民共和国公司法》等法律法规、规范性文件和《公司章程》等的有 关规定。

二、监事会会议审议情况

1.审议通过了《关于公司2021 年半年度报告的议案》

公司严格按照《证券法》及《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》的规定，并根据自身实际情况，完成了2021 年半年度报告的编 制及审议工作。公司董事、监事、高级管理人员就该报告签署了书面 确认意见。

具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 的相关公告。

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。本议案获得通过。

2. 审议通过了《关于公司符合创业板向特定对象发行股票条件的

议案》

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《创业板上市公司证券发 行注册管理办法（试行）》（以下简称“《注册管理办法》”）等法律、 法规和规范性文件的有关规定，对照创业板上市公司向特定对象发行 股票的条件，经对公司实际情况及相关事项进行认真自查论证，认为 公司符合创业板上市公司向特定对象发行股票的资格和条件。

具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 的相关公告。

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

3. 逐项审议通过了《关于公司向特定对象发行股票方案的议案》

公司拟向不超过 35 名（含 35 名）特定投资者非公开发行境内人 民币普通股（A 股）股票，募集资金总额不超过人民币 200,000.00 万 元（含本数）。

本次发行方案的具体情况如下：

（ 1 ）本次发行股票的种类和面值

本次发行的股票种类为境内上市的人民币普通股（A 股），每股 面值为人民币 1.00 元。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

（ 2 ）发行方式和发行时间

本次发行采取向特定对象发行股票的方式，公司将在获得中国证 券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）关于同意注册批复文 件的有效期内选择适当时机实施。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

（ 3 ）发行对象和认购方式

本次向特定对象发行股票的发行对象不超过 35 名（含），为符合 中国证监会规定条件的法人、自然人或其他合法投资组织；证券投资 基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机 构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托 公司作为发行对象，只能以自有资金认购。

最终发行对象由公司股东大会授权董事会在取得中国证监会同 意注册后，按照中国证监会、深圳证券交易所的相关规定，根据竞价 结果与保荐机构（主承销商）协商确定。所有投资者均以现金认购公 司本次发行的股份。若国家法律、法规对此有新的规定，公司将按新 的规定进行调整。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

（ 4 ）定价基准日、发行价格和定价原则

本次发行采用竞价方式，本次发行的定价基准日为发行期首日。 发行价格为不低于定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价的 80%。定价基准日前二十个交易日股票交易均价=定价基准日前二十 个交易日股票交易总额/定价基准日前二十个交易日股票交易总量。

本次发行的最终发行价格将在公司本次发行申请获得深圳证券

交易所审核通过并获得中国证监会作出同意注册的决定后，由公司董 事会与保荐机构（主承销商）按照相关法律、法规、规章和规范性文 件的规定，以竞价方式确定。若国家法律、法规对此有新的规定，公 司将按新的规定进行调整。

若发行人股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本 公积转增股本等除权除息事项，本次发行底价将按以下办法作相应调 整。调整公式为：

派发现金股利：P1=P0-D

送红股或转增股本：P1=P0/（1+N）

派发现金同时送红股或转增股本：P1=（P0-D）/（1+N）

其中：P0 为调整前发行底价，D 为每股派发现金股利，N 为每股 送红股或转增股本数，P1 为调整后发行底价。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

（ 5 ）发行数量

本次发行股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，同时本 次向特定对象发行股票数量不超过 10,000.00 万股（含），即不超过本 次发行前公司总股本的 25%。最终发行数量将在本次发行经深圳证券 交易所审核通过并经中国证监会同意注册后，由公司董事会根据公司 股东大会的授权及发行时的实际情况，与本次发行的保荐机构（主承 销商）协商确定。若本次发行的股份总数因监管政策变化或根据发行 审批文件的要求予以调整的，则本次发行的股票数量届时将相应调整。 在本次发行董事会决议公告日至发行日期间，若公司发生派息、

送股、资本公积转增股本等除权除息事项，本次发行股票数量的上限 将作相应调整。调整公式为：

Q1=Q0×（1+n）

其中：Q0 为调整前的本次发行股票数量的上限；n 为每股的送股、 资本公积转增股本的比率（即每股股票经送股、转增后增加的股票数 量）；Q1 为调整后的本次发行股票数量的上限。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

（ 6 ）限售期

本次发行对象认购的股份自发行结束之日起六个月内不得转让。 法律法规、规范性文件对限售期另有规定的，依其规定。

本次发行对象因由本次发行取得的公司股份在锁定期届满后减 持还需遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》等法律法规、规章、规范性文件、交易所相关规则以及公司《公 司章程》的相关规定。本次发行结束后，由于公司送股、资本公积转 增股本等原因增加的公司股份，亦应遵守上述限售期安排。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

（ 7 ）募集资金数额及用途

本次发行拟募集资金总额不超过 200,000.00 万元（含本数），募 集资金扣除发行费用后的净额用于下述项目：

			募集资金拟投入金额 （万元）
序号	项目名称	项目投资总额（万元）
1	高性能碳纤维及织物产品项目	186,724.43	165,000.00
2	补充流动资金	35,000.00	35,000.00
	合计	221,724.43	200,000.00

若实际募集资金不能满足上述募集资金用途需要，公司将根据实 际募集资金净额，按照轻重缓急的原则，调整并最终决定募集资金投 入优先顺序及各项目具体投资额等使用安排，募集资金不足部分由公 司自筹资金解决。

本次向特定对象发行股票募集资金到位前，公司将根据市场情况 及自身实际情况以自筹资金择机先行投入募集资金投资项目。募集资 金到位后，依照相关法律法规要求和程序置换先期投入。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

（ 8 ）公司滚存利润分配的安排

本次发行完成后，公司在本次发行前滚存的截至本次发行完成时 的未分配利润将由本次发行完成后的新老股东按发行后的持股比例 共同享有。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

（ 9 ）上市地点

本次发行的股票将申请在深交所创业板上市交易。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

（ 10 ）决议的有效期

本次发行决议的有效期为自公司股东大会审议通过之日起 12 个

月。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案尚需提交公司股东大会审议批准和深圳证券交易所核准

后方可实施，并最终以中国证监会同意注册的方案为准。

4. 审议通过了《关于公司向特定对象发行股票预案的议案》

针对本次公司拟向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票事宜， 公司对本次向特定对象发行股票的方案、发行对象、本次募集资金运 用的可行性及本次发行对公司影响等重大方面做出了详细的分析和 论证。

具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 的相关公告。

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

5. 审议通过了《关于公司向特定对象发行股票方案论证分析报告 的议案》

公司董事会结合所处行业和发展阶段、融资规划、资金需求等情 况对本次发行证券及其品种选择的必要性、发行对象的选择范围、数 量和标准适当性等法规规定事项进行了论证和分析。

具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 的相关公告。

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

6. 审议通过了《关于公司向特定对象发行股票募集资金使用的可 行性分析报告的议案》

经审议，公司本次发行股票募集资金的使用符合国家相关的产业 政策及公司的整体战略发展规划，符合公司的长远发展目标和股东的

利益，项目实施后有利于提升公司的综合竞争能力，不存在损害公司 及股东、特别是中小股东利益的情况，符合中国证监会、深圳证券交 易所及《公司章程》的有关规定。

具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 的相关公告。

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

7. 审议通过《关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案》 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及 公司《募集资金使用管理办法》等规定管理前次募集资金，并及时、 真实、准确、完整履行相关信息披露义务，不存在违规使用前次募集 资金的情形。

具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 的相关公告。

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

8. 审议通过了《关于公司向特定对象发行股票摊薄即期回报采取

填补措施及相关主体承诺的议案》

根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权 益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）、《国务院关于进一步促进 资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17 号）以及中国证监会

《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意 见》（证监会公告[2015]31 号）等规定的要求，为保障中小投资者利 益，公司就本次向特定对象发行股票事项对即期回报摊薄的影响进行 了认真分析，并拟定了具体的填补回报措施，相关主体对公司本次向 特定对象发行股票摊薄即期回报填补措施能够得到切实履行作出了 承诺。

具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 的相关公告。

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

9. 审议通过了《关于未来三年（ 2021 年 -2023 年）股东回报规划

的议案》

具体内容详见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《未 来三年（2021 年-2023 年）股东回报规划》的公告。

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

三、备查文件

《中简科技股份有限公司第二届监事会第十三次会议决议》；

中简科技股份有限公司监事会

2021 年 8 月 28 日