Sinofibers Technology Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2021

Mar 29, 2021

中简科技股份有限公司

2020 年度监事会工作报告

2020 年度，中简科技股份有限公司（以下简称“公司”） 监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》的相关 规定和要求，以对公司利益和股东负责的原则，各位监事勤 勉尽责，积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司各项 重大事项的决策程序、合规性进行了监察，对公司财务状况 和财务报告的编制进行了审查，对董事、经理和其他高级管 理人员履职情况进行了监督，非常有效地发挥了监事会职能。 现将公司监事会2020 年度工作情况汇报如下：

一、报告期内主要业务及经营情况

2020 年，公司生产碳纤维114.08 吨，同比增加25.90%， 公司碳纤维产品实现销量116.16 吨，同比增长45.47%。报 告期内，公司实现营业收入3.90 亿元，同比增长66.14%； 净利润2.32 亿元，同比增长70.09%。

二、2020 年监事会日常工作

监事会会议召开情况

报告期内，公司监事会设监事3 名，监事会的人数及人 员构成符合相关法律、法规和《公司章程》的规定。2020 年 度，公司监事会共召开4 次会议，全体监事出席了历次监事 会。会议的召开与表决程序符合《公司法》和《公司章程》

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等的有关规定，监事会具体召开情况如下：

会议届次	会议时间	会议议案
二届七次	2020 年3月22 日	1. 审议《关于2019 年度监事会工作报告的议案》2. 审议《关于2019 年度经审计财务报告的议案》3. 审议《关于2019 年年度报告及其摘要的议案》4. 审议《关于2019 年度利润分配预案的议案》5. 审议《关于2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》6. 审议《关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的议案》7. 审议《关于2019 年度内部控制自我评价报告的议案》8. 审议《关于聘任2020 年度审计机构及其审计费用的议案》9. 审议《关于会计政策变更的议案》10.审议《关于向银行等金融机构申请综合授信额度的议案》

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二届八次	2020 年4月22 日	审议《关于2020 年度一季度财务报告的议案》
二届九次	2020 年8月26 日	审议《关于公司2020 年半年度报告的议案》
二届十次	2020年10 月28日	审议《关于公司2020 年第三季度报告的议案》

以上会议表决事项均在中国证监会指定信息披露媒体 进行了信息披露。

三、监事会对公司2020 年度有关事项的审核意见 1.公司依法运作情况

报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、 《监事会议事规则》等法律、规章赋予的职权，积极参加股 东大会、列席董事会会议，从切实维护公司利益、股东权益 和员工权利出发，恪尽职守，认真履行监督职责。2020 年度， 公司积极参加监管机构组织的相关培训，加强相关法律法规 的学习，提升自身专业业务能力。按照监管机构对监事会提 出的新要求，提高监事会的监督能力和水平。2020 年度，公 司监事列席了历次董事会和股东大会会议，听取了公司生产 经营、规划发展等方面的工作报告，对公司重大事项的决策 程序、内部控制制度的建立与执行情况以及董事、高级管理 人员履行职务情况进行了有效监督。在公司管理层执行股东 大会决议、董事会决议以及生产经营计划、重大投资方案等

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方面，监事会适时审议有关报告，了解公司生产经营管理活 动的具体情况，并对此提出相应的意见和建议。

监事会认为，公司董事会运作规范、决策程序合法，认 真执行股东大会的各项决议，忠实履行了诚信义务，公司建 立了较为完善的内部控制制度，公司董事和高级管理人员执 行职务时不存在违反国家法律、法规、《公司章程》或损害 公司和股东利益的行为。

2.检查公司财务情况

监事会认为，公司财务制度健全，内控制度完善，财务 运作规范，财务状况良好，会计无重大遗漏和虚假记载。同 时，公司全体监事本着实事求是及对所有股东负责的态度， 审查了 2020 年内相关财务报表和审计报告，认为该报表及 报告内容客观、真实反映了公司的财务状况和经营成果，不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

3.对外投资情况

2020 年11 月，公司与常州碳金时代创业投资中心等机 构共同出资设立江苏集萃碳纤维及复合材料应用技术研究 院有限公司（“集萃研究院”），公司出资100 万元，占集 萃研究院注册资本比例为5%。

4.重大收购和出售资产情况

报告期内，公司无重大收购和出售资产情况。

5.公司对外担保情况

公司建立健全了包括《公司章程》、《对外担保管理制度》

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等的一系列制度，规范公司的对外投资行为。

报告期内，公司无对外担保情况；同时公司没有为股东、 实际控制人及其关联方、任何法人单位或个人提供担保。 6.公司关联交易情况

报告期内，公司无关联交易情况。

7.公司内部控制自我评价的意见

监事会审阅了公司2020 年度内部控制自我评价报告， 监督和检查了公司内部控制制度的建设和运行情况，认为： 公司已根据自身的实际情况和法律法规的要求，建立了较为 完善的内部控制制度体系。《公司2020 年度内部控制自我评 价报告》客观、真实地反映了公司内部控制制度的建设和运 行情况，报告的形式、内容符合有关法律、法规和规范性文 件的要求，内部控制体系符合公司现阶段经营管理的发展需 求，保证了公司各项业务的健康运行及经营风险的控制。监 事会对公司自我评价报告不存在异议。

五、2021 年监事会工作重点

2021 年，公司监事会将继续严格执行《公司法》、《证券 法》和《公司章程》等有关规定，忠实履行监事会的职责， 依法对董事会和高级管理人员经营行为进行监督和检查。同 时，监事会将继续加强学习，积极按照中国证监会、深交所、 中国证监会江苏监管局等要求，落实监督职能，认真履行职 责，依法列席董事会、股东大会及相关办公会议，及时掌握 公司重大决策事项和各项决策程序的合法性、合规性，进一

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步促进公司的规范运作，重点做好对公司募集资金使用的监 督和检查，进一步增强风险防范意识，保护股东、公司和员 工等各利益相关方的权益。

中简科技股份有限公司监事会 二〇二一年三月二十七日

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