Sinofibers Technology Co.,Ltd. — Annual Report 2020

Mar 29, 2021

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

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中简科技股份有限公司

2020 年年度报告

2021 年 03 月

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中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

第一节 重要提示、目录和释义

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。

公司负责人杨永岗、主管会计工作负责人魏星及会计机构负责人 ( 会计主管 人员 ) 王敏声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

一、客户集中的风险

因我国航空航天行业高度集中，导致同行业企业普遍具有客户集中度高的 特点。公司生产的高性能碳纤维已通过航空航天产品验证，成为了国内航空航 天企业集团的批量稳定供应商。报告期内，公司来自于前五名客户的销售收入 占公司营业收入的 99.61% 。公司虽然与主要客户形成了密切合作关系且客户粘 性较强，但由于公司客户集中度高，且客户需求计划存在不同期间内变化的特 点，或对公司一定阶段内的业绩产生影响。

二、新产品市场开发的风险

报告期内，公司主要客户为国内大型航空航天企业集团，所产高性能 ZT7 系列（高于 T700 级）碳纤维及碳纤维织物在质量、性能等方面已达到国外同类 产品先进水平，已向国内大型航空航天企业集团批量稳定供货多年。航空航天 新型号产品的研制均需经过立项、方案论证、工程研制、定型等阶段，从研制 到实现销售存在研发周期长、研发投入高、研发风险大等特点，新产品开发只

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有通过设计定型批准的产品才可实现批量销售。公司正在积极自主研发更高性 能的新产品，若今后公司新产品未能通过客户鉴定定型或测试评价期延长，导 致批量应用延迟，则将影响公司新产品实现批量销售，对公司未来业绩增长或 带来不利影响。

三、产品价格波动的风险

公司碳纤维产品主要销售给国内航空航天领域所属企业，销售价格根据国 家计委、财政部等部委联合制定的《价格管理办法》采取审价方式确定。报告 期内，公司碳纤维产品未发生价格调整的情况，价格水平保持稳定。但未来公 司产品不排除价格下降的风险，原有定型产品应用扩展和新产品定型应用不足 以抵消价格差异的影响时，将会对公司盈利水平产生不利影响，从而对公司经 营业绩带来一定不利影响。

四、豁免披露部分信息可能影响投资者对公司价值判断的风险

由于目前公司主营业务部分信息涉及国家秘密，涉密信息主要包括公司与 国内航空航天客户签订的部分销售、采购、研制合同中的相关信息以及相关秘 密文件涉及的内容等。经主管部门批准，公司将涉密信息以豁免披露或进行脱 密处理的方式进行了披露。上述部分信息豁免披露或脱密披露可能存在影响投 资者对公司价值的全面判断，存在投资决策失误的风险。

公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 400,010,000 为基数，向 全体股东每 10 股派发现金红利 1.05 元（含税），送红股 0 股（含税），以资本公 积金向全体股东每 10 股转增 0 股。

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目 录

第一节 重要提示、目录和释义 ............................................................. 2 第二节 公司简介和主要财务指标 ......................................................... 6 第三节 公司业务概要 .......................................................................... 10 第四节 经营情况讨论与分析 .............................................................. 13 第五节 重要事项 ................................................................................. 26 第六节 股份变动及股东情况 .............................................................. 47 第七节 优先股相关情况 ...................................................................... 56 第八节 可转换公司债券相关情况 ....................................................... 57 第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................ 58 第十节 公司治理 ................................................................................. 65 第十一节 公司债券相关情况 .............................................................. 70 第十二节 财务报告 .............................................................................. 71 第十三节 备查文件目录 .................................................................... 169

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释义

释义项	指	释义内容
公司、本公司、中简科技	指	中简科技股份有限公司
元、万元	指	除特别指明，均为人民币元、人民币万元
上年同期	指	2019年1月1日至2019年12月31日
报告期	指	2020年1月1日至2020年12月31日
董事会	指	中简科技股份有限公司董事会
监事会	指	中简科技股份有限公司监事会
股东大会	指	中简科技股份有限公司股东大会
募投项目	指	1000吨/年国产T700级碳纤维扩建项目
		Acrylonitrile，无色透明液体，有核桃仁味，略带刺激性，易燃、易爆、
		可挥发形成有毒气体。合成材料（纤维、橡胶、塑料）的重要原料，
丙烯腈	指
		主要用于生产聚丙烯腈纤维（腈伦）、ABS塑料、AS塑料、丙烯酰胺
		等
		碳纤维（Carbon Fiber，简称CF）是由有机纤维（粘胶基、沥青基、
碳纤维	指	聚丙烯腈基纤维等）在高温环境下裂解碳化形成碳主链机构的无机纤
		维，是一种含碳量高于90%的无机纤维
		石墨纤维（graphite fiber）是将相应的有机前驱体纤维制成碳纤维后，
石墨纤维	指	在2000-3000℃石墨化而得。分子结构已石墨化、含碳量高于99%的
		具有层状六方晶格石墨结构的纤维
		拉伸模量（TensileModulus）是指材料在拉伸时的弹性。其值为将材
拉伸模量	指
		料沿中心轴方向拉伸单位长度所需的力与其横截面积的比
		"ZT7"表示为高于T700级，"ZT8"表示为T800级，"ZT9"表示为
中简科技碳纤维产品牌号	指	T1000/T1100级；M表示为"石墨纤维"，"40，55，60"表示为拉伸模
		量高低；"3K、6K、12K"指产品的规格

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第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称	中简科技	股票代码	300777
公司的中文名称	中简科技股份有限公司
公司的中文简称	中简科技
公司的外文名称（如有）	Sinofibers Technology Co.,Ltd.
公司的外文名称缩写（如有）	Sinofibers
公司的法定代表人	杨永岗
注册地址	江苏省常州市新北区兴丰路6号
注册地址的邮政编码	213127
办公地址	江苏省常州市新北区兴丰路6号
办公地址的邮政编码	213127
公司国际互联网网址	-
电子信箱	Sinofibers@163.com

二、联系人和联系方式

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	魏星	李剑锋
联系地址	江苏省常州市新北区兴丰路6号	江苏省常州市新北区兴丰路6号
电话	0519-89620691	0519-89620691
传真	0519-89620690	0519-89620690
电子信箱	Sinofibers@163.com	Sinofibers@163.com

三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体的名称	证券时报、中国证券报、上海证券报、证券日报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址	巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
公司年度报告备置地点	公司证券部

四、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所

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会计师事务所名称	大华会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址	北京市海淀区西四环中路16号院7号楼12层
签字会计师姓名	唐荣周、王鹏

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构

√ 适用 □ 不适用

保荐机构名称	保荐机构办公地址	保荐代表人姓名	持续督导期间
			2019年5月16日-2022年12
光大证券股份有限公司	上海市静安区新闸路1508号	程刚、李洪涛
			月31日

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问

□ 适用 √ 不适用

五、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

	2020年	2019年	本年比上年增减	2018年
营业收入（元）	389,515,378.89	234,454,789.12	66.14%	212,600,605.73
归属于上市公司股东的净利润	232,343,656.60	136,603,277.62
			70.09%	120,501,801.72
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
	216,869,535.05	124,962,684.55	73.55%	105,463,109.86
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额	297,794,789.63	113,401,670.35
			162.60%	181,054,002.19
（元）
基本每股收益（元/股）	0.58	0.36	61.11%	0.33
稀释每股收益（元/股）	0.58	0.36	61.11%	0.33
加权平均净资产收益率	21.51%	16.58%	4.93%	21.05%
	2020年末	2019年末	本年末比上年末增减	2018年末
资产总额（元）	1,357,475,025.28	1,204,385,572.10	12.71%	940,453,716.94
归属于上市公司股东的净资产	1,184,667,829.24	979,924,862.64
			20.89%	632,572,785.02
（元）

公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确 定性

□ 是 √ 否

扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值

□ 是 √ 否

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六、分季度主要财务指标

单位：元

	第一季度	第二季度	第三季度	第四季度
营业收入	44,607,893.92	123,907,347.55	91,799,240.15	129,200,897.27
归属于上市公司股东的净利润	27,450,553.26	66,013,641.66	38,035,570.43	100,843,891.25
归属于上市公司股东的扣除非经
	25,031,662.22	64,066,077.05	36,305,921.10	91,465,874.68
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额	71,749,576.34	-4,170,552.36	7,850,836.31	222,364,929.34

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

七、境内外会计准则下会计数据差异

1 、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

2 、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

八、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

项目	2020年金额	2019年金额	2018年金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减	93,076.60			资产处置收益
		-2,328.61	-54,392.55
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密	13,692,521.66			其他收益-政府补助 营业外收入-政府补 助
切相关，按照国家统一标准定额或定量享		12,962,640.64	17,326,818.17
受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保	1,595,857.56			投资收益 公允价值变动损益
值业务外，持有交易性金融资产、衍生金
融资产、交易性金融负债、衍生金融负债
产生的公允价值变动损益，以及处置交易		747,038.35
性金融资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债和其他债权投资取得
的投资收益

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	-69,122.05			营业外收入 营业外支出
除上述各项之外的其他营业外收入和支出		-12,535.00	-118,446.01
其他符合非经常性损益定义的损益项目	2,892,515.11		538,599.05
减：所得税影响额	2,730,727.33	2,054,222.31	2,653,886.80
合计	15,474,121.55	11,640,593.07	15,038,691.86	--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。

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第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

1 、主要从事业务

公司是专业从事高性能碳纤维及相关产品研发、生产、销售和技术服务的高新技术企业，主要产品为碳纤维及其织物， 公司成立以来始终聚焦主业、坚持自主创新，围绕高性能碳纤维产业化开展研发制备工作，已率先实现了ZT7系列高性能碳 纤维产品在国家航空航天关键系列装备的稳定批量应用。公司技术团队完全掌握了设计、工艺、控制综合等碳纤维制造核心 技术。

公司坚持“技术向纵深发展，应用向纵横发展”的理念，通过加大工程化与研发投入，不断提高碳纤维及织物产品的品质 和产业化水平。协同产业链合作伙伴共同打造自主可控的碳纤维及复合材料产业创新平台，通过航空航天领域及中高端民用 市场的推广应用，促进高性能碳纤维产品在国民经济领域的全面可持续发展。

2 、经营模式

1 ）采购模式

公司生产所需要的原材料为丙烯腈。公司为此建立了合格供方评价及再评价管理制度，形成《合格供方名录》；采购部 定期会同有关部门对合格供方进行评审或再评审，《合格供方名录》实施动态管理，每年度更新一次。

丙烯腈及长期使用的原辅料采购必须在《合格供方名录》中选择，其他一般原辅料，采购部可采取询价比较的方式选择 供应商。目前，公司已与主要原辅料供货商建立了长期稳定的合作关系。

2 ）生产模式

因公司产品主要用于航空航天领域，碳纤维产品性能参数经过长时间实验论证，在客户产品定型之时既已确定，性能参 数不会发生改变，公司碳纤维产品均按照客户订单的要求设计和生产，即订单驱动式生产模式。

公司掌握了同一生产线装备下，生产不同碳纤维产品的技术，具备根据客户要求量身定制的特定碳纤维产品的能力。公 司能依靠智能化柔性生产线为客户提供定制化产品。

3 ）销售模式

公司客户主要是国内大型航空航天企业集团，客户明确且集中度高，因此，公司采用直接销售的方式，销售产品全部为 高性能碳纤维及碳纤维织物，且绝大部分用于航空航天领域，客户对公司产品各项性能参数指标通过定型、认证、评审通过 后，进入最终用户认定的合格供方目录，由客户根据最终用户的需求，向公司下订单并签订合同。

公司根据与客户签订的年度合同或年度供货协议，安排年度生产计划；生产部根据客户每月下发的《产品交付计划表》，

进行组织生产，待公司自检合格后，市场部分批次向客户发货；产品交付后，经客户检验并确认合格，方可确认销售收入。

4 ）质量监控模式

公司依托GJB9001B质量管理体系，建立完整的技术规范、测试标准、接受准则等过程和质量控制体系。在高性能碳纤 维的生产制备过程中，形成七大生产过程和五大检验控制过程，并形成高性能碳纤维生产制备的五大过程控制要点，分别包 括原料采购及纯化过程、聚丙烯腈纺丝原液制备过程、聚丙烯腈原丝制备过程、预氧化碳化过程、表面处理及上浆过程及碳 纤维成品测试，对高性能碳纤维制备过程实施全流程质量监控。

3 、行业概况

碳纤维具有质轻、高强度、高模量、导电、导热、耐高温、耐腐蚀、抗冲刷及溅射以及良好的可设计性、可复合性等特 点，具有目前其他材料无可比拟的高比强度（强度比密度）及高比刚度（模量比密度）的优良性能，还具有耐腐蚀、耐疲劳 等特性。碳纤维与树脂、碳、陶瓷、金属等基体经过结合形成的碳纤维复合材料可广泛应用于国防工业以及高性能民用领域， 涉及航空航天、海洋工程、新能源装备、工程机械、交通设施等，是一种应用前景广阔的战略性新材料。

目前国内碳纤维主要应用于航空航天、体育休闲等领域，其中体育休闲领域占绝大多数，而在航空航天、轨道交通、新

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能源装备等方面的应用水平偏低。未来我国航空航天事业的飞速发展将带来对碳纤维的持续需求，国产高性能碳纤维将继续 保持良好的增长态势，需求结构进一步向高端应用领域靠拢。

公司主要生产ZT7及以上级高性能碳纤维系列产品，在基础研发、技术要求、工艺规范等方面与一般民用产品有所不同， 是航空航天高端碳纤维应用高技术壁垒和高起点竞争的体现，公司依托深厚的技术积淀、自主设计的国产化设备、以及丰富 的生产经验，能够稳定批量生产航空航天所需的高性能碳纤维及其织物。随着公司产能进一步提升，将提高公司核心竞争力， 巩固公司在国内航空航天领域及民用中高端市场的地位。

二、主要资产重大变化情况

1 、主要资产重大变化情况

主要资产	重大变化说明
股权资产	无重大变化
固定资产	较上年末增长238.51%，主要系募投项目达到预定可使用状态转固所致
无形资产	无重大变化
在建工程	较上年末减少94.15%，主要系募投项目达到预定可使用状态转固所致
货币资金	较上年末增长170.22%，主要系销售回款增加所致
应收账款	较上年末增长57.89%，主要系营业收入增长所致
预付账款	较上年减少69.99%，主要系预付业务完成验收所致
其他非流动资产	较上年末增加1262.60%，主要系支付设备采购预付款所致

2 、主要境外资产情况

□ 适用 √ 不适用

三、核心竞争力分析

公司自成立以来，以“技术领先，专注应用，技术与批产向纵深发展，应用向纵横发展”为战略目标，将创新作为公司发 展的第一动力，承担并完成多项国家研发任务，历经了从“科学家到企业家、从技术研究到工程化应用、从实验室小规模试 制到现代化企业规模化生产、从跟踪仿制到与国际先进企业同台竞技”四个转型的蜕变。通过持续的自主创新，在人才、技 术、装备保障等方面，公司具备较强的竞争力，主要如下：

1. 人才优势

公司实际控制人杨永岗、温月芳均为国内碳纤维行业领军人物，企业属于双科学家领衔的科技创新型公司，拥有稳定的 自主培养的高性能碳纤维研发及产业化团队，团队核心成员连续研究时间超过15年，工程化过程中培养机械、设备、上浆剂、 复合材料等专业技术型与管理型人才，形成涵盖碳纤维全产业链的人才梯队。团队先后承担和圆满完成了多项国家重大课题 任务，先后获得国家“航空高性能碳纤维创新团队”和“江苏省双创团队”等多个荣誉称号，熟悉碳纤维研发生产全流程及关键 设备的设计，能精准对接客户需求，为未来研发更高级别碳纤维打下深厚的技术基础。

2. 技术优势

公司在碳纤维基础研究方面有比较全面和系统的积累，同时结合工程化实践经验，能将碳纤维结构转化和设备、工艺的 对应关系进行应用结合，是国内率先完成高强和高模碳纤维理论研究和工程化实践的单位，在碳纤维理论研究、技术创新和 产品工程化等方面，具有明显的优势。公司积极发挥产业链“源头型”牵引作用，与高校、科研院所等进行联合技术攻关研究，

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形成了强强联合、稳定长期的战略合作关系，确保技术创新、工艺先进的可持续发展，为公司后续发展提供强有力的支持。

3. 自主可控优势

公司关键核心生产设备采用自主研发、自主设计和自主监造的方式，其稳定性和先进性较为突出。核心硬件设备完全由 公司自主设计和国内制造；生产自动控制系统软件、应用软件系公司联合国内企业自主研发设计，关键设备、技术及平台等 实现自主可控。

4. 产品优势

随着航空航天领域的进一步发展，对高性能碳纤维的需求将进一步提升，高性能碳纤维未来发展空间巨大。公司ZT7系 列及以上级碳纤维在航空航天领域的应用有望进一步扩大，随着公司更高性能碳纤维逐步实现产业化，公司产品谱系将更为 完善，有利于公司在高性能碳纤维市场的进一步拓展。

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第四节 经营情况讨论与分析

一、概述

2020年，是全体中简人团结奋斗、积极进取的一年，面对突如其来的疫情，公司上下一心，实干图强，广大员工表现出 了迎难而上、奋力拼搏的工作状态，取得了一定的发展成绩。报告期内，公司销售产品主要为高性能碳纤维及碳纤维织物， 产量114.08吨，同比增长25.90%；销量116.16吨，同比增长45.47%。公司在报告期内与客户A签订的金额为26,465.8万元的重 大合同已全部执行完毕，后续合同的签订正在按计划有序推进。报告期内，公司按“探索一代、预研一代、研制一代、批产 ” 一代 的研制思路，不断加大研发力度，研发费用较上年同期增长83.87%。

一年来，公司主要开展了如下工作：

（一）加快科技创新，推进平台建设和科研管理

1.创新平台建设取得新突破。由公司牵头组建的江苏省碳纤维及复合材料产业创新中心建设方案获批，并获批工信部制 造业专精特新小巨人，报告期内获得国家、省、市多个科技项目资金支持和产业创新政策扶持，为公司汇聚更大更多的创新 力量和资源提供了有力保证。

• 2.重点产品研发有序推进、科研管理取得成效。更高性能的碳纤维产品和石墨纤维产品研发稳步推进，成功申报常州市

• 企业重点实验室。全年获得授权专利5项，其中发明专利授权2项、实用新型授权3项。

（二）深化改革，高质量发展基础不断夯实

• 1.实施公司职能部门、业务单元薪酬制改革。通过完善以岗位定薪，以业绩贡献和能力付薪的薪酬绩效方案，进一步调

• 动职能部门员工的工作积极性。

• 2.持续优化职能系统管理职责。对部分职能部门职责进行调整，努力实现职能管理效用最大化，实现了公司治理与效益

• 的双提升。

• 3.关爱职工方面。调整加班津贴，体现多劳多得，让员工获得感不断增加；通过美化公司环境、提升餐饮标准、加大节

• 日福利用品发放力度，切实为职工办实事、做好事，让员工的幸福感、愉悦感不断提升。

（三）聚焦未来发展，重点项目推进有序

1.对外合作：先后与江苏省产业技术研究院、南京工业大学等开展产学研合作，积极支持并参与江苏集萃碳纤维及复合 材料应用技术研究院的建设，为公司提升技术竞争力、加快产品研发和项目合作等提供了支持，也为公司寻找潜在的发展机 遇创造了条件。

• 2.信息化建设：上线客户管理系统和科研项目管理系统，过程中根据业务需要及时优化升级，为业务链管理、流程优化

• 奠定了坚实的信息化基础。

（四）严控风险，风险防范能力不断提升

1.疫情风险防控方面。疫情发生以来，公司严格按照各级政府要求，公司第一时间成立了防控工作组织机构，就疫情防 控积极进行决策部署，根据疫情发展的阶段性变化，适时对疫情防控工作进行再动员、再部署，较好地完成了各个阶段疫情 防控的各项任务目标。

2.在公司治理方面，公司管理层积极落实董事会决议，依法依规履行职责，高度重视信息披露合规与投资者关系管理 , 结合中国证监会江苏监管局的相关要求和指导意见，不断提升公司合规运作水平，营造了公司合规守约的氛围，公司治理呈 现出积极健康、良性发展的局面。

• 3.安环、治安、消防风险防控方面。持续加强安全生产、环境保护和治安消防工作，为企业生产经营创造了安全健康、

• 稳定和谐的发展环境。2020 年，公司未发生生产安全责任事故，无环境污染事件。

2021年是公司“十四五”规划开局之年，也是公司振兴发展的关键一年。从宏观环境看，一方面，我们面临当今世界百年 未有之大变局正在加速演进的国际环境；另一方面，我们也面临着“十四五”时期我国发展仍然处于重要战略机遇期的国内环

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中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

境。从行业环境看，碳纤维行业深度调整的可能性依然延续，机遇与挑战并存。一方面，国家高度重视战略新兴材料建设， 在确保自主可控的大背景下，支持自主创新发展的政策环境将更为稳定向好，支持航空航天产业发展的政策更为精准有力， 行业发展方向更为清晰。另一方面，后发企业追赶势头不减以及国际环境变幻莫测等诸多不确定性等，这些都进一步加剧了 竞争态势。

公司深刻认识到目前时不我待、只争朝夕的迫切形势，站在新起点，实现新发展，是新时代赋予我们的神圣使命，也是 广大投资者和全体员工的共同期盼。中简人将继续坚定不移的走自主创新的道路，坚持 “创新驱动、抢占高端、技术领先、 市场牵引”的发展思路，充分利用好各个发展平台和利好政策，统筹创新、发展和安全，通过更多的新研产品丰富公司产品 线，满足不同客户需求；积极跟踪市场需求，适度提升产能建设，全力以赴完成全年各项目标任务，不断提高自身竞争力， 努力做国家科技创新突破者和行业原始创新引领者，为建设具有全球竞争力的世界一流碳纤维企业奠定良好基础，为壮大国 家战略科技力量做出自己的贡献！

二、主营业务分析

1 、概述

参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。

2 、收入与成本

（ 1 ）营业收入构成

营业收入整体情况

单位：元

	2020年	2020年	2019年	2019年
					同比增减
	金额	占营业收入比重	金额	占营业收入比重
营业收入合计	389,515,378.89	100%	234,454,789.12	100%	66.14%
分行业
其中：新材料制造业	389,382,035.26	99.97%	234,025,790.37	99.82%	66.38%
其他业务收入	133,343.63	0.03%	428,998.75	0.18%	-68.92%
分产品
其中：碳纤维	329,389,446.94	84.56%	177,789,067.94	75.83%	85.27%
碳纤维织物	59,992,588.32	15.40%	53,423,721.99	22.79%	12.30%
研发收入			2,813,000.44	1.20%	-100.00%
其他业务收入	133,343.63	0.03%	428,998.75	0.18%	-68.92%
分地区
其中：北京	385,940,821.57	99.08%	231,756,730.09	98.85%	66.53%
其他	3,574,557.32	0.92%	2,698,059.03	1.15%	32.49%

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14

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

（ 2 ）占公司营业收入或营业利润 10% 以上的行业、产品或地区情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

				营业收入比上年	营业成本比上年	毛利率比上年同
	营业收入	营业成本	毛利率
				同期增减	同期增减	期增减
分行业
新材料制造业	389,382,035.26	62,754,989.75	83.88%	66.38%	51.68%	1.56%
分产品
碳纤维	329,389,446.94	52,210,198.81	84.15%	85.27%	61.46%	2.34%
碳纤维织物	59,992,588.32	10,544,790.94	82.42%	12.30%	16.69%	-0.66%
分地区
北京	385,940,821.57	61,371,262.37	84.10%	66.53%	53.96%	1.30%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据

□ 适用 √ 不适用

（ 3 ）公司实物销售收入是否大于劳务收入

√ 是 □ 否

行业分类	项目	单位	2020年	2019年	同比增减
	销售量	KG	116,163.99	79,856.66	45.47%
新材料制造业	生产量	KG	114,078.44	90,609.88	25.90%
	库存量	KG	14,195.83	17,637.27	-19.51%

相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明

√ 适用 □ 不适用

报告期内，公司客户订单需求量稳定增长，公司积极组织抗击疫情，正常生产经营未受疫情影响，客户供货稳定。

（ 4 ）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

√ 适用 □ 不适用

重大销售合同本报告期履行情况：2020年，公司与主要客户签订金额为26,465.80万元的《产品订货合同》，报告期内已全部 执行完毕。

（ 5 ）营业成本构成

产品分类

产品分类

单位：元 产品分类 项目 2020 年 2019 年 同比增减

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15

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

		金额	占营业成本比重	金额	占营业成本比重
碳纤维	直接材料	5,622,766.01	10.77%	3,553,737.87	10.99%	-0.22%
碳纤维	直接人工	6,667,659.05	12.77%	4,116,386.09	12.73%	0.04%
碳纤维	制造费用	39,436,953.11	75.53%	24,665,980.44	76.28%	-0.75%
碳纤维	运输费	482,820.64	0.93%			0.93%
合计		52,210,198.81	100.00%	32,336,104.40	100.00%
碳纤维织物	碳纤维成本	9,122,413.95	86.51%	8,199,765.29	90.74%	-4.23%
碳纤维织物	加工成本	1,345,071.94	12.76%	836,784.51	9.26%	3.50%
碳纤维织物	运输费	77,305.05	0.73%			0.73%
合计		10,544,790.94	100.00%	9,036,549.80	100.00%

说明

本报告期执行新收入准则，碳纤维按材料、人工、制造费用及运输费进行成本归集，碳纤维织物按碳纤维成本、加工成本和 运输费归集。

（ 6 ）报告期内合并范围是否发生变动

□ 是 √ 否

（ 7 ）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用

（ 8 ）主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元）	388,008,003.59
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例	99.61%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比
	0.00%
例

公司前 5 大客户资料

序号	客户名称	销售额（元）	占年度销售总额比例
1	客户A	338,893,368.19	87.00%
2	客户Q	37,448,283.20	9.61%
3	客户B	9,188,493.81	2.36%
4	客户V	1,471,221.23	0.38%
5	客户K	1,006,637.16	0.26%
合计	--	388,008,003.59	99.61%

主要客户其他情况说明

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中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

□ 适用 √ 不适用

公司主要供应商情况

公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元）	27,710,038.05
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例	70.37%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额
	0.00%
比例

公司前 5 名供应商资料

序号	供应商名称	采购额（元）	占年度采购总额比例
1	供应商1	13,374,802.15	33.97%
2	供应商2	7,057,187.52	17.92%
3	供应商3	3,191,759.99	8.11%
4	供应商4	2,998,215.93	7.61%
5	供应商5	1,088,072.46	2.76%
合计	--	27,710,038.05	70.37%

主要供应商其他情况说明

□ 适用 √ 不适用

3 、费用

单位：元

	2020年	2019年	同比增减	重大变动说明
销售费用	2,418,154.27	3,343,730.07	-27.68%	无重大变化
	83,888,011.90	41,267,760.11		主要系折旧费用、职工薪酬及修理费
管理费用			103.28%
				增加所致
财务费用	745,532.78	692,040.77	7.73%	无重大变化
研发费用	30,685,724.48	16,689,169.59	83.87%	主要系研发项目投入增加所致

4 、研发投入

√ 适用 □ 不适用

公司作为坚持技术创新的高新技术企业，技术创新成果突出，T800级碳纤维工艺技术研究及产业化、M40J项目等先后完成 验收工作；公司近年围绕行业发展趋势和客户需求，投入较多资源开展了更高性能产品的研制工作，积极抢占行业技术研发 制高点。同时，公司在长期的研发实践中，掌握了大量的核心技术，形成了丰富的技术储备，并建立了科学的研发组织体系， 制订了有效的科技创新制度。未来，公司将以市场、行业发展趋势和国家的产业政策为导向，紧密结合客户和市场对技术、 产品的个性化要求，持续技术创新，加大技术研发投入，保持公司的技术优势，推出更多满足客户需求的高品质碳纤维新产 品，提升公司业绩。

近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例

2020 年 2019 年 2018 年

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中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

研发人员数量（人）	40	28	28
研发人员数量占比	15.09%	10.77%	11.86%
研发投入金额（元）	30,685,724.48	16,689,169.59	24,678,537.62
研发投入占营业收入比例	7.88%	7.12%	11.61%
研发支出资本化的金额（元）	0.00	0.00	0.00
资本化研发支出占研发投入
	0.00%	0.00%	0.00%
的比例
资本化研发支出占当期净利
	0.00%	0.00%	0.00%
润的比重

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因

□ 适用 √ 不适用

研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明

□ 适用 √ 不适用

5 、现金流

单位：元

项目	2020年	2019年	同比增减
经营活动现金流入小计	426,793,960.26	230,012,221.03	85.55%
经营活动现金流出小计	128,999,170.63	116,610,550.68	10.62%
经营活动产生的现金流量净	297,794,789.63	113,401,670.35	162.60%
额
投资活动现金流入小计	201,046,720.57	150,861,485.43	33.27%
投资活动现金流出小计	303,303,010.85	374,127,342.97	-18.93%
投资活动产生的现金流量净	-102,256,290.28	-223,265,857.54
			54.20%
额
筹资活动现金流入小计		239,093,058.27	-100.00%
筹资活动现金流出小计	69,050,894.40	144,477,849.33	-52.21%
筹资活动产生的现金流量净	-69,050,894.40	94,615,208.94
			-172.98%
额
现金及现金等价物净增加额	126,487,604.95	-15,248,978.25	-929.48%

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明

√ 适用 □ 不适用

经营活动产生的现金流量净额本期较上年同期增加主要是因为本年度销售回款增加所致；投资活动产生的现金 流量净额本期较上年同期增加主要是因为交易性金融资产赎回及资本性支出较上年同期减少所致；筹资活动产 生的现金流量净额本期较上年同期减少主要是因为较上年同期相比，公司上年收到募集资金所致。

报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明

□ 适用 √ 不适用

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中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

三、非主营业务情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

	金额	占利润总额比例	形成原因说明	是否具有可持续性
投资收益	389,002.76	0.14%	银行理财收益	否
			交易性金融资产公允价值
公允价值变动损益	1,206,854.80	0.45%		否
			变动
营业外收入	6,754,158.87	2.51%	政府补助	否
营业外支出	121,095.00	0.05%	对外捐赠	否
			增值税免退税及科研项目
其他收益	46,110,613.04	17.14%		增值税免退税具有可持续性
			补助结转当期损益
信用减值损失	7,702,460.97	2.86%	应收款项坏账计提	是

四、资产及负债状况分析

1 、资产构成重大变动情况

公司 2020 年起首次执行新收入准则或新租赁准则且调整执行当年年初财务报表相关项目 适用

单位：元

	2020年末	2020年末	2020年初	2020年初
		占总资产比		占总资产比	比重增减	重大变动说明
	金额		金额
		例		例
	200,797,774.7 1
货币资金		14.79%	74,310,169.76	6.17%	8.62%	主要系本报告期销售回款增加所致
	188,505,885.1 6
应收账款		13.89%	119,391,522.92	9.91%	3.98%
存货	28,677,257.12	2.11%	26,586,285.36	2.21%	-0.10%
	681,611,226.1 2					主要系募投项目达到预定可使用状
固定资产		50.21%	201,356,355.40	16.72%	33.49%
						态转入固定资产所致
	29,757,521.50					主要系募投项目达到预定可使用状
在建工程		2.19%	509,059,812.75	42.27%	-40.08%
						态转入固定资产所致
交易性金融资产	50,023,013.70	3.69%	65,340,876.71	5.43%	-1.74%
应收票据	94,028,759.16	6.93%	121,034,293.63	10.05%	-3.12%
应付票据	24,069,304.04	1.77%	58,916,885.18	4.89%	-3.12%
应付账款	51,494,751.90	3.79%	44,260,952.97	3.67%	0.12%

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2 、以公允价值计量的资产和负债

√ 适用 □ 不适用

单位：元

			计入权益的累
		本期公允价		本期计提		本期出售金
项目	期初数		计公允价值变		本期购买金额		其他变动	期末数
		值变动损益		的减值		额
			动
金融资产
1.交易性金
融资产（不	65,340,876.7					199,000,000.
		1,206,854.80			184,000,000.00			50,023,013.70
含衍生金融	1					00
资产）
4.其他权益
					1,000,000.00			1,000,000.00
工具投资
金融资产小	65,340,876.7					199,000,000.
		1,206,854.80			185,000,000.00			51,023,013.70
计	1					00
	65,340,876.7					199,000,000.
上述合计		1,206,854.80			185,000,000.00			51,023,013.70
	1					00
金融负债	0.00	0.00			0.00	0.00		0.00

其他变动的内容 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化

□ 是 √ 否

3 、截至报告期末的资产权利受限情况

公司于2016年12月以部分房屋建筑物、机器设备、土地使用权作为抵押，取得中信银行常州分行综合授信额度2亿元，用于 1000吨/年国产T700级碳纤维扩建项目建设。截至本报告期末，该借款已全部归还。受限资产已在2021年1月解除权利限制 ｡

五、投资状况分析

1 、总体情况

√ 适用 □ 不适用

报告期投资额（元）	上年同期投资额（元）	变动幅度
303,303,010.85	374,127,342.97	-18.93%

2 、报告期内获取的重大的股权投资情况

□ 适用 √ 不适用

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20

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

3 、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□ 适用 √ 不适用

4 、以公允价值计量的金融资产

√ 适用 □ 不适用

单位：元

			计入权益的累
	初始投资	本期公允价		报告期内购入	报告期内售	累计投资收
资产类别			计公允价值变				期末金额	资金来源
	成本	值变动损益		金额	出金额	益
			动
	65,000,000				199,000,000		50,023,013.
其他		1,206,854.80	0.00	184,000,000.00		389,002.76		自有资金
	.00				.00		70
							1,000,000.0
其他	0.00			1,000,000.00				自有资金
							0
	65,000,000				199,000,000		51,023,013.
合计		1,206,854.80	0.00	185,000,000.00		389,002.76		--
	.00				.00		70

5 、募集资金使用情况

• √ 适用 □ 不适用

（ 1 ）募集资金总体使用情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

					报告期内	累计变更	累计变更		尚未使用
			本期已使	已累计使				尚未使用		闲置两年 以上募集 资金金额
		募集资金			变更用途	用途的募	用途的募		募集资金
募集年份	募集方式		用募集资	用募集资				募集资金
		总额			的募集资	集资金总	集资金总		用途及去
			金总额	金总额				总额
					金总额	额	额比例		向
	上市发行
2019		21,074.88	0	21,074.88	0	0	0.00%	0	不适用	0
	股票
合计	--	21,074.88	0	21,074.88	0	0	0.00%	0	--	0
募集资金总体使用情况说明
截止2019年5月10日，公司发行募集的资金已全部到位，经大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具“大华验字
[2019]000149号”验资报告验证确认。截止2020年12月31日，公司募集资金228,292,675.47元已全部投入募投项目
并使用完毕，经大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具“大华核字[2020]001991号”鉴证报告核验确认。

（ 2 ）募集资金承诺项目情况

• √ 适用 □ 不适用

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中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

单位：万元 承诺投 资项目 和超募 资金投 向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额(1) 本报告 期投入 金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报告 期末累计 实现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 1000吨/ 年国产 T700级 碳纤维 扩建项 目 否 21,074.88 21,074.88 0 21,074.88 100.00% 2020年 03月31 日 0 0 不适用 否 承诺投 资项目 小计 -- 21,074.88 21,074.88 0 21,074.88 -- -- -- -- 超募资金投向 无 合计 -- 21,074.88 21,074.88 0 21,074.88 -- -- 0 0 -- -- 未达到 计划进 度或预 计收益 的情况 和原因 （分具 体项目） 不适用 项目可 行性发 生重大 变化的 情况说 明 不适用 超募资 金的金 额、用途 及使用 进展情 况 不适用 募集资 金投资 不适用	单位：万元 承诺投 资项目 和超募 资金投 向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额(1) 本报告 期投入 金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报告 期末累计 实现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 1000吨/ 年国产 T700级 碳纤维 扩建项 目 否 21,074.88 21,074.88 0 21,074.88 100.00% 2020年 03月31 日 0 0 不适用 否 承诺投 资项目 小计 -- 21,074.88 21,074.88 0 21,074.88 -- -- -- -- 超募资金投向 无 合计 -- 21,074.88 21,074.88 0 21,074.88 -- -- 0 0 -- -- 未达到 计划进 度或预 计收益 的情况 和原因 （分具 体项目） 不适用 项目可 行性发 生重大 变化的 情况说 明 不适用 超募资 金的金 额、用途 及使用 进展情 况 不适用 募集资 金投资 不适用	单位：万元 承诺投 资项目 和超募 资金投 向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额(1) 本报告 期投入 金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报告 期末累计 实现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 1000吨/ 年国产 T700级 碳纤维 扩建项 目 否 21,074.88 21,074.88 0 21,074.88 100.00% 2020年 03月31 日 0 0 不适用 否 承诺投 资项目 小计 -- 21,074.88 21,074.88 0 21,074.88 -- -- -- -- 超募资金投向 无 合计 -- 21,074.88 21,074.88 0 21,074.88 -- -- 0 0 -- -- 未达到 计划进 度或预 计收益 的情况 和原因 （分具 体项目） 不适用 项目可 行性发 生重大 变化的 情况说 明 不适用 超募资 金的金 额、用途 及使用 进展情 况 不适用 募集资 金投资 不适用	单位：万元 承诺投 资项目 和超募 资金投 向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额(1) 本报告 期投入 金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报告 期末累计 实现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 1000吨/ 年国产 T700级 碳纤维 扩建项 目 否 21,074.88 21,074.88 0 21,074.88 100.00% 2020年 03月31 日 0 0 不适用 否 承诺投 资项目 小计 -- 21,074.88 21,074.88 0 21,074.88 -- -- -- -- 超募资金投向 无 合计 -- 21,074.88 21,074.88 0 21,074.88 -- -- 0 0 -- -- 未达到 计划进 度或预 计收益 的情况 和原因 （分具 体项目） 不适用 项目可 行性发 生重大 变化的 情况说 明 不适用 超募资 金的金 额、用途 及使用 进展情 况 不适用 募集资 金投资 不适用	单位：万元 承诺投 资项目 和超募 资金投 向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额(1) 本报告 期投入 金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报告 期末累计 实现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 1000吨/ 年国产 T700级 碳纤维 扩建项 目 否 21,074.88 21,074.88 0 21,074.88 100.00% 2020年 03月31 日 0 0 不适用 否 承诺投 资项目 小计 -- 21,074.88 21,074.88 0 21,074.88 -- -- -- -- 超募资金投向 无 合计 -- 21,074.88 21,074.88 0 21,074.88 -- -- 0 0 -- -- 未达到 计划进 度或预 计收益 的情况 和原因 （分具 体项目） 不适用 项目可 行性发 生重大 变化的 情况说 明 不适用 超募资 金的金 额、用途 及使用 进展情 况 不适用 募集资 金投资 不适用	单位：万元 承诺投 资项目 和超募 资金投 向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额(1) 本报告 期投入 金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报告 期末累计 实现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 1000吨/ 年国产 T700级 碳纤维 扩建项 目 否 21,074.88 21,074.88 0 21,074.88 100.00% 2020年 03月31 日 0 0 不适用 否 承诺投 资项目 小计 -- 21,074.88 21,074.88 0 21,074.88 -- -- -- -- 超募资金投向 无 合计 -- 21,074.88 21,074.88 0 21,074.88 -- -- 0 0 -- -- 未达到 计划进 度或预 计收益 的情况 和原因 （分具 体项目） 不适用 项目可 行性发 生重大 变化的 情况说 明 不适用 超募资 金的金 额、用途 及使用 进展情 况 不适用 募集资 金投资 不适用	单位：万元 承诺投 资项目 和超募 资金投 向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额(1) 本报告 期投入 金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报告 期末累计 实现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 1000吨/ 年国产 T700级 碳纤维 扩建项 目 否 21,074.88 21,074.88 0 21,074.88 100.00% 2020年 03月31 日 0 0 不适用 否 承诺投 资项目 小计 -- 21,074.88 21,074.88 0 21,074.88 -- -- -- -- 超募资金投向 无 合计 -- 21,074.88 21,074.88 0 21,074.88 -- -- 0 0 -- -- 未达到 计划进 度或预 计收益 的情况 和原因 （分具 体项目） 不适用 项目可 行性发 生重大 变化的 情况说 明 不适用 超募资 金的金 额、用途 及使用 进展情 况 不适用 募集资 金投资 不适用	单位：万元 承诺投 资项目 和超募 资金投 向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额(1) 本报告 期投入 金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报告 期末累计 实现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 1000吨/ 年国产 T700级 碳纤维 扩建项 目 否 21,074.88 21,074.88 0 21,074.88 100.00% 2020年 03月31 日 0 0 不适用 否 承诺投 资项目 小计 -- 21,074.88 21,074.88 0 21,074.88 -- -- -- -- 超募资金投向 无 合计 -- 21,074.88 21,074.88 0 21,074.88 -- -- 0 0 -- -- 未达到 计划进 度或预 计收益 的情况 和原因 （分具 体项目） 不适用 项目可 行性发 生重大 变化的 情况说 明 不适用 超募资 金的金 额、用途 及使用 进展情 况 不适用 募集资 金投资 不适用	单位：万元 承诺投 资项目 和超募 资金投 向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额(1) 本报告 期投入 金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报告 期末累计 实现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 1000吨/ 年国产 T700级 碳纤维 扩建项 目 否 21,074.88 21,074.88 0 21,074.88 100.00% 2020年 03月31 日 0 0 不适用 否 承诺投 资项目 小计 -- 21,074.88 21,074.88 0 21,074.88 -- -- -- -- 超募资金投向 无 合计 -- 21,074.88 21,074.88 0 21,074.88 -- -- 0 0 -- -- 未达到 计划进 度或预 计收益 的情况 和原因 （分具 体项目） 不适用 项目可 行性发 生重大 变化的 情况说 明 不适用 超募资 金的金 额、用途 及使用 进展情 况 不适用 募集资 金投资 不适用	单位：万元 承诺投 资项目 和超募 资金投 向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额(1) 本报告 期投入 金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报告 期末累计 实现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 1000吨/ 年国产 T700级 碳纤维 扩建项 目 否 21,074.88 21,074.88 0 21,074.88 100.00% 2020年 03月31 日 0 0 不适用 否 承诺投 资项目 小计 -- 21,074.88 21,074.88 0 21,074.88 -- -- -- -- 超募资金投向 无 合计 -- 21,074.88 21,074.88 0 21,074.88 -- -- 0 0 -- -- 未达到 计划进 度或预 计收益 的情况 和原因 （分具 体项目） 不适用 项目可 行性发 生重大 变化的 情况说 明 不适用 超募资 金的金 额、用途 及使用 进展情 况 不适用 募集资 金投资 不适用	单位：万元 承诺投 资项目 和超募 资金投 向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额(1) 本报告 期投入 金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报告 期末累计 实现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 1000吨/ 年国产 T700级 碳纤维 扩建项 目 否 21,074.88 21,074.88 0 21,074.88 100.00% 2020年 03月31 日 0 0 不适用 否 承诺投 资项目 小计 -- 21,074.88 21,074.88 0 21,074.88 -- -- -- -- 超募资金投向 无 合计 -- 21,074.88 21,074.88 0 21,074.88 -- -- 0 0 -- -- 未达到 计划进 度或预 计收益 的情况 和原因 （分具 体项目） 不适用 项目可 行性发 生重大 变化的 情况说 明 不适用 超募资 金的金 额、用途 及使用 进展情 况 不适用 募集资 金投资 不适用	单位：万元 承诺投 资项目 和超募 资金投 向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额(1) 本报告 期投入 金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报告 期末累计 实现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 1000吨/ 年国产 T700级 碳纤维 扩建项 目 否 21,074.88 21,074.88 0 21,074.88 100.00% 2020年 03月31 日 0 0 不适用 否 承诺投 资项目 小计 -- 21,074.88 21,074.88 0 21,074.88 -- -- -- -- 超募资金投向 无 合计 -- 21,074.88 21,074.88 0 21,074.88 -- -- 0 0 -- -- 未达到 计划进 度或预 计收益 的情况 和原因 （分具 体项目） 不适用 项目可 行性发 生重大 变化的 情况说 明 不适用 超募资 金的金 额、用途 及使用 进展情 况 不适用 募集资 金投资 不适用
承诺投							项目达				项目可
	是否已					截至期末			截止报告
资项目		募集资金		本报告	截至期末		到预定	本报告		是否达	行性是
	变更项		调整后投			投资进度			期末累计
和超募		承诺投资		期投入	累计投入		可使用	期实现		到预计	否发生
	目(含部		资总额(1)			(3)＝			实现的效
资金投		总额		金额	金额(2)		状态日	的效益		效益	重大变
	分变更)					(2)/(1)			益
向							期				化
承诺投资项目
1000吨/
年国产
							2020年
T700级
	否	21,074.88	21,074.88	0	21,074.88	100.00%	03月31	0	0	不适用	否
碳纤维
							日
扩建项
目
承诺投
资项目	--	21,074.88	21,074.88	0	21,074.88	--	--			--	--
小计
超募资金投向
无
合计	--	21,074.88	21,074.88	0	21,074.88	--	--	0	0	--	--
未达到
计划进
度或预
计收益
	不适用
的情况
和原因
（分具
体项目）
项目可
行性发
生重大
	不适用
变化的
情况说
明
超募资	不适用
金的金
额、用途
及使用
进展情
况
	不适用
募集资
金投资

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22

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

项目实
施地点
变更情
况
募集资	不适用
金投资
项目实
施方式
调整情
况
募集资	适用
金投资	截至2019年5月10日，公司以自筹资金预先投入募投项目50,604.45万元，并由大华会计师事务所（特殊 普通合伙）鉴证并出具大华核字[2019]004356号《中简科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目 的鉴证报告》，经公司第二届董事会第四次会议审议，董事会同意公司使用募集资金置换前述自筹资金的金额为 20,824.56万元。公司保荐机构、监事会、独立董事对上述以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资 金事项均发表了同意意见。该募集资金置换已于2019年6月18日完成。
项目先
期投入
及置换
情况
用闲置	不适用
募集资
金暂时
补充流
动资金
情况
项目实	不适用
施出现
募集资
金结余
的金额
及原因
尚未使
用的募
集资金	截止本报告期末，全部募集资金均已用于1000吨/年国产T700级碳纤维扩建项目。
用途及
去向
募集资
金使用
及披露
中存在	暂无
的问题
或其他
情况

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23

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

（ 3 ）募集资金变更项目情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在募集资金变更项目情况。

六、重大资产和股权出售

1 、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未出售重大资产。

2 、出售重大股权情况

□ 适用 √ 不适用

七、主要控股参股公司分析

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内无应当披露的重要控股参股公司信息。

八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用

九、公司未来发展的展望

面对机遇与挑战，公司将持续坚持自主创新，围绕创新链，完善产业链，积极发挥科技工作者创新创业的示范效应和产业链 源头的牵引效应，通过与产业链合作伙伴共同建立自主可控的高性能碳纤维及复合材料产业创新平台，积极推广高性能碳纤 维产品在航空航天领域及中高端民用市场的应用，促进高性能碳纤维产品在国民经济领域的全面、稳定、可持续发展。

十、接待调研、沟通、采访等活动登记表

1 、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

					谈论的主要内
接待时间	接待地点	接待方式	接待对象类型	接待对象	容及提供的资	调研的基本情况索引
					料
				详见：巨潮资讯	详见：巨潮资讯	详见：巨潮资讯网
				网	网	（www.cninfo.com.cn/
2020年03月26
	公司会议室	电话沟通	机构	（www.cninfo.c	（www.cninfo.c	）披露的《中简科技：
日
				om.cn/）披露的	om.cn/）披露的	300777中简科技调研
				《中简科技：	《中简科技：	活动信息20200327》

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

24

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

				300777中简科	300777中简科	（编号：2020第〔001〕
				技调研活动信	技调研活动信	号 ）
				息20200327》	息20200327》
				（编号：2020	（编号：2020
				第〔001〕号 ）	第〔001〕号 ）
				详见：巨潮资讯	详见：巨潮资讯
				网	网
						详见：巨潮资讯网
				（www.cninfo.c	（www.cninfo.c
						（www.cninfo.com.cn/
				om.cn/）披露的	om.cn/）披露的
						）披露的《中简科技：
2020年03月29				《中简科技：	《中简科技：
	公司会议室	电话沟通	机构			300777中简科技调研
日				300777中简科	300777中简科
						活动信息20200402》
				技调研活动信	技调研活动信
						（编号：2020第〔002〕
				息20200402》	息20200402》
						号 ）
				（编号：2020	（编号：2020
				第〔002〕号 ）	第〔002〕号 ）
				详见：巨潮资讯	详见：巨潮资讯
				网	网
						详见：巨潮资讯网
				（www.cninfo.c	（www.cninfo.c
						（www.cninfo.com.cn/
				om.cn/）披露的	om.cn/）披露的
						）披露的《中简科技：
2020年03月30				《中简科技：	《中简科技：
	公司会议室	电话沟通	机构			300777中简科技调研
日				300777中简科	300777中简科
						活动信息20200402》
				技调研活动信	技调研活动信
						（编号：2020第〔003〕
				息20200402》	息20200402》
						号 ）
				（编号：2020	（编号：2020
				第〔003〕号 ）	第〔003〕号 ）
				详见：巨潮资讯	详见：巨潮资讯
				网	网
						详见：巨潮资讯网
				（www.cninfo.c	（www.cninfo.c
						（www.cninfo.com.cn/
				om.cn/）披露的	om.cn/）披露的
						）披露的《中简科技：
2020年05月29				《中简科技：	《中简科技：
	公司会议室	实地调研	机构			300777中简科技调研
日				300777中简科	300777中简科
						活动信息20200601》
				技调研活动信	技调研活动信
						（编号：2020第〔004〕
				息20200601》	息20200601》
						号 ）
				（编号：2020	（编号：2020
				第〔004〕号 ）	第〔004〕号 ）

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25

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

第五节 重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况

√ 适用 □ 不适用

公司章程中已确定了具体利润分配政策，明确了现金分红的条件、标准和比例，规定了利润分配政策制定和变更的决策程序， 章程条款充分保障了中小股东发挥作用及表达意见和诉求的机会。公司近三年的现金分红符合公司章程的规定，利润分配方 案决策过程中独立董事发表了独立意见，并充分尊重中小股东的意见。公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案 符合公司章程等的相关规定。

现金分红政策的专项说明	现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：	是
分红标准和比例是否明确和清晰：	是
相关的决策程序和机制是否完备：	是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：	是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是
	是
否得到了充分保护：
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透
	不适用
明：

公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 √ 是 □ 否 □ 不适用

公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。

本年度利润分配及资本公积金转增股本情况

本年度利润分配及资本公积金转增股本情况
每10股送红股数（股）	0
每10股派息数（元）（含税）	1.05
每10股转增数（股）	0
分配预案的股本基数（股）	400,010,000
现金分红金额（元）（含税）	42,001,050.00
以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元）	0.00
现金分红总额（含其他方式）（元）	42,001,050.00
可分配利润（元）	546,435,381.92
现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额
	100.00%
的比例
本次现金分红情况
其他

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26

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明

经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2020 年度实现归属上市公司股东的净利润 232,343,656.60 元，根据《公 司法》和《公司章程》的相关规定,按照 2020 年度实现净利润提取 10%法定盈余公积金，当年实现的可供分配利润为 209,109,290.94 元，加上年初未分配利润 364,926,780.98 元，减去 2020 年 5 月份已分配的 2019 年度现金分红款项 27,600,690.00 元，则 2020 年末累计可供股东分配的利润 546,435,381.92 元。

根据公司《章程》规定，在满足公司正常生产经营的资金需求情况下，如无重大投资计划或重大现金支出等事项发生，公 司每年应该进行现金分配且以现金形式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的 20%。

公司计划以 2020 年 12 月 31 日总股本 400,010,000 股为基数向全体股东每 10 股派发现金股利 1.05 元（含税），拟分派现金 股利共计 42,001,050.00 元（含税）。剩余未分配利润将结转以后年度分配，因公司处于高速发展阶段，需要留存未分配利 润用于后续技改以及日常营运的需求，有利于公司未来的可持续发展。管理层在综合考虑公司股利分配政策、公司未来发 展和投资者合理回报等因素后，作出了上述利润分配方案，符合公司《章程》的规定。

公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况

公司2020年度利润分配预案为：公司计划以2020年12月31日总股本400,010,000股为基数向全体股东每10股派发现金股利1.05 元（含税），拟分派现金股利共计42,001,050.00元（含税）。

公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表

单位：元

							现金分红总额
			现金分红金额		以其他方式现
		分红年度合并					（含其他方
			占合并报表中	以其他方式	金分红金额占
		报表中归属于				现金分红总额	式）占合并报
	现金分红金额		归属于上市公	（如回购股	合并报表中归
分红年度		上市公司普通				（含其他方	表中归属于上
	（含税）		司普通股股东	份）现金分红	属于上市公司
		股股东的净利				式）	市公司普通股
			的净利润的比	的金额	普通股股东的
		润					股东的净利润
			率		净利润的比例
							的比率
2020年	42,001,050.00	232,343,656.60	18.08%	0.00	0.00%	42,001,050.00	18.08%
2019年	27,600,690.00	136,603,277.62	20.20%	0.00	0.00%	27,600,690.00	20.20%
2018年	0.00	120,501,801.72	0.00%	0.00	0.00%	0.00	0.00%

公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用

二、承诺事项履行情况

1 、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺来源	承诺方	承诺类型	承诺内容	承诺时间	承诺期限	履行情况
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺

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中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

	常州华泰投
	资管理有限
					2019年5月
	公司、常州市	股份限售承		2019年04月
			见注释1		16日-2022年	正在履行中
	中简投资合	诺		22日
					5月15日
	伙企业（有限
	合伙）
					2019年5月
		股份限售承		2019年04月
	江汀		见注释2		16日-2022年	正在履行中
		诺		22日
					5月15日
					2019年5月
		股份减持承		2019年04月
	曾文林		见注释3		16日-2022年	正在履行中
		诺		22日
					5月15日
					2019年5月
	胡培贤、黄晓	股份减持承		2019年04月
			见注释4		16日-2022年	正在履行中
	军	诺		22日
					5月15日
					2019年5月
		股份减持承		2019年04月
	范军亮、李辉		见注释5		16日-2022年	正在履行中
		诺		22日
					5月15日
					2019年5月
	杨永岗、温月	股份减持承		2019年04月
			见注释6		16日-2022年	正在履行中
	芳	诺		22日
首次公开发行或再融资时所作承诺					5月15日
	常州华泰投
	资管理有限
					2022年5月
	公司、常州市	股份减持承		2019年04月
			见注释7		16日-2024年	正在履行中
	中简投资合	诺		22日
					5月15日
	伙企业（有限
	合伙）
	杨永岗、温月
	芳、曾文林、	股份减持承		2019年04月
			见注释8		见注释10	正在履行中
	江汀、黄晓	诺		22日
	军、胡培贤
						除袁怀东及
	常州三毛纺					其一致行动
	织集团有限					人施秋芳外
	公司、范春					的其余承诺
	燕、常州市涌				2020年5月	主体均已在
		股份减持承		2019年04月
	泉投资管理		见注释9		16日-2024年	此报告期内
		诺		22日
	合伙企业（有				5月15日	减持至5%以
	限合伙）、施					下，不再适用
	秋芳、袁怀					此承诺中的
	东、赵勤民					部分条款；袁
						怀东及施秋

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中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

						芳合计持股
						5%以上，正常
						履行此项承
						诺
					2014年12月
	杨永岗、温月	股东一致行		2019年04月
			见注释10		3日-2024年	正在履行中
	芳	动承诺		22日
					12月2日
	中简科技股			2019年04月
		分红承诺	见注释11		见注释11	正在履行中
	份有限公司			22日
		关于同业竞
	杨永岗、温月	争、关联交		2019年04月
			见注释12		见注释12	正在履行中
	芳	易、资金占用		22日
		方面的承诺
	常州华泰投
	资管理有限
	公司、常州三
	毛纺织集团
	有限公司、常
	州市涌泉投
		关于同业竞
	资管理合伙
		争、关联交		2019年04月
	企业（有限合		见注释13		见注释13	正在履行中
		易、资金占用		22日
	伙）、常州市
		方面的承诺
	中简投资合
	伙企业（有限
	合伙）、范春
	燕、江汀、施
	秋芳、袁怀
	东、赵勤民
	常州华泰投
	资管理有限
	公司、常州三
	毛纺织集团
	有限公司、常
	州市涌泉投
	资管理合伙				2019年5月
	企业（有限合	IPO稳定股价	见注释14	2019年04月	16日-2022年	正在履行中
		承诺		22日
	伙）、常州市				5月15日
	中简投资合
	伙企业（有限
	合伙）、范春
	燕、江汀、施
	秋芳、王海、
	温月芳、杨永

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中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

	岗、袁怀东、
	曾文林、章文
	华、赵勤民、
	中简科技股
	份有限公司
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行	是
	注释1：
	（1）自中简科技股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本企业直接
	或间接持有中简科技本次发行前已发行的股份，也不由中简科技回购该部分股份。
	（2）中简科技上市后6个月内如股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者
	上市后6个月期末收盘价低于发行价，本企业持有中简科技股票的锁定期限自动延长
	6个月。若中简科技在本次发行及上市后有派息、送股、资本公积转增股本等除权除
	息事项的，应对发行价进行除权除息处理。
	注释2：
	（1）自中简科技股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或
	间接持有中简科技本次发行前已发行的股份，也不由中简科技回购该部分股份。
	（2）中简科技上市后6个月内如股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者
	上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人持有中简科技股票的锁定期限自动延长6
	个月。若中简科技在本次发行及上市后有派息、送股、资本公积转增股本等除权除息
	事项的，应对发行价进行除权除息处理。
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下	注释3：
一步的工作计划	（1）自中简科技股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或
	间接持有中简科技本次发行前已发行的股份，也不由中简科技回购该部分股份。
	（2）中简科技上市后6个月内如股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者
	上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人持有中简科技股票的锁定期限自动延长6
	个月。若中简科技在本次发行及上市后有派息、送股、资本公积转增股本等除权除息
	事项的，应对发行价进行除权除息处理。
	注释4：
	自中简科技股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接
	持有中简科技本次发行前已发行的股份，也不由中简科技回购该部分股份。
	注释5：
	自中简科技股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接
	持有中简科技本次发行前已发行的股份，也不由中简科技回购该部分股份。
	注释6：

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中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

（1）自中简科技股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或 间接持有中简科技本次发行前已发行的股份，也不由中简科技回购该部分股份。 （2）中简科技上市后 6 个月内如股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者 上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有中简科技股票的锁定期限自动延长 6 个月。若中简科技在本次发行及上市后有派息、送股、资本公积转增股本等除权除息 事项的，应对发行价进行除权除息处理。 注释 7： 持股 5%以上的股东：华泰投资、中简投资，关于所持股份的持股意向及减持意向的承 诺： （1）如本企业所持中简科技股票在锁定期满后两年内减持，减持价格不低于中简科技1）如本企业所持中简科技股票在锁定期满后两年内减持，减持价格不低于中简科技）如本企业所持中简科技股票在锁定期满后两年内减持，减持价格不低于中简科技 首次公开发行的发行价，并根据法律法规的相关规定进行减持，提前三个交易日公告。 （2）本企业将遵守持股2）本企业将遵守持股）本企业将遵守持股 5%以上股东计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份的，以上股东计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份的， 应当在首次出卖的 15 个交易日前预先披露减持计划的要求。 个交易日前预先披露减持计划的要求。 （3）本企业将遵守持股 5%以上股东在三个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股 份的总数，不得超过公司股份总数的 1%的要求。 （4）若通过协议转让方式减持股份并导致本企业持股低于 5%的，本企业在减持后 6 个月内将继续遵守第（2）条、第（3）条的规定。 （5）本企业将遵守持股 5%以上股东的股权被质押的，应当在该事实发生之日起二日 内通知中简科技，并予以公告的要求。 （6）如本企业违反上述承诺进行减持的，本企业减持收益无偿划归中简科技所有。 注释 8： 一、公司实际控制人杨永岗（公司董事长）、温月芳（公司董事、总经理、总工程师） 关于所持股份的持股意向及减持意向的承诺： 1、自中简科技股票上市之日起三十六个月后，在本人担任中简科技董事、监事或高级 管理人员期间，每年转让的股份不超过本人所持有中简科技股份总数的 25%；在离职 后六个月内，不转让直接持有的中简科技股份；在申报离任六个月后的十二个月内通 过证券交易所挂牌交易出售中简科技股票数量占其所持有中简科技股票总数的比例不 得超过 50%。若其在中简科技股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日 起十八个月内不得转让其直接持有的中简科技股份；若其在中简科技股票上市之日起 第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直 接持有的中简科技股份。该承诺不因本人职务变更、离职等原因而放弃履行。 2、在锁定期满后，在不影响实际控制人地位的前提下，可根据需要以集中竞价交易、 大宗交易或其他合法的方式适当转让部分发行人股票。如本人所持中简科技股票在锁 定期满后两年内减持，减持价格不低于中简科技首次公开发行的发行价，并根据法律 法规的相关规定进行减持，提前三个交易日公告。 3、本人将遵守持股 5%以上股东计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份的，应当 在首次出卖的 15 个交易日前预先披露减持计划的要求。 4、本人将遵守持股 5%以上股东在三个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的 总数，不得超过公司股份总数的 1%的要求。 5、若通过协议转让方式减持股份并导致本人持股低于 5%的，本人在减持后 6 个月内

==> picture [142 x 693] intentionally omitted <==

• （1）如本企业所持中简科技股票在锁定期满后两年内减持，减持价格不低于中简科技1）如本企业所持中简科技股票在锁定期满后两年内减持，减持价格不低于中简科技）如本企业所持中简科技股票在锁定期满后两年内减持，减持价格不低于中简科技 首次公开发行的发行价，并根据法律法规的相关规定进行减持，提前三个交易日公告。 （2）本企业将遵守持股2）本企业将遵守持股）本企业将遵守持股 5%以上股东计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份的，以上股东计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份的， 应当在首次出卖的 15 个交易日前预先披露减持计划的要求。 个交易日前预先披露减持计划的要求。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

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中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

==> picture [142 x 689] intentionally omitted <==

将继续遵守第（2）条、第（3）条的规定。

• 6、本人将遵守持股 5%以上股东的股权被质押的，应当在该事实发生之日起二日内通 知中简科技，并予以公告的要求。

• 7、如本人违反上述承诺进行减持的，本人减持收益无偿划归中简科技所有。 二、持股 5%以上的股东江汀（公司董事、副总经理、财务总监）关于所持股份的持股 意向及减持意向的承诺：

• 1、自中简科技股票上市之日起三十六个月后，在本人担任中简科技董事、监事或高级 管理人员期间，每年转让的股份不超过本人所持有中简科技股份总数的 25%；在离职 后六个月内，不转让直接持有的中简科技股份；在申报离任六个月后的十二个月内通 过证券交易所挂牌交易出售中简科技股票数量占其所持有中简科技股票总数的比例不 得超过 50%。若其在中简科技股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日 起十八个月内不得转让其直接持有的中简科技股份；若其在中简科技股票上市之日起 第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直 接持有的中简科技股份。该承诺不因本人职务变更、离职等原因而放弃履行。

• 2、如本人所持中简科技股票在锁定期满后两年内减持，减持价格不低于中简科技首次 公开发行的发行价，并根据法律法规的相关规定进行减持，提前三个交易日公告。 3、本人将遵守持股 5%以上股东计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份，应当在 首次出卖的 15 个交易日前预先披露减持计划的要求。

• 4、本人将遵守持股 5%以上股东在三个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的 总数，不得超过公司股份总数的 1%的要求。

• 5、若通过协议转让方式减持股份并导致本人持股低于 5%的，本人在减持后 6 个月内 将继续遵守第（2）条、第（3）条的规定。

• 6、本人将遵守持股 5%以上股东的股权被质押的，应当在该事实发生之日起二日内通 知中简科技，并予以公告的要求。

• 7、如本人违反上述承诺进行减持的，本人减持收益无偿划归中简科技所有。 三、其他股东关于股份减持的承诺：

• 1、曾文林（公司董事）

• （1）如本人所持中简科技股票在锁定期满后两年内减持，减持价格不低于中简科技首 次公开发行的发行价。

• （2）自中简科技股票上市之日起三十六个月后，在本人担任中简科技董事、监事或高 级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人所持有中简科技股份总数的 25%；在离 职后六个月内，不转让直接持有的中简科技股份；在申报离任六个月后的十二个月内 通过证券交易所挂牌交易出售中简科技股票数量占其所持有中简科技股票总数的比例 不得超过 50%。若其在中简科技股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之 日起十八个月内不得转让其直接持有的中简科技股份；若其在中简科技股票上市之日 起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其 直接持有的中简科技股份。该承诺不因本人职务变更、离职等原因而放弃履行。

• 2、黄晓军（公司监事会主席）、胡培贤（公司监事）

自中简科技股票上市之日起三十六个月后，在本人担任中简科技董事、监事或高级管 理人员期间，每年转让的股份不超过本人所持有中简科技股份总数的 25%；在离职后 六个月内，不转让直接持有的中简科技股份；在申报离任六个月后的十二个月内通过 证券交易所挂牌交易出售中简科技股票数量占其所持有中简科技股票总数的比例不得

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

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中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

超过 50%。若其在中简科技股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起。若其在中简科技股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起 十八个月内不得转让其直接持有的中简科技股份；若其在中简科技股票上市之日起第 七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接 持有的中简科技股份。该承诺不因本人职务变更、离职等原因而放弃履行。 注释 9：： 持股 5%以上的股东：涌泉投资、赵勤民、袁怀东、施秋芳、范春燕、常州三毛纺织集以上的股东：涌泉投资、赵勤民、袁怀东、施秋芳、范春燕、常州三毛纺织集 团有限公司，关于所持股份的持股意向及减持意向的承诺： （1）本人/本企业所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于中简科技1）本人/本企业所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于中简科技）本人/本企业所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于中简科技/本企业所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于中简科技本企业所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于中简科技 首次公开发行价，并根据法律法规的相关规定进行减持，提前三个交易日公告。 （2）本人/本企业将遵守持股2）本人/本企业将遵守持股）本人/本企业将遵守持股/本企业将遵守持股本企业将遵守持股 5%以上股东计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份以上股东计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份 的，应当在首次出卖的 15 个交易日前预先披露减持计划的要求。 个交易日前预先披露减持计划的要求。 （3）本人/本企业将遵守持股3）本人/本企业将遵守持股）本人/本企业将遵守持股/本企业将遵守持股本企业将遵守持股 5%以上股东在三个月内通过证券交易所集中竞价交易减以上股东在三个月内通过证券交易所集中竞价交易减 持股份的总数，不得超过公司股份总数的 1%的要求。的要求。 （4）若通过协议转让方式减持股份并导致本人/本企业持股低于4）若通过协议转让方式减持股份并导致本人/本企业持股低于）若通过协议转让方式减持股份并导致本人/本企业持股低于/本企业持股低于本企业持股低于 5%的，本人/本企业的，本人/本企业/本企业本企业 在减持后 6 个月内将继续遵守第（2）条、第（3）条的规定。 个月内将继续遵守第（2）条、第（3）条的规定。2）条、第（3）条的规定。）条、第（3）条的规定。3）条的规定。）条的规定。 （5）本人/本企业将遵守持股5）本人/本企业将遵守持股）本人/本企业将遵守持股/本企业将遵守持股本企业将遵守持股 5%以上股东的股权被质押的，应当在该事实发生之日起以上股东的股权被质押的，应当在该事实发生之日起 二日内通知中简科技，并予以公告的要求。 （6）如本人/本企业违反上述承诺进行减持的，本人/本企业减持收益无偿划归中简科6）如本人/本企业违反上述承诺进行减持的，本人/本企业减持收益无偿划归中简科）如本人/本企业违反上述承诺进行减持的，本人/本企业减持收益无偿划归中简科/本企业违反上述承诺进行减持的，本人/本企业减持收益无偿划归中简科本企业违反上述承诺进行减持的，本人/本企业减持收益无偿划归中简科/本企业减持收益无偿划归中简科本企业减持收益无偿划归中简科 技所有。 常州市涌泉创业投资合伙企业（有限合伙）为原常州市涌泉投资管理合伙企业（有限 合伙），现名为共青城新涌泉投资合伙企业（有限合伙），除了更名外，经营范围由原“投“投投 资管理；资产管理（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”” 变更为“一般项目；以自有资金从事投资活动（除依法须经批准的项目外，凭营业执照“一般项目；以自有资金从事投资活动（除依法须经批准的项目外，凭营业执照一般项目；以自有资金从事投资活动（除依法须经批准的项目外，凭营业执照 依法自主开展经营活动）”，该承诺主体更名及经营范围发生变化，但承诺事项不变，”，该承诺主体更名及经营范围发生变化，但承诺事项不变，，该承诺主体更名及经营范围发生变化，但承诺事项不变， 上述行为已在中国证券登记结算有限责任公司变更备案。 注释 10：： 公司股东杨永岗和温月芳直接持有、通过公司第一大股东华泰投资持有、中简投资持 有发行人股权，合计控制公司上市前 30.355%股权。杨永岗和温月芳签订了《一致行股权。杨永岗和温月芳签订了《一致行 动协议》，为一致行动人，其中杨永岗时任公司董事长、总经理，温月芳时任公司董事、 常务副总经理、总工程师，二人共同控制公司，是公司的实际控制人。为确保公司的 持续经营，加强及稳定双方对公司的控制力，双方协商同意，当依照法律法规及公司 章程处理需要通过公司股东（大）会、董事会作出决议的事项时，双方采取一致行动。 注释 11：： 公司 2018 年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司 年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司 2019-2021 年分红回报规划的 年分红回报规划的 议案》： （1）公司上市后利润分配政策1）公司上市后利润分配政策）公司上市后利润分配政策 A．公司可以采取现金或者现金与股票股利相结合的方．公司可以采取现金或者现金与股票股利相结合的方 式分配利润。B．公司应积极推行以现金方式分配股利。在满足下列条件情况下，公B．公司应积极推行以现金方式分配股利。在满足下列条件情况下，公．公司应积极推行以现金方式分配股利。在满足下列条件情况下，公 司分配年度股利应优先采用现金方式：a.公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补a.公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补 亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值；b.审计机构对公司的该年度财务报告b.审计机构对公司的该年度财务报告审计机构对公司的该年度财务报告

超过 50%。若其在中简科技股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起。若其在中简科技股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起 十八个月内不得转让其直接持有的中简科技股份；若其在中简科技股票上市之日起第 七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接 持有的中简科技股份。该承诺不因本人职务变更、离职等原因而放弃履行。 注释 9：： 持股 5%以上的股东：涌泉投资、赵勤民、袁怀东、施秋芳、范春燕、常州三毛纺织集以上的股东：涌泉投资、赵勤民、袁怀东、施秋芳、范春燕、常州三毛纺织集 团有限公司，关于所持股份的持股意向及减持意向的承诺： （1）本人/本企业所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于中简科技1）本人/本企业所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于中简科技）本人/本企业所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于中简科技/本企业所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于中简科技本企业所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于中简科技 首次公开发行价，并根据法律法规的相关规定进行减持，提前三个交易日公告。 （2）本人/本企业将遵守持股2）本人/本企业将遵守持股）本人/本企业将遵守持股/本企业将遵守持股本企业将遵守持股 5%以上股东计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份以上股东计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份 的，应当在首次出卖的 15 个交易日前预先披露减持计划的要求。 个交易日前预先披露减持计划的要求。 （3）本人/本企业将遵守持股3）本人/本企业将遵守持股）本人/本企业将遵守持股/本企业将遵守持股本企业将遵守持股 5%以上股东在三个月内通过证券交易所集中竞价交易减以上股东在三个月内通过证券交易所集中竞价交易减 持股份的总数，不得超过公司股份总数的 1%的要求。的要求。 （4）若通过协议转让方式减持股份并导致本人/本企业持股低于4）若通过协议转让方式减持股份并导致本人/本企业持股低于）若通过协议转让方式减持股份并导致本人/本企业持股低于/本企业持股低于本企业持股低于 5%的，本人/本企业的，本人/本企业/本企业本企业 在减持后 6 个月内将继续遵守第（2）条、第（3）条的规定。 个月内将继续遵守第（2）条、第（3）条的规定。2）条、第（3）条的规定。）条、第（3）条的规定。3）条的规定。）条的规定。 （5）本人/本企业将遵守持股5）本人/本企业将遵守持股）本人/本企业将遵守持股/本企业将遵守持股本企业将遵守持股 5%以上股东的股权被质押的，应当在该事实发生之日起以上股东的股权被质押的，应当在该事实发生之日起 二日内通知中简科技，并予以公告的要求。 （6）如本人/本企业违反上述承诺进行减持的，本人/本企业减持收益无偿划归中简科6）如本人/本企业违反上述承诺进行减持的，本人/本企业减持收益无偿划归中简科）如本人/本企业违反上述承诺进行减持的，本人/本企业减持收益无偿划归中简科/本企业违反上述承诺进行减持的，本人/本企业减持收益无偿划归中简科本企业违反上述承诺进行减持的，本人/本企业减持收益无偿划归中简科/本企业减持收益无偿划归中简科本企业减持收益无偿划归中简科 技所有。 常州市涌泉创业投资合伙企业（有限合伙）为原常州市涌泉投资管理合伙企业（有限 合伙），现名为共青城新涌泉投资合伙企业（有限合伙），除了更名外，经营范围由原“投“投投 资管理；资产管理（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”” 变更为“一般项目；以自有资金从事投资活动（除依法须经批准的项目外，凭营业执照“一般项目；以自有资金从事投资活动（除依法须经批准的项目外，凭营业执照一般项目；以自有资金从事投资活动（除依法须经批准的项目外，凭营业执照 依法自主开展经营活动）”，该承诺主体更名及经营范围发生变化，但承诺事项不变，”，该承诺主体更名及经营范围发生变化，但承诺事项不变，，该承诺主体更名及经营范围发生变化，但承诺事项不变， 上述行为已在中国证券登记结算有限责任公司变更备案。 注释 10：： 公司股东杨永岗和温月芳直接持有、通过公司第一大股东华泰投资持有、中简投资持 有发行人股权，合计控制公司上市前 30.355%股权。杨永岗和温月芳签订了《一致行股权。杨永岗和温月芳签订了《一致行 动协议》，为一致行动人，其中杨永岗时任公司董事长、总经理，温月芳时任公司董事、 常务副总经理、总工程师，二人共同控制公司，是公司的实际控制人。为确保公司的 持续经营，加强及稳定双方对公司的控制力，双方协商同意，当依照法律法规及公司 章程处理需要通过公司股东（大）会、董事会作出决议的事项时，双方采取一致行动。 注释 11：： 公司 2018 年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司 年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司 2019-2021 年分红回报规划的 年分红回报规划的 议案》： （1）公司上市后利润分配政策1）公司上市后利润分配政策）公司上市后利润分配政策 A．公司可以采取现金或者现金与股票股利相结合的方．公司可以采取现金或者现金与股票股利相结合的方 式分配利润。B．公司应积极推行以现金方式分配股利。在满足下列条件情况下，公B．公司应积极推行以现金方式分配股利。在满足下列条件情况下，公．公司应积极推行以现金方式分配股利。在满足下列条件情况下，公 司分配年度股利应优先采用现金方式：a.公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补a.公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补 亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值；b.审计机构对公司的该年度财务报告b.审计机构对公司的该年度财务报告审计机构对公司的该年度财务报告

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出具标准无保留意见的审计报告；c.公司未出现重大资金支出（指重大投资计划或重 大现金支出等事项）；上述公司发生的重大投资计划或重大现金支出事项，是指以下情 形之一：被投资公司涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计 算数据）占公司最近一期经审计总资产的百分之五十以上；被投资公司涉及的最近一 个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的百分之五十以 上，且绝对金额超过三千万元；被投资公司涉及的最近一个会计年度相关的净利润占 公司最近一个会计年度经审计净利润的百分之五十以上，且绝对金额超过三百万元； 投资的成交金额占公司最近一期经审计净资产的百分之五十以上，且绝对金额超过三 千万元。从公司成长性、每股净资产的摊薄、公司股价与公司股本规模的匹配性等真 实合理因素出发，公司可以在实施现金分红的同时进行股票股利分配。结合公司发展 情况和资金安排，可由公司董事会提议进行中期现金分红。C．在符合前述要求的前 提下，公司分配的现金股利应不少于当年实现的可供分配利润的 20%。公司应综合考 虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排 等因素确定现金分红政策，具体原则如下：a.公司发展阶段属成熟期且无重大资金支 出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%； b.公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本 次利润分配中所占比例最低应达到 40%；c.公司发展阶段属成长期且有重大资金支出 安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%。D．公 司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。E．公司发 放股票股利的条件：公司在按本规定进行现金分红的同时，可以根据公司的股本规模、 股票价格等情况，发放股票股利。F．公司当年利润分配完成后留存的未分配利润应用 于公司发展。 （2）公司上市后的利润分配政策调整公司的利润分配政策应保持连续性和稳定性，在 下列情形之一发生时，公司可以调整利润分配政策：A．公司外部经营环境或者自身 经营状况发生较大变化且有必要调整利润分配政策的；前述外部经营环境发生较大变 化是指国内外的宏观经济环境、公司所处行业的市场环境或者政策环境发生对公司重 大不利影响的变化。前述公司自身经营状况发生较大变化是指发生下列情形之一：a. 公司营业收入或者营业利润连续两年下降且累计下降幅度 50%；b.公司经营活动产生 的现金流量净额连续两年为负。B．公司所应遵守的法律、法规、规章和相关规范性 文件发生变化，依据该变化后的规定，公司需要调整利润分配政策的。公司调整利润 分配政策应着眼于是否有利于股东权益、是否有利于公司发展，调整后的利润分配政 策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定，并履行下列程序：在公司实现盈利 符合利润分配条件时，公司董事会应当根据公司的具体经营情况和市场环境，制订利 润分配方案。董事会制订的利润分配方案需经董事会过半数以上表决通过后提交股东 大会审议批准。股东大会对现金分红议案审议前应当通过多种渠道与股东特别是中小 股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的 问题。公司董事会制订的现金股利分配方案，提交股东大会审议时经普通决议表决通 过；公司董事会制订的股票股利分配方案，提交股东大会审议时经特别决议表决通过。 公司当年盈利但公司董事会未作出现金分配股利方案的，应在当年的年度定期报告中 披露未进行现金分红的原因以及未用于现金分红的资金留存公司的用途；独立董事应 该对此发表独立意见。如股东存在违规占用公司资金情形的，公司在利润分配时，应 当先从该股东应分配的现金红利中扣减其占用的资金。 （3）上市后分红回报规划的制订公司经营管理层应根据股东大会制定或修改的股利分 配政策至少每三年制定一次分红回报规划，提交公司董事会审议。若公司预测未来三

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年盈利能力和净现金流入将有大幅提高，可在利润分配政策规定的范围内向上修订利 润分配规划和计划，例如提高现金分红的比例；反之，如果公司经营环境或者自身经 营状况发生较大变化，也可以在利润分配政策规定的范围内向下修订利润分配规划和 计划，或保持原有利润分配规划和计划不变。

（4）公司具体利润分配方案的实施程序如下：A．利润分配方案的实施股东大会审议 通过利润分配方案后，由董事会负责实施，并应在须在股东大会召开后两个月内完成 股利（或股份）的派发事项。存在股东违规占用公司资金情况的，董事会应当扣减该 股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。B．利润分配的披露公司应按照中国 证监会和证券交易所的相关规定在定期报告中披露利润分配方案及留存的未分配利润 的使用计划安排或原则。

注释 12：

一、避免同业竞争的承诺（1）本人及本人拥有控制权的公司、企业现时与将来不直接 或间接从事与公司相同或相似的业务或活动，以避免与公司产生同业竞争。（2）在未 来发展中，本人及本人拥有控制权的公司、企业有任何商业机会可从事、参与任何可 能与公司的生产经营构成竞争的业务或活动，则立即将上述商业机会通知公司，在通 知中所指定的合理期间内，公司做出愿意利用该商业机会的肯定答复的，本人及本人 拥有控制权的公司、企业应将该商业机会让予公司。（3）本人不会利用对公司的控股 优势地位从事任何损害公司及其他股东，特别是中小股东利益的行为。（4）本人在作 为公司实际控制人期间，上述承诺对本人具有约束力。

二、规范关联交易的承诺（1）本人及本人拥有控制权的公司、企业将尽可能避免与股 份公司发生关联交易，对于将来不可避免发生的关联交易事项，本人保证遵循市场交 易的公平原则即正常的商业条款与股份公司发生交易。（2）本人将善意履行作为股份 公司实际控制人的义务，充分尊重股份公司的独立法人地位，保障股份公司独立经营、 自主决策。（3）本人及本人拥有控制权的公司、企业承诺不以借款、代偿债务、代垫 款项或者其他方式占用股份公司资金，也不要求股份公司为本人及本人拥有控制权的 公司、企业提供违规担保。（4）如果股份公司在今后的经营活动中必须与本人及本人 拥有控制权的公司、企业发生不可避免的关联交易，本人将促使该等交易严格按照国 家有关法律、法规、《公司章程》和股份公司的有关规定履行审批程序，在股份公司董 事会或股东大会对关联交易进行表决时，本人推荐的董事及本人将严格履行回避表决 的义务；与股份公司依法签订书面协议，及时履行信息披露义务；保证按照正常的商 业条件进行，且本人及本人拥有控制权的公司、企业将不会要求或接受股份公司给予 比在任何一项市场公平交易中第三者更优惠的条件，保证不通过关联交易损害股份公 司及其他投资者的合法权益。（5）本人及本人拥有控制权的公司、企业将严格和善意 地履行其与股份公司签订的各种关联交易协议。本人及本人拥有控制权的公司、企业 将不会向股份公司谋求任何超出上述协议规定以外的利益或收益。（6）如本人违反上 述承诺给股份公司造成损失，本人将承担赔偿责任。（7）本人在作为公司实际控制人 期间，上述承诺对本人具有约束力。

注释 13： 一、避免同业竞争的承诺（1）本人/本公司/本企业及本人/本公司/本企业拥有控制权 的公司、企业现时与将来不直接或间接从事与中简科技相同或相似的业务或活动，以 避免与中简科技产生同业竞争。（2）在未来发展中，本人/本公司/本企业及本人/本公

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司/本企业拥有控制权的公司、企业有任何商业机会可从事、参与任何可能与中简科技 的生产经营构成竞争的业务或活动，则立即将上述商业机会通知中简科技，在通知中 所指定的合理期间内，中简科技做出愿意利用该商业机会的肯定答复的，本人/本公司 /本企业及本人/本公司/本企业拥有控制权的公司、企业应将该商业机会让予中简科技。 （3）本人/本公司/本企业不会利用中简科技的股东地位从事任何损害中简科技及其他 股东，特别是中小股东利益的行为。（4）本人/本公司/本企业在作为中简科技股东期间， 上述承诺对本人/本公司/本企业具有约束力。 二、规范关联交易的承诺（1）本人/本公司/本企业及本人/公司/本企业拥有控制权的 公司、企业将尽可能避免与公司发生关联交易，对于将来不可避免发生的关联交易事 项，本人/本公司/本企业保证遵循市场交易的公平原则即正常的商业条款与公司发生交 易。（2）本人/本公司/本企业将善意履行作为股份公司股东的义务，充分尊重股份公司 的独立法人地位，保障股份公司独立经营、自主决策。（3）本人/本公司/本企业及本人 /本公司/本企业拥有控制权的公司、企业承诺不以借款、代偿债务、代垫款项或者其他 方式占用股份公司资金，也不要求股份公司为本人/本公司/本企业及本人/本公司/本企 业拥有控制权的公司、企业提供违规担保。（4）如果股份公司在今后的经营活动中必 须与本人/本公司/本企业及本人/本公司/本企业拥有控制权的公司、企业发生不可避免 的关联交易，本人/本公司/本企业将促使该等交易严格按照国家有关法律、法规、《公 司章程》和股份公司的有关规定履行审批程序，在公司董事会或股东大会对关联交易 进行表决时，本人/本公司/本企业将严格履行回避表决的义务；与股份公司依法签订书 面协议，及时履行信息披露义务；保证按照正常的商业条件进行，且本人/本公司/本企 业及本人/本公司/本企业拥有控制权的公司、企业将不会要求或接受股份公司给予比在 任何一项市场公平交易中第三者更优惠的条件，保证不通过关联交易损害股份公司及 其他投资者的合法权益。（5）本人/本公司/本企业及本人/本公司/本企业拥有控制权的 公司、企业将严格和善意地履行其与股份公司签订的各种关联交易协议。本人/本公司 /本企业及本人/本公司/本企业拥有控制权的公司、企业将不会向公司谋求任何超出上 述协议规定以外的利益或收益。（6）如本人/本公司/本企业违反上述承诺给股份公司造 成损失，本人/本公司/本企业将承担赔偿责任。（7）本人/本公司在担任股份公司股东 期间，上述承诺对本人/本公司/本企业具有约束力。

注释 14：

经公司 2016 年第四次临时股东大会审议通过《关于稳定公司股价的预案》，具体内容 如下： （一）启动稳定股价措施的条件、程序

1、启动条件自公司上市后三年内，非因不可抗力因素所致，如果公司 A 股股票收盘 价格连续 20 个交易日（第 20 个交易日构成“触发日”）低于公司最近一期经审计的每 股净资产（公司如有派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项导致公司净资产 或股份总数发生变化的，每股净资产需相应进行调整），且在满足法律法规和规范性文 件关于业绩发布、增持或回购相关规定的情形下，本公司、公司实际控制人、主要股 东以及董事（独立董事除外）、高级管理人员等相关主体将启动稳定公司股价的措施。 本预案中应采取稳定股价措施的董事、高级管理人员既包括在公司上市时任职的董事、 高级管理人员，也包括公司上市后三年内新任职董事、高级管理人员。 2、启动程序自股价稳定预案触发日起，公司将在 10 日内召开董事会、30 日内召开股 东大会，审议股价稳定的具体方案（包括但不限于拟回购股份的数量、价格区间、实

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施时间等），并在股东大会审议通过该等方案后的 5 个交易日内启动稳定股价具体方案 的实施。公司股东大会审议通过稳定股价具体方案，需经出席会议的股东所持表决权 的三分之二以上通过。

• （二）稳定股价的具体安排本公司、公司实际控制人、主要股东以及董事、高级管理 人员等相关责任主体将按以下顺序依次采取部分或全部措施以稳定公司股价：

• 1、本公司回购股票（1）公司为稳定股价之目的回购股份，应符合《上市公司回购社 会公众股份管理办法（试行）》及《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充 规定》等相关法律、行政法规和规范性文件的规定，且不应导致公司股权分布不符合 上市条件。（2）公司全体董事承诺，出席公司就回购股份事宜召开的董事会，并对公 司承诺的回购股份方案的相关议案投赞成票。自公司上市之日起三年内，若公司新聘 任董事的，公司将要求该等新聘任的董事履行公司上市时董事已做出的相应承诺。（3） 公司股东大会对回购股份方案做出决议，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二 以上通过。本次公开发行前全体股东承诺，出席公司就回购股份事宜召开的股东大会， 并对公司承诺的回购股份方案的相关议案投赞成票。经股东大会决议决定实施回购的， 公司应在公司股东大会决议做出之日起下一个交易日开始启动回购，并应在履行完毕 法律法规、规范性文件规定的程序后 30 日内实施完毕。公司回购方案实施完毕后，应 在 2 个交易日内公告公司股份变动报告，并依法注销所回购的股份，办理工商变更登 记手续。（4）公司在单次稳定股价具体方案中回购股份所动用资金，应遵循以下原则： A.单次用于回购股份的资金金额不低于上一个会计年度经审计净利润的 10%，B.单一 会计年度用以稳定股价的回购资金合计不超过上一会计年度经审计净利润的 30%，C. 单一会计年度内累计回购数量不超过公司股本总额的 2%。超过上述标准的，有关稳定 股价措施在当年度不再继续实施。但如下一年度继续出现需启动稳定股价措施的情形 时，公司将继续按照上述原则执行稳定股价预案。（5）公司董事会公告回购股份预案 后，公司股票若连续 5 个交易日收盘价均超过每股净资产时，公司董事会可以做出决 议终止回购股份事宜。（6）自履行完毕一次股份回购方案后的 90 个交易日内，公司的 回购义务自动暂时解除。自履行完毕一次股份回购方案后的第 91 个交易日起，如稳定 股价启动条件再次触发，公司将再次履行股份回购义务。

• 2、公司实际控制人、主要股东增持股票（1）公司实际控制人为杨永岗、温月芳；主 要股东为公司持股 5%以上的股东华泰投资、中简投资、涌泉投资、三毛纺织、赵勤民、 袁怀东、施秋芳、江汀、范春燕。（2）若公司股东大会未通过股份回购方案或公司股 份回购方案实施完毕后 90 个交易日内再次触发稳定股价预案启动条件的，公司实际控 制人、主要股东应在符合《上市公司收购管理办法》及《创业板信息披露业务备忘录 第 5 号：股东及其一致行动人增持股份业务管理》等法律、行政法规和规范性文件的 条件和要求的前提下，对公司股票进行增持。在达到前述条件之日起 10 个交易日内， 公司实际控制人、主要股东书面通知公司其增持公司股票的具体计划并由公司公告， 增持计划包括但不限于拟增持的公司 A 股股票的数量范围、价格区间及完成期限等信 息。（3）公司实际控制人、主要股东用于增持股份的资金金额，应遵循以下原则：A. 单次用于增持股份的资金金额不低于其自公司上市后累计从公司所获得现金分红金额 的 10%，B.单一年度其用以稳定股价的增持资金不超过自公司上市后本公司累计从公 司所获得现金分红金额的 30%，C.单一会计年度内累计增持数量不超过公司股本总额 的 2%。超过上述标准的，有关稳定股价措施在当年度不再继续实施。但如下一年度继 续出现需启动稳定股价措施的情形时，其将继续按照上述原则执行稳定股价预案。下 一年度触发股价稳定措施时，以前年度已经用于稳定股价的增持资金额不再计入累计 现金分红金额。（4）除非出现下列情形，公司实际控制人、主要股东应按其提交公司

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董事会的增持计划执行：A.通过增持公司股票，公司股票连续 5 个交易日的收盘价均 已高于公司最近一年经审计的每股净资产；B.继续增持股票将导致公司不满足法定上 市条件；C.继续增持股票将导致公司实际控制人、主要股东需要履行要约收购义务且 其未计划实施要约收购。（5）公司不得为公司实际控制人、主要股东实施增持公司股 票提供资金支持。

• 3、公司董事、高级管理人员增持股票（1）若在公司实际控制人、主要股东增持公司 股票方案实施完成后，仍未满足“公司股票连续 5 个交易日的收盘价均已高于公司最近 一年经审计的每股净资产”之条件，公司董事（独立董事除外）、高级管理人员应在符 合《上市公司收购管理办法》及《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理规则》等法律法规的条件和要求的前提下，对公司股票进行增持。在 达到前述条件之日起 10 个交易日内，公司董事、高级管理人员书面通知公司其增持公 司股票的具体计划并由公司公告，增持计划包括但不限于拟增持的公司 A 股股票的数 量范围、价格区间及完成期限等信息。（2）公司董事（独立董事除外）、高级管理人员 用于增持股份的资金金额，应遵循以下原则：A.不低于其上一年度从公司领取的税后 薪酬累计额的 10%，B.如果某一会计年度内多次触发稳定股价预案条件，则董事、高 级管理人员单一会计年度用于增持的资金总额不超过其上一年度从公司领取的税后薪 酬累计额的 30%。（3）董事（独立董事除外）和高级管理人员增持公司股票在达到以 下条件之一的情况下终止：A.通过增持公司股票，公司股票连续 5 个交易日的收盘价 均已高于公司最近一年经审计的每股净资产；B.继续增持股票将导致公司不满足法定 上市条件；C.继续增持股票将导致需要履行要约收购义务且其未计划实施要约收购。 （4）公司不得为公司董事、高级管理人员实施增持公司股票提供资金支持。（5）公司 在未来聘任新的董事、高级管理人员前，将要求其签署承诺书，保证其履行公司首次 公开发行股票并上市时董事、高级管理人员已做出的稳定股价承诺，并要求其按照公 司首次公开发行股票并上市时董事、高级管理人员的承诺提出未履行承诺的约束措施。 4、在公司董事、高级管理人员增持完成后，如果公司股票价格再次出现连续 20 个交 易日除权后的加权平均价格（按当日交易数量加权平均，不包括大宗交易）低于公司 上一会计年度经审计的除权后每股净资产值，则公司应依照本预案的规定，依次开展 A.公司回购、B.公司实际控制人、主要股东增持及 C.董事、高级管理人员增持工作。 （三）稳定股价的承诺本公司、公司实际控制人、主要股东、董事（独立董事除外）、 高级管理人员已按《关于稳定公司股价的预案》，同时签署了稳定股价的承诺函。 （四）约束措施 1、公司实际控制人、主要股东负有增持股票义务，但未按本预案的 规定提出增持计划和/或未实际实施增持计划的，公司有权责令公司实际控制人、主要 股东在限期内履行增持股票义务，公司实际控制人、主要股东仍不履行的，每违反一 次，应向公司按如下公式支付现金补偿：“现金补偿金额=实际控制人/主要股东最低增 持金额（自公司上市后累计从公司所获得现金分红金额的 20%）—其实际增持股票金 额（如有）”实际控制人、主要股东拒不支付现金补偿的，公司有权扣减其应向实际控 制人、主要股东支付的分红。实际控制人、主要股东多次违反上述规定的，现金补偿 金额累计计算。2、公司董事、高级管理人员负有增持股票义务，但未按本预案的规定 提出增持计划和/或未实际实施增持计划的，公司有权责令董事、高级管理人员在限期 内履行增持股票义务，董事、高级管理人员仍不履行，应向公司按如下公式支付现金 补偿：“现金补偿金额=每名董事、高级管理人员最低增持金额（即其上一年度领取的 税后薪酬累计额的 20%）—其实际增持股票金额（如有）”董事、高级管理人员拒不支 付现金补偿的，公司有权扣减其应向董事、高级管理人员支付的报酬。公司董事、高 级管理人员拒不履行本预案规定的股票增持义务情节严重的，本次公开发行前主要股

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38

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

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东、董事会有权提请股东大会同意更换相关董事，公司董事会有权解聘相关高级管理 人员。 注释 15： 填补被摊薄即期回报的措施及承诺：

一、本次发行后对公司每股收益的影响公司本次募集资金投资项目为 1000 吨/年国产 T700 级碳纤维扩建项目。由于募集资金投资项目建设有一定的建设期和达产期，预计 募集资金到位当年，股东回报仍将通过公司现有业务、资产产生收入和利润实现，公 司现有业务预计经营稳定，无重大不利变化。按照本次发行 4,000 万股计算，公司股 本和净资产规模将大幅增加，预计募集资金到位当年，公司每股收益（扣除非经常性 损益后的每股收益、稀释后每股收益）受股本摊薄影响，相对上年度每股收益可能会 略有下降。

• 二、公司应对本次发行摊薄即期回报、提升未来回报采取的措施自成立以来，公司始 终围绕高性能碳纤维产品的研发设计、生产制造与销售，目前公司生产的 ZT7 系列（高 于 T700 级）高性能碳纤维及碳纤维织物主要应用于航空航天领域。报告期内，公司 营业收入和净利润的持续增长趋势，主要得益于航空航天应用领域的不断拓展和快速 发展。在此背景下，公司通过不断增加研发投入和产业化规模，提高技术水平和产品 质量稳定性，产品订单快速增长，公司经营规模、盈利能力将进一步得到提升。目前， 公司制订了详细的发展战略和规划，本次募集资金投资项目的实施，将进一步提高公 司的抗风险能力和持续盈利能力。针对本次发行可能导致即期回报被摊薄的风险，公 司拟采取以下措施积极应对：

• 1、迅速提升公司整体实力，扩大业务规模公司首次公开发行股票并上市完成后，公司 的总资产和净资产将会增加，公司的抗风险能力、长远发展能力和综合实力显著加强， 市场价值显著提高。公司将借助良好的发展机遇，实现自主知识产权高性能碳纤维相 关产品的研发升级和产业化规模提升，巩固公司高性能碳纤维产品在航空航天领域的 领先优势，并积极向高端民用市场拓展，推动公司经营业绩持续、健康、快速的发展。 2、加快募集资金投资项目的投资进度，加强募集资金管理公司本次募集资金投资项目 符合国家相关的产业政策，紧紧围绕公司主营业务，有利于提高生产能力、产品优化 并扩大市场份额，进一步提升公司竞争力和可持续发展能力，有利于实现并维护股东 的长远利益。公司已制定《募集资金使用管理办法》，募集资金到位后将存放于专项账 户中。公司将定期检查募集资金使用情况，从而加强对募集资金投资项目的监管，保 证募集资金得到合理、规范、有效使用。

• 3、完善公司治理，加大人才引进力度报告期内，公司法人治理结构完善，各项规章制 度健全，内部控制执行有效。同时，公司通过完善激励机制和考核评价体系，不断加 大人才引进力度，已吸引和培养了一大批优秀人才。未来，公司将继续完善法人治理 结构与各项规章制度，进一步加强公司的内部控制，形成更为科学有效的职责分工和 制衡机制，规范公司运作，同时持续实施人才战略，实行人力资源的优化配置，通过 内部培养和外部引进的方式，为公司的发展壮大提供强有力的制度和人才保障。 4、加强研发投入，坚持技术创新作为高新技术企业，公司技术创新成果突出，同时， 公司在长期的研发实践中，掌握了大量的核心技术，形成了丰富的技术储备，并建立 了科学的研发组织体系，制订了有效的科技创新制度。未来，公司将以市场、行业发 展趋势和国家的产业政策为导向，紧密结合客户和市场对技术、产品的个性化要求， 持续技术创新，加大技术研发投入，保持公司的技术优势，推出更多满足客户需求的

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39

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

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高品质碳纤维新产品，提升公司业绩。 5、强化投资者回报机制公司实施积极、稳健的利润分配政策，重视对投资者的合理投 资回报，并保持连续性和稳定性。公司已根据中国证监会的相关规定及监管要求，制 订上市后适用的《公司章程（草案）》，就利润分配政策事宜进行详细规定和公开承诺， 并制定了公司股东未来分红回报规划，充分维护公司股东依法享有的资产收益等权利， 提高公司的未来回报能力。公司未来将严格执行相关的利润分配政策和股东分红回报 规划，并根据需要进行相应的调整和完善，强化投资者回报机制，特别是强化中小投 资者的权益保障机制，保护投资者的合法权益。董事会对公司本次融资摊薄即期回报 事项的分析及填补即期回报措施及相关承诺主体的承诺等事项已经公司第一届董事会 第七次会议和 2016 年第四次临时股东大会审议通过。 三、发行人主要股东、董事和高级管理人员的承诺 1、本次公开发行前公司主要股东作出承诺如下：不越权干预公司经营管理活动，不侵 占公司利益。作为填补回报措施相关责任主体之一，若违反上述承诺或拒不履行上述 承诺，其同意按照中国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构按照其制定并发布的 有关规定、规则，对其作出处罚或采取相关管理措施。 2、公司全体董事、高级管理人员的承诺：（1）承诺不无偿或以不公平条件向其他单位 或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；（2）承诺对董事和高级管理人 员的职务消费行为进行约束；（3）承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、 消费活动；（4）承诺由董事会薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行 情况相挂钩；（5）承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行 情况相挂钩。

2 、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明

□ 适用 √ 不适用

三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

四、董事会对最近一期 “ 非标准审计报告 ” 相关情况的说明

□ 适用 √ 不适用

五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期 “ 非标准审计报告 ” 的说明

□ 适用 √ 不适用

六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明

√ 适用 □ 不适用

本公司自2020年1月1日起执行财政部2017年修订的《企业会计准则第14号-收入。

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中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

根据新收入准则的衔接规定，首次执行该准则的累计影响数调整首次执行当期期初（2020年1月1日） 留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。本公司执行新收入准则对2020年年初 留存收益无影响。

执行新收入准则对本期期初资产负债表相关项目的影响列示如下：

项目	2019年12月31日		累积影响金额		2020年1月1日
		重分类	重新计量	小计
预收款项	12,000,000.00	-12,000,000.00		-12,000,000.00
合同负债		11,320,754.72		11,320,754.72	11,320,754.72
其他流动负债-合同负 债销项税额		679,245.28		679,245.28	679,245.28

执行新收入准则对2020年12月31日资产负债表的影响如下：

项目	报表数	假设按原准则	影响
预收款项		12,000,000.00	-12,000,000.00
合同负债	11,320,754.72		11,320,754.72
其他流动负债-合同负债销 项税额	679,245.28		679,245.28
负债合计	12,000,000.00	12,000,000.00

执行新收入准则对2020年度利润表的影响如下:

项目	报表数	假设按原准则	影响
营业成本	62,754,989.75	62,194,864.06	560,125.69
销售费用	2,418,154.27	2,978,279.96	-560,125.69

七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。

八、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计事务所

境内会计师事务所名称	大华会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元）	80
境内会计师事务所审计服务的连续年限	6
境内会计师事务所注册会计师姓名	唐荣周、王鹏
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限	4
境外会计师事务所名称（如有）	不适用
境外会计师事务所报酬（万元）（如有）	0

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41

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有）	不适用
境外会计师事务所注册会计师姓名（如有）	不适用
境外会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限（如有）	不适用

是否改聘会计师事务所

□ 是 √ 否

聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况

□ 适用 √ 不适用

九、年度报告披露后面临退市情况

□ 适用 √ 不适用

十、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生破产重整相关事项。

十一、重大诉讼、仲裁事项

□ 适用 √ 不适用

本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。

十二、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在处罚及整改情况。

十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

□ 适用 √ 不适用

十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。

十五、重大关联交易

1 、与日常经营相关的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。

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42

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2 、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

3 、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

4 、关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在关联债权债务往来。

5 、其他重大关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无其他重大关联交易。

十六、重大合同及其履行情况

1 、托管、承包、租赁事项情况

（ 1 ）托管情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在托管情况。

（ 2 ）承包情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在承包情况。

（ 3 ）租赁情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在租赁情况。

2 、重大担保

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在担保情况。

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43

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3 、日常经营重大合同

单位：万元

							影响重大合
				本期确认的	累计确认的		同履行的各	是否存在合
合同订立公	合同订立对		合同履行的			应收账款回
		合同总金额		销售收入金	销售收入金		项条件是否	同无法履行
司方名称	方名称		进度			款情况
				额	额		发生重大变	的重大风险
							化
中简科技	客户A	26,465.8	已执行完毕	23,442.75	23,442.75	回款正常	否	否

4 、委托他人进行现金资产管理情况

（ 1 ）委托理财情况

√ 适用 □ 不适用

报告期内委托理财概况

单位：万元

具体类型	委托理财的资金来源	委托理财发生额	未到期余额	逾期未收回的金额
银行理财产品	自有资金	18,400	5,000	0
合计		18,400	5,000	0

单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 □ 适用 √ 不适用

委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

□ 适用 √ 不适用

（ 2 ）委托贷款情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托贷款。

5 、其他重大合同

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在其他重大合同。

十七、社会责任情况

1 、履行社会责任情况

报告期内，面对突如其来的疫情，公司全体党员积极缴纳特殊党费支援抗击疫情工作，并通过各种渠道支援周边小微企业采 购防疫、防护用品，助力其复工复产；同时，公司领导及时对来自湖北等其他疫区的员工开展慰问和交流，协助其早日投入 工作。

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44

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2 、履行精准扶贫社会责任情况

（ 1 ）精准扶贫规划

不适用

（ 2 ）年度精准扶贫概要

不适用

（ 3 ）精准扶贫成效

指标	计量单位	数量/开展情况
一、总体情况	——	——
二、分项投入	——	——
1.产业发展脱贫	——	——
2.转移就业脱贫	——	——
3.易地搬迁脱贫	——	——
4.教育扶贫	——	——
5.健康扶贫	——	——
6.生态保护扶贫	——	——
7.兜底保障	——	——
8.社会扶贫	——	——
9.其他项目	——	——
三、所获奖项（内容、级别）	——	——

（ 4 ）后续精准扶贫计划

不适用

3 、环境保护相关的情况

上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位

□ 是 √ 否

不适用

不适用

十八、其他重大事项的说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。

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十九、公司子公司重大事项

□ 适用 √ 不适用

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第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1 、股份变动情况

单位：股

	本次变动前	本次变动前	本次变动增减（＋，－）	本次变动增减（＋，－）	本次变动增减（＋，－）	本次变动增减（＋，－）	本次变动增减（＋，－）	本次变动后	本次变动后
					公积金转
	数量	比例	发行新股	送股		其他	小计	数量	比例
					股
	360,000,0					-224,430,	-224,430,	135,569,6
一、有限售条件股份		90.00%							33.89%
	00					368	368	32
1、国家持股
2、国有法人持股
	360,000,0					-224,430,	-224,430,	135,569,6
3、其他内资持股		90.00%							33.89%
	00					368	368	32
	148,007,3					-56,753,7	-56,753,7	91,253,68
其中：境内法人持股		37.00%							22.82%
	94					11	11	3
	211,992,6					-167,676,	-167,676,	44,315,94
境内自然人持股		53.00%							11.08%
	06					657	657	9
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
	40,010,00					224,430,3	224,430,3	264,440,3
二、无限售条件股份		10.00%							66.11%
	0					68	68	68
	40,010,00					224,430,3	224,430,3	264,440,3
1、人民币普通股		10.00%							66.11%
	0					68	68	68
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
	400,010,0							400,010,0
三、股份总数		100.00%							100.00%
	00							00

股份变动的原因

√ 适用 □ 不适用

合计38名股东在IPO前取得的222,248,728股公司股票在2020年5月18日解除限售并上市流通。

股东江汀于2020年4月22日离任公司董事、副总经理、财务总监的职务，根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、 高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定，股东江汀在离职6个月后，即2020年10月22日后，当年可减持所持有股数的

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25%，即2,181,640股。

股份变动的批准情况

□ 适用 √ 不适用

股份变动的过户情况

□ 适用 √ 不适用

股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用

公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□ 适用 √ 不适用

2 、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用

单位：股

		本期增加限售股	本期解除限售股			拟解除限售日
股东名称	期初限售股数			期末限售股数	限售原因
		数	数			期
常州华泰投资
	60,685,622	0	0	60,685,622	首发前限售股	2022.5.15
管理有限公司
常州市中简投
资合伙企业	30,568,061	0	0	30,568,061	首发前限售股	2022.5.15
（有限合伙）
共青城新涌泉
						2020.5.18已解
投资合伙企业	30,535,910	0	30,535,910	0	首发前限售股
						除
（有限合伙）
						2020.5.18已解
赵勤民	29,948,248	0	29,948,248	0	首发前限售股
						除
						2020.5.18已解
袁怀东	22,038,505	0	22,038,505	0	首发前限售股
						除
						2020.5.18已解
施秋芳	21,174,210	0	21,174,210	0	首发前限售股
						除
						2020.5.18已解
范春燕	16,933,043	0	16,933,043	0	首发前限售股
						除
						2020.5.18已解
周近赤	15,573,803	0	15,573,803	0	首发前限售股
						除
杨永岗	14,139,041	0	0	14,139,041	首发前限售股	2022.5.15

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48

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

						2020.5.18已解
刘继川	14,067,476	0	14,067,476	0	首发前限售股
						除
黄晓军	14,067,476	0	0	14,067,476	首发前限售股	2022.5.15
常州三毛纺织						2020.5.18已解
	13,312,246	0	13,312,246	0	首发前限售股
集团有限公司						除
温州市博驰管
						2020.5.18已解
理咨询合伙企	12,905,555	0	12,905,555	0	首发前限售股
						除
业（有限合伙）
					首发前限售
江汀	8,726,563	0	2,181,640	6,544,923		2020.10.22
					股，离职
						2020.5.18已解
王京梅	7,031,562	0	7,031,562	0	首发前限售股
						除
						2020.5.18已解
刘彦珍	5,507,055	0	5,507,055	0	首发前限售股
						除
						2020.5.18已解
朱玉贤	4,807,433	0	4,807,433	0	首发前限售股
						除
曾文林	4,670,644	0	0	4,670,644	首发前限售股	2022.5.15
温月芳	3,883,180	0	0	3,883,180	首发前限售股	2022.5.15
						2020.5.18已解
方国海	3,388,957	0	3,388,957	0	首发前限售股
						除
						2020.5.18已解
朱戎	2,920,877	0	2,920,877	0	首发前限售股
						除
						2020.5.18已解
全东渝	2,812,691	0	2,812,691	0	首发前限售股
						除
						2020.5.18已解
李保民	2,499,355	0	2,499,355	0	首发前限售股
						除
						2020.5.18已解
白道明	2,488,765	0	2,488,765	0	首发前限售股
						除
						2020.5.18已解
白志伟	2,012,193	0	2,012,193	0	首发前限售股
						除
						2020.5.18已解
张俊丽	1,969,320	0	1,969,320	0	首发前限售股
						除
						2020.5.18已解
何敏	1,597,368	0	1,597,368	0	首发前限售股
						除
						2020.5.18已解
贺文华	1,270,859	0	1,270,859	0	首发前限售股
						除
						2020.5.18已解
陶美琴	1,270,859	0	1,270,859	0	首发前限售股
						除

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

49

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

						2020.5.18已解
白剑林	1,059,049	0	1,059,049	0	首发前限售股
						除
						2020.5.18已解
余加强	939,831	0	939,831	0	首发前限售股
						除
						2020.5.18已解
张博明	937,847	0	937,847	0	首发前限售股
						除
						2020.5.18已解
刘建平	806,430	0	806,430	0	首发前限售股
						除
						2020.5.18已解
唐艳华	737,732	0	737,732	0	首发前限售股
						除
李辉	509,473	0	0	509,473	首发前限售股	2022.5.15
						2020.5.18已解
郭建强	407,260	0	407,260	0	首发前限售股
						除
						2020.5.18已解
代志杰	352,351	0	352,351	0	首发前限售股
						除
						2020.5.18已解
李海红	352,351	0	352,351	0	首发前限售股
						除
范军亮	326,281	0	0	326,281	首发前限售股	2022.5.15
胡培贤	174,931	0	0	174,931	首发前限售股	2022.5.15
						2020.5.18已解
凌英	139,711	0	139,711	0	首发前限售股
						除
						2020.5.18已解
白路娜	139,711	0	139,711	0	首发前限售股
						除
						2020.5.18已解
张兴华	98,844	0	98,844	0	首发前限售股
						除
						2020.5.18已解
罗永康	52,952	0	52,952	0	首发前限售股
						除
						2020.5.18已解
魏福珍	52,952	0	52,952	0	首发前限售股
						除
						2020.5.18已解
李新生	47,563	0	47,563	0	首发前限售股
						除
						2020.5.18已解
宋文强	42,362	0	42,362	0	首发前限售股
						除
						2020.5.18已解
龚文照	15,492	0	15,492	0	首发前限售股
						除
合计	360,000,000	0	224,430,368	135,569,632	--	--

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50

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

二、证券发行与上市情况

1 、报告期内证券发行（不含优先股）情况

□ 适用 √ 不适用

2 、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

□ 适用 √ 不适用

3 、现存的内部职工股情况

□ 适用 √ 不适用

三、股东和实际控制人情况

1 、公司股东数量及持股情况

单位：股

								单位：股
		年度报告		报告期末表
						年度报告披露日前上一
		披露日前		决权恢复的
报告期末普通						月末表决权恢复的优先
	16,405	上一月末	21,381	优先股股东	0			0
股股东总数						股股东总数（如有）（参
		普通股股		总数（如有）
						见注9）
		东总数		（参见注9）
		持股5%以上的股东或前10名股东持股情况
					持有有限售	持有无限	质押或冻结情况
			报告期末持	报告期内增
股东名称	股东性质	持股比例			条件的股份	售条件的
			股数量	减变动情况			股份状态	数量
					数量	股份数量
常州华泰投资 管理有限公司	境内非国有法 人	15.17%	60,685,622	限售股，无变 动	60,685,622	0
常州市中简投 资合伙企业 （有限合伙）	境内非国有法 人	7.64%	30,568,061	限售股，无变 动	30,568,061	0
袁怀东	境内自然人	5.51%	22,038,505	无变动	0	22,038,505	质押	15,000,000
赵勤民	境内自然人	4.81%	19,233,448	-10,714,800	0	19,233,448
杨永岗	境内自然人	3.53%	14,139,041	限售股，无变 动	14,139,041	0
黄晓军	境内自然人	3.52%	14,067,476	限售股，无变 动	14,067,476	0
刘继川	境内自然人	3.48%	13,902,476	-165,000	0	13,902,476
周近赤	境内自然人	3.10%	12,409,330	-3,164,473	0	12,409,330

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51

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

常州三毛纺织 集团有限公司	境内非国有法 人	2.62%	10,468,611	-2,843,635	0	10,468,611
共青城新涌泉 投资合伙企业 （有限合伙）	境内非国有法 人	2.56%	10,246,810	-20,289,100	0	10,246,810
战略投资者或一般法人因配售
新股成为前10名股东的情况		不适用
（如有）（参见注4）
		公司实际控制人是杨永岗和温月芳，为一致行动人关系。杨永岗直接持有公司3.53%的股份，
		持有常州华泰投资管理有限公司30.08%、持有常州市中简投资合伙企业（有限合伙）63.34%
上述股东关联关系或一致行动		的股份；温月芳直接持有公司0.97%的股份，持有常州华泰投资管理有限公司30.08%、持
的说明		有常州市中简投资合伙企业（有限合伙）30.91%的股份。除此之外，公司未知前10名股东
		之间是否存在关联关系，也未知是否存在《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人的
		情况。
上述股东涉及委托/受托表决
		不适用
权、放弃表决权情况的说明
前10名无限售条件股东持股情况
							股份种类
股东名称		报告期末持有无限售条件股份数量
							股份种类	数量
袁怀东		22,038,505					人民币普通
								22,038,505
							股
赵勤民		19,233,448					人民币普通
								19,233,448
							股
刘继川		13,902,476					人民币普通
								13,902,476
							股
周近赤		12,409,330					人民币普通
								12,409,330
							股
常州三毛纺织集团有限公司		10,468,611					人民币普通
								10,468,611
							股
共青城新涌泉投资合伙企业 （有限合伙）		10,246,810					人民币普通
								10,246,810
							股
袁萍		8,008,800					人民币普通
								8,008,800
							股
中国银行股份有限公司－国投 瑞银国家安全灵活配置混合型 证券投资基金		5,383,234
							人民币普通
								5,383,234
							股
施秋芳		4,745,010					人民币普通
								4,745,010
							股
范春燕		4,709,608					人民币普通	4,709,608

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52

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

		股
前10名无限售流通股股东之	范春燕与常州三毛纺织集团有限公司控股股东、实际控制人范银良系父女关系，故互为一致
间，以及前10名无限售流通股	行动人；袁怀东、施秋芳为夫妻关系，故互为一致行动人；袁怀东、袁萍为叔侄关系。除此
股东和前10名股东之间关联	之外，公司未知前10名股东之间是否存在关联关系，也未知是否存在《上市公司收购管理
关系或一致行动的说明	办法》中规定的一致行动人的情况。
参与融资融券业务股东情况说
	不适用
明（如有）（参见注5）

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2 、公司控股股东情况

控股股东性质：无控股主体

控股股东类型：不存在

公司不存在控股股东情况的说明

公司股东中不存在以下情形：

一 ( )此人单独或者与他人一致行动时，可以选出半数以上的董事;

(二)此人单独或者与他人一致行动时，可以行使公司百分之三十以上的表决权或者可以控制公司百分之三十以上表决权的行

使;

(三)此人单独或者与他人一致行动时，持有公司百分之三十以上的股份;

(四)此人单独或者与他人一致行动时，可以以其他方式在事实上控制公司。 故认定公司暂无控股股东。

控股股东报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

3 、公司实际控制人及其一致行动人

实际控制人性质：境内自然人

实际控制人类型：自然人

			是否取得其他国家或地区居
实际控制人姓名	与实际控制人关系	国籍
			留权
	一致行动（含协议、亲属、同
杨永岗		中国	否
	一控制）
	一致行动（含协议、亲属、同
温月芳		中国	否
	一控制）
	杨永岗：长期从事高性能聚丙烯腈基和粘胶基碳纤维及其复合材料的研究，作为项目负责人
	曾承担或完成国家“863项目”5项、“973项目”2项及中科院、国家发改委和科技部等部委的
主要职业及职务
	科研项目十余项。现任公司董事长。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

53

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

温月芳：长期从事聚丙烯腈（PAN）基碳纤维的科研和生产工作，在推动国产碳纤维高性能 化和低成本化进程方面做出了卓有成效的工作。作为课题负责人或技术负责人曾承担了科技 部、中科院、国家发改委等部委的多项科研项目。现任公司董事、总经理、总工程师。 过去 10 年曾控股的境内外上 无此类情况 市公司情况

实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

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实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□ 适用 √ 不适用

4 、其他持股在 10% 以上的法人股东

√ 适用 □ 不适用

	法定代表人/单位负责
法人股东名称		成立日期	注册资本	主要经营业务或管理活动
	人
				投资管理;实业投资;投资
				咨询(除证券、期货类咨
		2015年03月16
常州华泰投资管理有限公司	杨永岗		137.96万元	询)。(依法须经批准的项目,
		日
				经相关部门批准后方可开
				展经营活动)

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

54

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

5 、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

□ 适用 √ 不适用

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

55

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用

报告期公司不存在优先股。

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56

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

第八节 可转换公司债券相关情况

□ 适用 √ 不适用

报告期公司不存在可转换公司债券。

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57

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

								本期增持	本期减持
					任期起始	任期终止	期初持股			其他增减	期末持股
姓名	职务	任职状态	性别	年龄				股份数量	股份数量
					日期	日期	数（股）			变动（股）	数（股）
								（股）	（股）
					2018年	2021年
							14,139,04				14,139,04
杨永岗	董事长	现任	男	54	08月29	08月28		0	0	0
							1				1
					日	日
	董事、总				2018年	2021年
温月芳	经理、总	现任	女	56	08月29	08月28	3,883,180	0	0	0	3,883,180
	工程师				日	日
	董事、副				2018年	2020年
江汀	总经理、	离任	男	54	08月29	04月22	8,726,563	0	0	0	8,726,563
	财务总监				日	日
					2018年	2021年
曾文林	董事	现任	男	59	08月29	08月28	4,670,644	0	0	0	4,670,644
					日	日
					2018年	2021年
解亘	独立董事	现任	男	54	08月29	08月28	0	0	0	0	0
					日	日
					2018年	2021年
刘礼华	独立董事	现任	男	56	08月29	08月28	0	0	0	0	0
					日	日
					2018年	2021年
沈菊琴	独立董事	现任	女	59	08月29	08月28	0	0	0	0	0
					日	日
					2018年	2021年
	监事会主						14,067,47				14,067,47
黄晓军		现任	男	53	08月29	08月28		0	0	0
	席						6				6
					日	日
	监事、总				2018年	2021年
胡培贤	工程师助	现任	女	47	08月29	08月28	174,931	0	0	0	174,931
	理				日	日
					2018年	2020年
王海	副总经理	离任	男	68	08月29	04月22	0	0	0	0	0
					日	日
章文华	副总经理	离任	女	52	2018年	2020年	0	0	0	0	0

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58

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

					09月01	04月22
					日	日
	董事会秘				2019年	2021年
魏星	书、财务	现任	男	39	10月24	08月28	0	0	0	0	0
	总监				日	日
	职工代表
					2018年	2021年
	监事、证
李剑锋		现任	男	36	08月29	08月28	0	0	0	0	0
	券事务代
					日	日
	表
					2020年	2021年
李辉	副总经理	现任	男	46	04月22	08月28	509,473	0	0	0	509,473
					日	日
					2020年	2021年
范军亮	副总经理	现任	男	44	04月22	08月28	326,281	0	0	0	326,281
					日	日
							46,497,58				46,497,58
合计	--	--	--	--	--	--		0	0	0
							9				9

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√ 适用 □ 不适用

姓名	担任的职务	类型	日期	原因
				因个人原因辞去公司董事、副总经理、财务总监的职
	董事、副总经理、		2020年04月22
江汀		离任		务，同时卸任公司审计委员会、薪酬与考核委员会的
	财务总监		日
				职务。
			2020年04月22
王海	副总经理	离任		因个人原因辞去公司副总经理职务。
			日
			2020年04月22
章文华	副总经理	离任		因个人原因辞去公司副总经理职务。
			日
			2020年04月22
李辉	副总经理	聘任		因公司发展需要，经总经理提名，董事会聘任。
			日
			2020年04月22
范军亮	副总经理	聘任		因公司发展需要，经总经理提名，董事会聘任。
			日
			2020年04月22
魏星	财务总监	聘任		因公司发展需要，经总经理提名，董事会聘任。
			日

三、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责

1、杨永岗：男，1967年4月生，毕业于中科院山西煤化所，博士学历，中国国籍，无境外永久居留权，中国复 合材料协会常务理事，中华全国工商业联合会第十二届执行委员，常州市第十六届人大代表。1989年至1997年7

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59

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

月在中科院山西煤化所工作学习，期间获得博士学位；1997年8月至2015年12月任中科院山西煤化所副研究员、 研究员、博士生导师、炭材料重点实验室副主任、碳纤维制备技术国家工程实验室副主任；2008年4月至2015 年9月任中简有限董事、总经理，2015年9月至2019年10月15日，任公司董事长、总经理，2019年10月16日至今， 任公司董事长。杨永岗长期从事高性能聚丙烯腈基和粘胶基碳纤维及其复合材料的研究，作为项目负责人曾承 担或完成国家“863项目”5项、“973项目”2项及中科院、国家发改委和科技部等部委的科研项目十余项。先后获 得和入选“科技部重点领域创新团队”、江苏省“创新创业计划”、江苏省“双创人才”、“2016中国科学年度新闻人 物”、“江苏制造突出贡献奖-技术创新领军人才”等。

2、温月芳，女，1965年12月生，毕业于中科院山西煤化所，博士学历，教授，中国国籍，无境外永久居留权。 1988年7月至1991年8月在太原江阳化工厂工作；1991年9月至1994年3月就读南京理工大学并获取硕士学位；1994 年4月至2011年3月在中科院山西煤化所从事研究工作及学习，并于2009年4月获博士学位。2011年4月至2016年7 月，在浙江大学化学工程与生物工程学院担任教授职务，聘在教学科研并重岗。2016年7月，办理缴薪留职手续。 2008年4月至2015年9月任中简有限董事、副总经理、总工程师；2015年9月至2019年10月15日，任公司董事、常 务副总经理、总工程师，2019年10月16日至今，任公司董事、总经理、总工程师。长期从事聚丙烯腈（PAN） 基碳纤维的科研和生产工作，在推动国产碳纤维高性能化和低成本化进程方面做出了卓有成效的工作。作为课 题负责人或技术负责人曾承担了科技部、中科院、国家发改委等部委的多项科研项目。

3、曾文林：男，1962年7月生，毕业于江苏电视大学，大专学历，中国国籍，无境外永久居留权。1982年至1999 年3月于中航工业常州兰翔机械有限责任公司任职：历任工程师、红梅分厂厂长，航空锻铸公司总经理，社会事 业部部长等职。1999年4月至2006年5月于常州天安船用配件有限公司任总经理；2006年6月至2010年6月任常州 西尔力航船舶动力有限公司总经理；2010年7月至今任常州天安涡轮动力机械有限公司董事长、常州天安船舶动 力有限公司执行董事兼总经理。中简科技设立后任公司董事。

4、解亘，男，1967年10月出生，毕业于日本京都大学，博士，教授，中国国籍，无境外永久居留权，现为南京 大学法学院教授。解亘于1989年毕业于西安交通大学材料工程系，1991年毕业于中国人民大学法律系，1998年 硕士毕业于京都大学法学部，2001年博士毕业于京都大学法学部。2001年8月至今，在南京大学法学院任教，2016 年12月至今在华东政法大学任兼职教授，2017年5月至今，任中简科技股份有限公司独立董事。解亘教授长期从 事民法、知识产权领域的研究教学，在该等方面拥有丰富经验。解亘教授还担任江苏蓝色星球环保科技股份有 限公司董事的职务以及江苏省农垦农业发展股份有限公司独立董事。

5、刘礼华：男，1965年生，先后毕业于哈尔滨工业大学、香港科技大学，博士学历，EMBA，教授级高级工程 师，哈尔滨工业大学、南京理工大学博士生导师，中国国籍，无境外居留权，全国五一劳动奖章获得者，享受 国务院政府津贴，江苏省人大代表，中国机械工程学会材料分会副理事长，中国材料学会理事。刘礼华历任法 尔胜集团公司技术员、分厂厂长、研究所所长、副总经理；江苏法尔胜股份有限公司总经理、董事长，现任法 尔胜泓昇集团有限公司副董事长、总工。2018年8月至今，任中简科技股份有限公司独立董事。刘礼华长期从事 研发和科技管理工作，熟悉现代企业管理，先后承担了国家、省级科研项目十多项，获国家科技进步二等奖二 项，省部级科技进步奖多项，是江苏省“333人才工程”第一层次培养对象、江苏省十大杰出青年、江苏首批创新 创业人才奖、江苏省十大杰出专利发明人获得者，拥有多项发明及实用新型专利。

6、沈菊琴：女，1962年7月生，中国国籍，无境外居留权，毕业于河海大学，博士学历，会计学教授、博士生 导师，注册资产评估师(CPV，非执业)，注册工程移民监理工程师，中国会计学会会员。现任河海大学环境会计 与资产管理研究所所长，曾任江苏河海资产评估事务所总经理、河海大学会计系主任。沈菊琴长期从事财务会 计、环境与资源会计、投资管理、资产评估应用、资产经营管理、投融资管理（PPP）等教学及科研工作，主持

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60

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

了多项国家社科基金以及江苏省水利厅、广东粤港供水有限公司等机构委托的重大研究及咨询项目；获得2012 年江苏省第十二届哲学社会科学优秀成果一等奖，2014年大禹水利科学技术三等奖、2006年大禹水利科学技术 “ ” “ ” 二等奖、多项江苏省水利科技优秀成果奖等奖项，数项研究成果经鉴定为 国际领先 、 国内领先 。

7、黄晓军：男，1968年5月生，1986年至1990年在陆军某部服役并荣立三等功。1991年至2000年在五粮液集团 公司工作；2001年10月至2006年5月在宜宾永强商贸有限责任公司任总经理；2001年7月至2004年4月在泸县国祥 纸业有限公司担任董事长职务；2002年8月至2006年5月在宜宾永祥制冷设备安装有限责任公司担任总经理职务； 2006年6月至2016年1月在四川晨曦建设工程有限公司先后任总经理、监事等职务。2016年6月30日，在公司2016 年第四次临时股东大会上当选为监事，7月5日，公司一届四次监事会会议选举黄晓军为监事会主席；2018年8 月29日，在公司2018年第三次临时股东大会上当选第二届监事会成员，并于第二届监事会第一次会议中当选监 事会主席。

• 8、胡培贤：女，1974年10月生，毕业于中科院山西煤化所，博士学历，中国国籍，无境外居留权。1999年7月 至2002年9月于晋安化工厂工作；2002年10月至2009年4月在山西煤化所硕博连读，获博士学位；历任公司生产 一部车间主任、公司生产部部长、织布车间主任等职务，现任公司监事、总工助理。胡培贤博士熟悉高性能聚 丙烯腈碳纤维的生产技术及产业化放大，曾参与了国家两项863项目，完成了江苏省科技厅“T700聚丙烯腈碳纤 维的研发及产业化”等项目。

9、李辉：男，1976 年 8 月生，毕业于中科院山西煤化所，博士学历，副研究员，中国国籍，无境外永久居留 权。2008 年 4 月至今先后任公司氧化碳化车间主任、技术部部长、氧化碳化技术总监、副总工程师等职务， 2020年4月22日至今担任公司副总经理。李辉博士长期从事高性能碳纤维研发和生产，具有扎实理论基础和超过 20 年的碳纤维一线实操积累，作为负责人或核心技术人员完成多项科技部“863”、“973”项目，发表论文 10 余 篇，作为发明人拥有多项专利。

10、范军亮：男，1978 年 8 月生，毕业于中科院山西煤化所，博士学历，副研究员，中国国籍，无境外永久 居留权。2008 年 5 月至今先后任公司生产二部部长、纺丝车间主任、技术部副部长、纺丝技术总监、副总工 程师等职务，2020年4月22日至今担任公司副总经理。同时，作为主要参加人员完成多项科技部“863”、“973”项 目、中科院加强性创新方向性项目及多项横向开发项目的研究工作；参与并落实科技部“十一五”T700 级碳纤维 工程化项目并通过科技部取样验收及客户的稳定评价，在国内居于领先水平。范军亮博士在碳纤维领域具有扎 实的专业理论知识，在产业化一线积累了设计、安装调试、生产及科研等丰富经验。

11、魏星：男，1982年5月生，毕业于江苏科技大学，中国国籍，无境外永久居留权。2009年到2013年10月就职 于盖茨液压技术常州有限公司，任财务主管，2013年到2014年就职于常州安凯特电缆有限公司，任中国区会计 经理。2014-2016年就职于斯太尔动力（常州）发动机有限公司，任财务经理。2016年至2019年10月23日任公司 财务经理。2019年10月24日至今任公司董事会秘书、财务经理，2020年4月22日至今任公司财务总监。

12、李剑锋，男，1985年生，2008年6月毕业于太原科技大学，2008年7月至2015年12月于中国一拖集团有限公 司董事会办公室工作，2016年1月至今于中简科技股份有限公司工作，担任公司证券事务代表。2017年6月17日， 公司召开职工代表大会选举李剑锋为职工监事。2018年8月27日，公司召开职工代表大会，李剑锋当选第二届监 事会职工代表监事。

在股东单位任职情况

□ 适用 √ 不适用

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61

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

在其他单位任职情况

□ 适用 √ 不适用

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况

□ 适用 √ 不适用

四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况

公司于2020年3月22日召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于公司董事、监事和高级管理人员薪 酬的议案》，报告期内，在公司领取报酬的董事、监事、高级管理人员的月度工资均根据上述工资管理制度及 等级标准的相关规定发放，年末根据公司效益情况及考核结果发放奖励薪酬。

公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况

单位：万元

					从公司获得的税	是否在公司关联
姓名	职务	性别	年龄	任职状态
					前报酬总额	方获取报酬
杨永岗	董事长	男	54	现任	207.89	否
	董事、总经理、
温月芳		女	56	现任	167.31	否
	总工程师
	董事、副总经理、
江汀		男	54	离任	1.72	否
	财务总监
王海	副总经理	男	68	离任	0.58	否
章文华	副总经理	女	52	离任	41.65	否
曾文林	董事	男	59	现任	0	否
解亘	独立董事	男	54	现任	11.9	否
沈菊琴	独立董事	女	59	现任	11.9	否
刘礼华	独立董事	男	56	现任	11.9	否
黄晓军	监事会主席	男	53	现任	0	否
胡培贤	监事	女	47	现任	36.43	否
	董事会秘书、财
魏星		男	39	现任	46.87	否
	务总监
李剑锋	职工代表监事	男	36	现任	36.78	否
李辉	副总经理	男	45	现任	40.66	否
范军亮	副总经理	男	43	现任	34.31	否
合计	--	--	--	--	649.9	--

公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□ 适用 √ 不适用

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62

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

五、公司员工情况

1 、员工数量、专业构成及教育程度

母公司在职员工的数量（人）	264
主要子公司在职员工的数量（人）	0
在职员工的数量合计（人）	264
当期领取薪酬员工总人数（人）	264
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）	0
专业构成
专业构成类别	专业构成人数（人）
生产人员	193
销售人员	3
技术人员	39
财务人员	5
行政人员	24
合计	264
教育程度
教育程度类别	数量（人）
博士	6
硕士	4
本科	49
专科	85
专科以下	120
合计	264

2 、薪酬政策

公司薪酬分配的依据是公司效益、岗位价值、员工工作能力和业绩，参考当地社会平均薪酬水平和行业平 均薪酬水平、劳动力市场的供求状况、生活物价水平，薪酬作为价值分配形式之一，遵行竞争性、激励性、公 “ ” “ ” “ ” 平性原则，公司也制定了具有竞争力的人才引、留措施，侧重 管用 、 实用 、 好用 型的人才，以人为本，促 进公司的全面发展。

3 、培训计划

2020年，公司共组织各类技能培训16次，新员工培训15批次，通过邀请行业知名专家学者，就行业发展、 宏观局势、工作技能等进行有针对性的培训，并通过线上培训等侧重业务骨干领导力提升；不同层次的培训， 全面提升了员工的知识和技能、增强其获得感，开发员工潜能，为公司创造价值。

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63

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

4 、劳务外包情况

□ 适用 √ 不适用

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64

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第十节 公司治理

一、公司治理的基本状况

报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》等有关法律法规要求，召开股东大会1次，公司主要领导、法律顾问、持续督导机构保荐代表人均 参加会议，同与会股东汇报公司经营发展情况；召开董事会会议4次，监事会会议4次，分别就公司战略发展、 股东回报、业务拓展、组织架构等开展了深入讨论交流，促进了公司治理水平提升，有效指引了经营班子科学、 审慎决策；公司积极响应中国证监会江苏监管局、江苏省上市公司协会等机构的学习培训，组织实际控制人， 公司董事、监事、高级管理人员和相关部门负责人、业务人员就法律法规、提高上市公司质量等进行了专题的 学习，提升了公司合规守约和高质量发展的意识，提升了公司可持续发展的能力。

公司根据国家各种法律法规及所处行业、经营方式及自身业务特点，建立了一整套贯穿日常经营管理活动 各个环节的内部控制制度，并不断完善，形成了规范的管理体系。涵盖财务资产控制、人力资源管理、质量环 境管理、内部审计监督等各个运营环节和层面的一系列的管理制度、流程和标准，确保各项工作有章可循。 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异

□ 是 √ 否

公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。

二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

公司无控股股东，公司在业务、人员、资产、组织机构等方面均独立，具有完整的业务及自主经营能力。

三、同业竞争情况

□ 适用 √ 不适用

四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1 、本报告期股东大会情况

会议届次	会议类型	投资者参与比例	召开日期	披露日期	披露索引
					巨潮咨询网
					（www.cninfo.com.
2019年年度股东大
	年度股东大会	87.82%	2020年05月08日	2020年05月08日	cn）2020年5月8
会
					日编号为2020-031
					的公告

2 、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用

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65

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

五、报告期内独立董事履行职责的情况

1 、独立董事出席董事会及股东大会的情况

	独立董事出席董事会及股东大会的情况	独立董事出席董事会及股东大会的情况	独立董事出席董事会及股东大会的情况	独立董事出席董事会及股东大会的情况	独立董事出席董事会及股东大会的情况	独立董事出席董事会及股东大会的情况
						是否连续两次
	本报告期应参	现场出席董事	以通讯方式参	委托出席董事	缺席董事会次		出席股东大会
独立董事姓名						未亲自参加董
	加董事会次数	会次数	加董事会次数	会次数	数		次数
						事会会议
刘礼华	4	1	3	0	0	否	1
沈菊琴	4	1	3	0	0	否	1
解亘	4	2	2	0	0	否	1

连续两次未亲自出席董事会的说明

2 、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

独立董事对公司有关事项是否提出异议

□ 是 √ 否

报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。

3 、独立董事履行职责的其他说明

独立董事对公司有关建议是否被采纳

√ 是 □ 否

独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明

公司独立董事根据《公司法》、《公司章程》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律 法规、规范性文件的要求，认真、勤勉、尽职地履行法律法规、规范性文件及公司赋予的职责，全面关注公司 的发展和经营情况，积极出席股东大会和董事会，结合自身专业优势，就公司专利、财务、人事等进行了业务 指导交流，对公司的重大事项发表了独立的意见，充分发挥了独立董事的作用，有效地维护了公司及全体股东 的利益。公司积极听取独立董事在有关重大事项方面提出的建议，并予以采纳。

六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

1、董事会下设的审计委员会履职情况汇总报告：

报告期内，公司董事会审计委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》等有关文件及 《董事会审计委员会工作细则》的规定，本着勤勉尽责的原则履行职责。董事会审计委员会深度参与到公司《2020 年第一季度报告》、《2020年半年度报告》、《2020年第三季度报告》、《2020年年度报告》的编制工作中： 审计委员会定期审阅公司的内部控制工作计划和内部控制的执行情况，与会计师事务所就审计范围和时间安排 的总体情况进行了充分的沟通；审计委员会审阅了公司财务会计报表，并对关键审计事项及可能对财务报表有 潜在影响的主要会计估计事项、审计调整事项、重要的会计政策应用及变更情况与会计师事务所进行了当面沟 通。

2、董事会下设的薪酬与考核委员会履职情况汇总报告：

报告期内，公司董事会薪酬与考核委员会根据2019年内全体员工薪酬发放情况，结合行业内普遍待遇水平、

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中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

所在城市综合薪资水平、员工切身感受与想法，向董事会、公司经理层提出了2020年的薪酬与考核方法及思路， 并将审议通过的《关于公司董事、监事和高级管理人员薪酬的议案》提交至董事会审议。

• 3、董事会下设的提名委员会履职情况汇总报告：

报告期内，公司董事、副总经理、财务总监江汀先生、副总经理王海、副总经理章文华因个人原因辞去以 上公司职务，提名委员会对经理层提名的人选充分审查，最终确认了候选人，提名委员会认为：本次高级管理 人员的聘任进一步优化了公司领导班子，有利于完善“专业化、年轻化”的干部队伍，符合公司长远、可持续发 展，并审议通过了《关于聘任李辉为公司副总经理的议案》、《关于聘任范军亮为公司副总经理的议案》、审 议《关于聘任魏星为公司财务总监的议案》。

七、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险

□ 是 √ 否

公司监事会对报告期内的监督事项无异议。

八、高级管理人员的考评及激励情况

公司考虑到公司年度经营计划，重大任务订单的按时交货，董事会决定对经营团队的薪酬发放强度与形式 进行结构性调整，加大任务订单高质量按时交货的业绩评价奖励；加大公司战略性关键技术与装备的进程考核 奖励；加大对公司新产品新技术攻关与产能的考核奖励并继续实施科技领先策略，培养科学技术专家梯队与精 细化工程管理团队，鼓励高管团队的报酬随着公司业绩上升和个人业绩优良而递增，公司董事会于2020年3月审 议通过了《关于公司董事、监事和高级管理人员薪酬的议案》。

• （1）董事长、总经理、总工程师采用年薪制，2020 年试行一年，起步以去年六折收入为基础，反映重大

• 科技项目带头领军人的作用，留下激励空间，具体如下：

• 年薪=综合基准年薪+价值贡献奖励

综合基准年薪=上一年年薪总额×60%

价值贡献奖励=公司全局性战略性业绩年度考核后的奖励

• （2）公司其他高级管理人员采用年薪制

年薪=基本年薪+绩效工资+价值贡献奖励

基本年薪=15 万（税前）

绩效工资=按月与季度考核的浮动工资

价值贡献奖励=年度考核后的奖励

大力弘扬科学奉献精神，推进重大科技攻关与重大装备集成，保证在公司核心竞争力与效益增长的前提下， 个人业绩考核系数作用下，高管收入与公司效益同步增长，与个人贡献同步增长。

九、内部控制评价报告

1 、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□ 是 √ 否

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中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

2 、内控自我评价报告

内部控制评价报告全文披露日期	2021年03月30日	2021年03月30日
内部控制评价报告全文披露索引	巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）
纳入评价范围单位资产总额占公司合并
	100.00%
财务报表资产总额的比例
纳入评价范围单位营业收入占公司合并
	100.00%
财务报表营业收入的比例
	缺陷认定标准
类别	财务报告	非财务报告
		公司确定的非财务报告内部控制缺陷
		评价的认定主要以定性标准来衡量，当
		公司出现以下迹象时，认为非财务报告
		内部控制缺陷存在重要缺陷或重大缺
		陷：
		违反法律、法规较严重；
		除政策性亏损外，连年亏损，持续经营
		受到挑战；
		重要业务缺乏制度控制或制度系统性
定性标准	不适用
		失败；
		管理层人员及关键岗位人员流失严重；
		对已经发现并报告给管理层的重大或
		重要内部控制缺陷在经过合理的时间
		后，并未加以改进。
		公司确定的非财务报告内部控制缺陷
		评价的定量标准根据缺陷造成直接财
		产损失的绝对金额，参照财务报告内部
		控制缺陷评价的定量标准确定。
	公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的
	定量标准如下：
	认为错报及潜在负面财务影响金额小于年
	度财务报表总体重要性水平30%的缺陷为
	一般缺陷，反之为重要缺陷或者重大缺陷。
	公司确定的财务报告内部控制评价的定性
定量标准		不适用
	标准如下：
	对于某些性质的控制缺陷，即使其错报或
	者潜在负面财务影响较小，其缺陷的认定
	结果也应调高，内部控制可能存在重大缺
	陷的迹象包括但不限于：
	发现董事、监事和高级管理人员舞弊；

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68

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

	更正已公布的财务报表；
	发现当期财务报表存在重大错报，而内部
	控制在运行过程中未能发现该错报；
	内部审计职能对内部控制的监督无效。
	一个或多个控制缺陷的组合，导致企业严
	重偏离控制目标时为重大缺陷；一个或多
	个控制缺陷的组合，其严重程度和经济后
	果低于重大缺陷，但仍有可能导致企业偏
	离控制目标时为重要缺陷。
财务报告重大缺陷数量（个）	0
非财务报告重大缺陷数量（个）	0
财务报告重要缺陷数量（个）	0
非财务报告重要缺陷数量（个）	0

十、内部控制审计报告或鉴证报告

内部控制鉴证报告

内部控制鉴证报告中的审议意见段	内部控制鉴证报告中的审议意见段
我们认为，中简科技按照《企业内部控制基本规范》和相关规定于2020年12月31日在所有重大方面保持了与财务报表
相关的有效的内部控制。
内控鉴证报告披露情况	未披露
内部控制鉴证报告全文披露日期	2021年03月30日
内部控制鉴证报告全文披露索引	巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）
内控鉴证报告意见类型	标准无保留意见
非财务报告是否存在重大缺陷	否

会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告

□ 是 √ 否

会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致

√ 是 □ 否

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中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

第十一节 公司债券相关情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否

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70

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

第十二节 财务报告

一、审计报告

审计意见类型	标准的无保留意见
审计报告签署日期	2021年03月27日
审计机构名称	大华会计师事务所(特殊普通合伙)
审计报告文号	大华审字[2021]001557号
注册会计师姓名	王鹏、唐荣周

审计报告正文

一、审计意见

我们审计了中简科技股份有限公司(以下简称中简科技)财务报表，包括2020年12月31日的资产负债表，2020年度的利润 表、现金流量表、股东权益变动表以及相关财务报表附注。

我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了中简科技2020年12月31日的财务 状况以及2020年度的经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步 阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于中简科技，并履行了职业道德方面的其他 责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行 审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。

我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。

• 1.收入确认；

• 2.政府补助。

• （一）收入确认

• 1.事项描述

中简科技主要从事高性能碳纤维及织物的生产和销售业务，报告期内主营业务收入均为高性能碳纤维和织物销售及研发 产生,2020年度主营业务收入为38,938.20万元（详见财务报表附注六/注释28），占当期营业收入的比重为99.97%。因销售收 入系中简科技关键业绩指标之一，我们将中简科技高性能碳纤维及织物销售收入的确认，识别为关键审计事项。

• 2.审计应对

中简科技在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时，按照分摊至该项履约义务的交易价格确 认收入。报告期内中简科技主要客户从事航空航天类产品生产，产品质量要求严格，通常与中简科技约定质量标准和检验条 件，此等客户在产品复验合格或者约定的质量异议期满后，中简科技确认已履行合同中的履约义务和销售收入实现（相关会 计政策见财务报表附注四/（二十七））。我们为验证中简科技收入确认，主要执行了以下程序：

• （1）了解中简科技销售业务流程，对销售、收款相关内部控制进行了解和测试，确认相关内部控制的存在和有效性。

• （2）执行分析程序，对报告期内收入进行对比分析，检查各期变动情况，并分析波动的合理性。

• （3）获取收入明细账，抽样检查和核对销售合同或订单、产品出库单、发运凭证、发票等原始凭证；对于合同中约定

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中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

检验条款的，核对客户检验回执或者产品接收单，确认已经客户检验或已超过约定的质量异议期 ,已记录的销售收入符合收 入确认条件。

• （4）执行截止测试程序，确认相应的收入归属期间是否正确。

• （5）对主要客户的销售品种、数量、金额执行函证程序，检查回函情况，与中简科技财务记录进行核对。

基于已执行的审计工作，我们认为，报告期内中简科技对销售收入的确认符合企业会计准则的相关规定。

• （二）政府补助

• 1.事项描述

2020年度中简科技实现利润总额26,902.74万元，当期计入损益的政府补助金额合计5,281.28万元（详见会计报表附注六/

注释46），占报告期利润总额的比例为19.63%。政府补助的确认和计量对中简科技报告期经营成果具有重要影响。我们将 政府补助确认识别为关键审计事项。

• 2.审计应对

• （1）与中简科技管理层讨论有关政府补助会计政策的制定和执行情况。

• （2）检查政府补助相关文件、收款凭证与相关会计记录，明确相应政府补助的性质是与资产还是与收益相关。

• （3）检查免税销售相关退税凭证与申报资料、收款凭证，以及会计记录。

• （4）检查与收益相关的政府补助对应支出发生，以及与资产相关的补助对应资产转固与折旧情况，以确认已收取的政

• 府补助结转符合相关准则规定。

基于已执行的审计工作，我们认为中简科技报告期内政府补助的确认符合企业会计准则的相关规定。

四、其他信息

中简科技管理层对其他信息负责。其他信息包括中简科技2020年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审 计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过 程中了解的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要 报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

中简科技管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制， 以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

• 在编制财务报表时，中简科技管理层负责评估中简科技的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运

• 用持续经营假设，除非管理层计划清算中简科技、终止运营或别无其他现实的选择。 治理层负责监督中简科技的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报 告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊 或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是 重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：

1．识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适 当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未 能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

• 2．了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。

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72

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

3．评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

4．对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对中简科技持续经营能力 产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们 在审计报告中提请报告使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于 截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致中简科技不能持续经营。

5．评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注 的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所 有关系和其他事项，以及相关的防范措施。

从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报 告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成 的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

二、财务报表

财务附注中报表的单位为：元

1 、资产负债表

编制单位：中简科技股份有限公司

单位：元

项目	2020年12月31日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金	200,797,774.71	74,310,169.76
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	50,023,013.70	65,340,876.71
衍生金融资产
应收票据	94,028,759.16	121,034,293.63
应收账款	188,505,885.16	119,391,522.92
应收款项融资
预付款项	915,784.03	3,051,733.07
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	211,857.31	216,738.01
其中：应收利息
应收股利

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

73

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

买入返售金融资产
存货	28,677,257.12	26,586,285.36
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	32,111,017.22	42,693,049.61
流动资产合计	595,271,348.41	452,624,669.07
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资	1,000,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	681,611,226.12	201,356,355.40
在建工程	29,757,521.50	509,059,812.75
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	35,142,147.55	36,096,259.03
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	3,651,420.56	4,438,157.77
其他非流动资产	11,041,361.14	810,318.08
非流动资产合计	762,203,676.87	751,760,903.03
资产总计	1,357,475,025.28	1,204,385,572.10
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债

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74

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

衍生金融负债
应付票据	24,069,304.04	58,916,885.18
应付账款	51,494,751.90	44,260,952.97
预收款项		12,000,000.00
合同负债	11,320,754.72
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	10,388,764.43	7,761,944.85
应交税费	14,218,304.21	12,380,465.32
其他应付款	168,257.50	279,855.46
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债		40,071,456.25
其他流动负债	679,245.28
流动负债合计	112,339,382.08	175,671,560.03
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	43,945,240.29	47,093,482.01
递延所得税负债	16,522,573.67	1,695,667.42
其他非流动负债
非流动负债合计	60,467,813.96	48,789,149.43

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

75

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

负债合计	172,807,196.04	224,460,709.46
所有者权益：
股本	400,010,000.00	400,010,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	170,738,800.00	170,738,800.00
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	67,483,647.32	44,249,281.66
一般风险准备
未分配利润	546,435,381.92	364,926,780.98
归属于母公司所有者权益合计	1,184,667,829.24	979,924,862.64
少数股东权益
所有者权益合计	1,184,667,829.24	979,924,862.64
负债和所有者权益总计	1,357,475,025.28	1,204,385,572.10

法定代表人：杨永岗 主管会计工作负责人：魏星 会计机构负责人：王敏

2 、利润表

单位：元

项目	2020年度	2019年度
一、营业总收入	389,515,378.89	234,454,789.12
其中：营业收入	389,515,378.89	234,454,789.12
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	182,623,047.22	105,325,416.16
其中：营业成本	62,754,989.75	41,372,654.20
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任合同准备金

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76

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	2,130,634.04	1,960,061.42
销售费用	2,418,154.27	3,343,730.07
管理费用	83,888,011.90	41,267,760.11
研发费用	30,685,724.48	16,689,169.59
财务费用	745,532.78	692,040.77
其中：利息费用	952,009.91	1,043,268.28
利息收入	242,042.74	411,796.08
加：其他收益	46,110,613.04	27,520,089.09
投资收益（损失以“－”号填
	389,002.76	223,712.33
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
	1,206,854.80	523,326.02
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
	7,702,460.97	-6,023,832.49
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
列）
资产处置收益（损失以“-”号填
	93,076.60
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	262,394,339.84	151,372,667.91
加：营业外收入	6,754,158.87	7,926,000.00
减：营业外支出	121,095.00	14,863.61
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	269,027,403.71	159,283,804.30
减：所得税费用	36,683,747.11	22,680,526.68
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	232,343,656.60	136,603,277.62
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”	232,343,656.60	136,603,277.62

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

77

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润	232,343,656.60	136,603,277.62
2.少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额	232,343,656.60	136,603,277.62
归属于母公司所有者的综合收益	232,343,656.60	136,603,277.62

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78

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

总额
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益	0.58	0.36
（二）稀释每股收益	0.58	0.36

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。

法定代表人：杨永岗 主管会计工作负责人：魏星 会计机构负责人：王敏

3 、现金流量表

	单位：元	单位：元
项目	2020年度	2019年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	406,093,010.80	212,904,233.96
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还	10,896,559.10	1,862,597.54
收到其他与经营活动有关的现金	9,804,390.36	15,245,389.53
经营活动现金流入小计	426,793,960.26	230,012,221.03
购买商品、接受劳务支付的现金	44,999,167.31	33,140,431.49
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额

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79

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
	47,447,425.88	39,880,058.47
金
支付的各项税费	21,864,859.76	24,008,381.62
支付其他与经营活动有关的现金	14,687,717.68	19,581,679.10
经营活动现金流出小计	128,999,170.63	116,610,550.68
经营活动产生的现金流量净额	297,794,789.63	113,401,670.35
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	199,000,000.00	150,000,000.00
取得投资收益收到的现金	1,913,720.57	406,161.64
处置固定资产、无形资产和其他
	133,000.00	455,323.79
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	201,046,720.57	150,861,485.43
购建固定资产、无形资产和其他
	118,303,010.85	159,127,342.97
长期资产支付的现金
投资支付的现金	185,000,000.00	215,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	303,303,010.85	374,127,342.97
投资活动产生的现金流量净额	-102,256,290.28	-223,265,857.54
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		228,292,675.47
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金		10,800,382.80
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计		239,093,058.27
偿还债务支付的现金	40,000,000.00	126,700,809.20
分配股利、利润或偿付利息支付
	29,050,894.40	5,418,792.66
的现金

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80

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金		12,358,247.47
筹资活动现金流出小计	69,050,894.40	144,477,849.33
筹资活动产生的现金流量净额	-69,050,894.40	94,615,208.94
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额	126,487,604.95	-15,248,978.25
加：期初现金及现金等价物余额	74,310,169.76	89,559,148.01
六、期末现金及现金等价物余额	200,797,774.71	74,310,169.76

4 、所有者权益变动表

本期金额

本期金额
													单位：元
					2020年度
					归属于母公司所有者权益
															所有
														少数
项目		其他权益工具					其他			一般	未分				者权
					资本	减：库		专项	盈余					股东
	股本	优先	永续				综合			风险	配利	其他	小计		益合
				其他	公积	存股		储备	公积					权益
		股	债				收益			准备	润				计
	400,0				170,73				44,249		364,92		979,92		979,92
一、上年期末余
	10,00				8,800.				,281.6		6,780.		4,862.		4,862.
额
	0.00				00				6		98		64		64
加：会计政
策变更
前期
差错更正
同一
控制下企业合
并
其他
	400,0				170,73				44,249		364,92		979,92		979,92
二、本年期初余
	10,00				8,800.				,281.6		6,780.		4,862.		4,862.
额
	0.00				00				6		98		64		64
三、本期增减变									23,234		181,50		204,74		204,74
动金额（减少以									,365.6		8,600.		2,966.		2,966.
“－”号填列）									6		94		60		60
（一）综合收益											232,34		232,34		232,34

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81

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

总额											3,656.		3,656.		3,656.
											60		60		60
（二）所有者投
入和减少资本
1．所有者投入
的普通股
2．其他权益工
具持有者投入
资本
3．股份支付计
入所有者权益
的金额
4．其他
									23,234		-50,83		-27,60		-27,60
（三）利润分配									,365.6		5,055.		0,690.		0,690.
									6		66		00		00
									23,234		-23,23
1．提取盈余公
									,365.6		4,365.
积
									6		66
2．提取一般风
险准备
											-27,60		-27,60		-27,60
3．对所有者（或
											0,690.		0,690.		0,690.
股东）的分配
											00		00		00
4．其他
（四）所有者权
益内部结转
1．资本公积转
增资本（或股
本）
2．盈余公积转
增资本（或股
本）
3．盈余公积弥
补亏损
4．设定受益计
划变动额结转
留存收益
5．其他综合收
益结转留存收

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82

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
	400,0				170,73				67,483		546,43		1,184,		1,184, 667,82 9.24
四、本期期末余
	10,00				8,800.				,647.3		5,381	.	667,82
额
	0.00				00					2	92		9.24

上期金额

单位：元

					2019年年度	2019年年度	2019年年度	2019年年度	2019年年度	2019年年度
					归属于母公司所有者权益
															所有者
项目		其他权益工具					其他			一般	未分			少数股
															权益合
	股本	优先 股	永续 债		资本	减：库	综合	专项	盈余	风险	配利	其他	小计	东权益
				其他	公积	存股		储备	公积						计
							收益			准备	润
	360,0								30,588		241,98		632,57
一、上年期末															632,572
	00,00								,953.9		3,831.		2,785.
余额															,785.02
	0.00								0		12		02
加：会计
政策变更
前期
差错更正
同一
控制下企业合
并
其他
	360,0								30,588		241,98		632,57
二、本年期初															632,572
	00,00								,953.9		3,831.		2,785.
余额															,785.02
	0.00								0		12		02
三、本期增减
	40,01				170,73				13,660		122,94		347,35
变动金额（减															347,352
	0,000				8,800.				,327.7		2,949.		2,077.
少以“－”号填															,077.62
	.00				00				6		86		62
列）
											136,60		136,60
（一）综合收															136,603
											3,277.		3,277.
益总额															,277.62
											62		62
（二）所有者	40,01				170,73								210,74		210,748

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

83

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

投入和减少资	0,000				8,800.								8,800.		,800.00
本	.00				00								00
	40,01				170,73								210,74
1．所有者投入															210,748
	0,000				8,800.								8,800.
的普通股															,800.00
	.00				00								00
2．其他权益工
具持有者投入
资本
3．股份支付计
入所有者权益
的金额
4．其他
									13,660		-13,66
（三）利润分
									,327.7		0,327.
配
									6		76
									13,660		-13,66
1．提取盈余公
									,327.7		0,327.
积
									6		76
2．提取一般风
险准备
3．对所有者
（或股东）的
分配
4．其他
（四）所有者
权益内部结转
1．资本公积转
增资本（或股
本）
2．盈余公积转
增资本（或股
本）
3．盈余公积弥
补亏损
4．设定受益计
划变动额结转
留存收益
5．其他综合收
益结转留存收
益

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

84

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

6．其他
（五）专项储
备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
	400,0				170,73				44,249		364,92		979,92
四、本期期末															979,924
	10,00				8,800.				,281.6		6,780.		4,862.
余额															,862.64
	0.00				00				6		98		64

三、公司基本情况

“ ” “ ” “ ” 中简科技股份有限公司（以下简称 公司 、 本公司 或 中简科技 ）前身为中简科技发展有限公司（以 下简称“中简有限”），于2008年4月28日在常州市工商行政管理局新北分局登记注册，取得注册号为 320407000101123的企业法人营业执照。中简有限设立时注册资本为144,000,000.00元。经历次增资及股权 转让，截至2015年7月31日止，中简有限注册资本已变更为254,945,727.33元。

2015年8月，中简有限整体改制为股份有限公司，注册资本为人民币30,000万元，各发起人以其拥有的 截至2015年7月31日止的净资产折股投入。

2016年3月27日，中简科技临时股东大会通过增资决议，以截至2016年2月29日止的资本公积、未分配 利润向全体股东每10股转增2股，合计转增股本60,000,000股，中简科技注册资本增加至360,000,000.00元。

经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]783号文《关于核准中简科技股份有限公司首次公开发行股 票的批复》的核准，中简科技于2019年5月8日向社会公众投资者发行人民币普通股(A股)4,001万股，每股 面值人民币1.00元，每股发行认购价格为人民币6.06元，截至2019年5月10日止，共计募集货币资金人民币 242,460,600.00元，扣除与发行有关的费用后，实际募集资金净额为人民币210,748,800.00元，其中计入“股 本 ”40,010,000.00元，计入 “资本公积－股本溢价 ”170,738,800.00 元。本次公开发行后，公司股本为 400,010,000.00元，注册资本为400,010,000.00元。

本公司注册地址为江苏省常州市新北区兴丰路6号。

本公司属产品开发和技术服务行业。经营范围主要包括：高性能碳纤维、织物、复合材料及相关产品 的开发、制造、销售、技术服务、技术咨询；自营和代理各类商品及技术的进出口业务，国家限定企业经 营或禁止进出口的商品和技术除外。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

本财务报告由本公司董事会于2021月3月27日批准报出。 本期财务表报不涉及合并财务报表，与去年同期相比无变化。

四、财务报表的编制基础

1 、编制基础

—— 本公司根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则 基本准则》和具体企业会 计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）进行确 认和计量，在此基础上，结合中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——

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财务报告的一般规定》（2014年修订）的规定，编制财务报表。

2 、持续经营

本公司对报告期末起12个月的持续经营能力进行了评价，未发现对持续经营能力产生重大怀疑的事项 或情况。因此，本财务报表系在持续经营假设的基础上编制。

五、重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

• 1.本公司根据生产经营特点确定具体会计政策和会计估计，主要体现在应收款项预期信用损失计提的

• 方法、收入的确认时点等。

• 2.本公司根据历史经验和其他因素，包括对未来事项的合理预期，对所采用的重要会计估计和关键假

• 设进行持续的评价。下列重要会计估计及关键假设如果发生重大变动，则可能会导致以后会计年度的资产 和负债账面价值的重大影响：

• (1)应收票据、应收账款和其他应收款预期信用损失。公司根据应收款项和其他应收款的预期信用损失， 以此来估计应收账款和其他应收款减值准备。如发生任何事件或情况变动，显示公司未必可追回有关余额， 则需要使用估计，对应收账款和其他应收款计提准备。若预期数字与原来估计数不同，有关差额则会影响 应收账款和其他应收款的账面价值，以及在估计变动期间的减值费用。

• (2)存货减值的估计。本公司在资产负债表日对存货按照成本与可变现净值孰低计量，可变现净值的计算 需要利用假设和估计。如果对估计售价及完工时将要发生的成本及费用等进行重新修订，将影响存货的可 变现净值的估计，该差异将对计提的存货跌价准备产生影响。

• (3)固定资产的预计使用寿命与预计净残值。本公司固定资产的预计使用寿命与预计净残值的估计是将性 质和功能类似的固定资产过往的实际使用寿命与实际净残值作为基础。在固定资产使用过程中，其所处的 经济环境、技术环境以及其他环境有可能对固定资产使用寿命与预计净残值产生较大影响。如果固定资产 使用寿命与净残值的预计数与原先估计数有差异，本公司将对其进行适当调整。

• (4)金融资产的公允价值。本公司对没有活跃市场的金融工具，采用包括现金流量折现法等在内的各种估 值技术确定其公允价值。在估值时，本公司需对诸如自身和交易对手的信用风险、市场波动率和相关性等 方面进行估计，这些相关因素假设的变化会对金融工具的公允价值产生影响。

• (5)递延所得税资产和递延所得税负债。

• (6)所得税。在正常的经营活动中，部分交易和事项的最终税务处理存在不确定性。在计提所得税时需要 作出重大判断。如果这些税务事项的最终认定结果与最初入账的金额存在差异，该差异将对作出上述最终 认定期间的税金金额产生影响。

1 、遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营 成果、现金流量等有关信息。

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2 、会计期间

自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。

3 、营业周期

本公司营业周期为12个月。

4 、记账本位币

采用人民币为记账本位币。

• 5 、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

• 6 、合并财务报表的编制方法

• 7 、合营安排分类及共同经营会计处理方法

8 、现金及现金等价物的确定标准

在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短 （一般从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小四个条件 的投资，确定为现金等价物。

9 、外币业务和外币报表折算

外币业务交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率折合成人民币记账。 资产负债表日，外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建 符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当 期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币 金额。

以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，由此产生的汇兑差额作 为公允价值变动损益计入当期损益。如属于可供出售外币非货币性项目的，形成的汇兑差额计入其他综合 收益。

10 、金融工具

在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。

实际利率法是指计算金融资产或金融负债的摊余成本以及将利息收入或利息费用分摊计入各会计期间的方法。

实际利率，是指将金融资产或金融负债在预计存续期的估计未来现金流量，折现为该金融资产账面余额或该金融负债摊 余成本所使用的利率。在确定实际利率时，在考虑金融资产或金融负债所有合同条款(如提前还款、展期、看涨期权或其他

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类似期权等)的基础上估计预期现金流量，但不考虑预期信用损失。

金融资产或金融负债的摊余成本是以该金融资产或金融负债的初始确认金额扣除已偿还的本金，加上或减去采用实际利 率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额，再扣除累计计提的损失准备 (仅适用于金融资 产)。

1． 金融资产分类和计量

本公司根据所管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为以下三类：

（1） 以摊余成本计量的金融资产。

（2） 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。

（3） 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

金融资产在初始确认时以公允价值计量，但是因销售商品或提供服务等产生的应收账款或应收票据未包含重大融资成分 或不考虑不超过一年的融资成分的，按照交易价格进行初始计量。

对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，其他类别的金融资产相关交 易费用计入其初始确认金额。

金融资产的后续计量取决于其分类，当且仅当本公司改变管理金融资产的业务模式时，才对所有受影响的相关金融资产 进行重分类。

（1） 分类为以摊余成本计量的金融资产

金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付，且管理该金 融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标，则本公司将该金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产。本公司分类为 以摊余成本计量的金融资产包括货币资金、应收票据及应收账款、其他应收款等。

本公司对此类金融资产采用实际利率法确认利息收入，按摊余成本进行后续计量，其发生减值时或终止确认、修改产生 的利得或损失，计入当期损益。除下列情况外，本公司根据金融资产账面余额乘以实际利率计算确定利息收入：

1）对于购入或源生的已发生信用减值的金融资产，本公司自初始确认起，按照该金融资产的摊余成本和经信用调整的 实际利率计算确定其利息收入。

2）对于购入或源生的未发生信用减值、但在后续期间成为已发生信用减值的金融资产，本公司在后续期间，按照该金 融资产的摊余成本和实际利率计算确定其利息收入。若该金融工具在后续期间因其信用风险有所改善而不再存在信用减值， 本公司转按实际利率乘以该金融资产账面余额来计算确定利息收入。

（2） 分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产

金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付，且管理该金 融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标，则本公司将该金融资产分类为以公允价值计量 且其变动计入其他综合收益的金融资产。

本公司对此类金融资产采用实际利率法确认利息收入。除利息收入、减值损失及汇兑差额确认为当期损益外，其余公允 价值变动计入其他综合收益。当该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出， 计入当期损益。

以公允价值计量且变动计入其他综合收益的应收票据及应收账款列报为应收款项融资，其他此类金融资产列报为其他债 权投资，其中：自资产负债表日起一年内到期的其他债权投资列报为一年内到期的非流动资产，原到期日在一年以内的其他 债权投资列报为其他流动资产。

（3） 指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产

在初始确认时，本公司可以单项金融资产为基础不可撤销地将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计 入其他综合收益的金融资产。

此类金融资产的公允价值变动计入其他综合收益，不需计提减值准备。该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益 的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。本公司持有该权益工具投资期间，在本公司收取股利的权利已经 确立，与股利相关的经济利益很可能流入本公司，且股利的金额能够可靠计量时，确认股利收入并计入当期损益。本公司对 此类金融资产在其他权益工具投资项目下列报。

权益工具投资满足下列条件之一的，属于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：取得该金融资产的目的主

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要是为了近期出售；初始确认时属于集中管理的可辨认金融资产工具组合的一部分，且有客观证据表明近期实际存在短期获 利模式；属于衍生工具（符合财务担保合同定义的以及被指定为有效套期工具的衍生工具除外）。

• （4） 分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

不符合分类为以摊余成本计量或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产条件、亦不指定为以公允价值计

量且其变动计入其他综合收益的金融资产均分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

本公司对此类金融资产采用公允价值进行后续计量，将公允价值变动形成的利得或损失以及与此类金融资产相关的股利 和利息收入计入当期损益。

本公司对此类金融资产根据其流动性在交易性金融资产、其他非流动金融资产项目列报。

• （5） 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

• 在初始确认时，本公司为了消除或显著减少会计错配，可以单项金融资产为基础不可撤销地将金融资产指定为以公允价

• 值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

• 混合合同包含一项或多项嵌入衍生工具，且其主合同不属于以上金融资产的，本公司可以将其整体指定为以公允价值计

• 量且其变动计入当期损益的金融工具。但下列情况除外：

• 1） 嵌入衍生工具不会对混合合同的现金流量产生重大改变。

• 2） 在初次确定类似的混合合同是否需要分拆时，几乎不需分析就能明确其包含的嵌入衍生工具不应分拆。如嵌入贷

• 款的提前还款权，允许持有人以接近摊余成本的金额提前偿还贷款，该提前还款权不需要分拆。

本公司对此类金融资产采用公允价值进行后续计量，将公允价值变动形成的利得或损失以及与此类金融资产相关的股利 和利息收入计入当期损益。

本公司对此类金融资产根据其流动性在交易性金融资产、其他非流动金融资产项目列报。

• 2． 金融负债分类和计量

本公司根据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式，结合金融负债和权益工具的定义，在

初始确认时将该金融工具或其组成部分分类为金融负债或权益工具。金融负债在初始确认时分类为：以公允价值计量且其变 动计入当期损益的金融负债、其他金融负债、被指定为有效套期工具的衍生工具。

• 金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关的交易费用直接

• 计入当期损益；对于其他类别的金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。

• 金融负债的后续计量取决于其分类：

• （1） 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

此类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当

期损益的金融负债。

满足下列条件之一的，属于交易性金融负债：承担相关金融负债的目的主要是为了在近期内出售或回购；属于集中管理 的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明企业近期采用短期获利方式模式；属于衍生工具，但是，被指定且为有 效套期工具的衍生工具、符合财务担保合同的衍生工具除外。交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具），按照公允价 值进行后续计量，除与套期会计有关外，所有公允价值变动均计入当期损益。

在初始确认时，为了提供更相关的会计信息，本公司将满足下列条件之一的金融负债不可撤销地指定为以公允价值计量 且其变动计入当期损益的金融负债：

• 1） 能够消除或显著减少会计错配。

• 2） 根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组

• 合进行管理和业绩评价，并在企业内部以此为基础向关键管理人员报告。

本公司对此类金融负债采用公允价值进行后续计量，除由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收 益之外，其他公允价值变动计入当期损益。除非由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益会造成或 扩大损益中的会计错配，本公司将所有公允价值变动（包括自身信用风险变动的影响金额）计入当期损益。

• （2） 其他金融负债

除下列各项外，公司将金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债，对此类金融负债采用实际利率法，按照摊余成本进 行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益：

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• 1） 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。

• 2） 金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债。

• 3） 不属于本条前两类情形的财务担保合同，以及不属于本条第1）类情形的以低于市场利率贷款的贷款承诺。

财务担保合同是指当特定债务人到期不能按照最初或修改后的债务工具条款偿付债务时，要求发行方向蒙受损失的合同 持有人赔付特定金额的合同。不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，在初始确认 后按照损失准备金额以及初始确认金额扣除担保期内的累计摊销额后的余额孰高进行计量。

• 3． 金融资产和金融负债的终止确认

• （1）金融资产满足下列条件之一的，终止确认金融资产，即从其账户和资产负债表内予以转销：

• 1） 收取该金融资产现金流量的合同权利终止。

• 2） 该金融资产已转移，且该转移满足金融资产终止确认的规定。

• （2）金融负债终止确认条件

金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，则终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。

本公司与借出方之间签订协议，以承担新金融负债方式替换原金融负债，且新金融负债与原金融负债的合同条款实质上

不同的，或对原金融负债（或其一部分）的合同条款做出实质性修改的，则终止确认原金融负债，同时确认一项新金融负债， 账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的负债）之间的差额，计入当期损益。

本公司回购金融负债一部分的，按照继续确认部分和终止确认部分在回购日各自的公允价值占整体公允价值的比例，对 该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的负债） 之间的差额，应当计入当期损益。

• 4． 金融资产转移的确认依据和计量方法 本公司在发生金融资产转移时，评估其保留金融资产所有权上的风险和报酬的程度，并分别下列情形处理：

• （1） 转移了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的，则终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务

• 单独确认为资产或负债。

• （2） 保留了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的，则继续确认该金融资产。

• （3） 既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的（即除本条（1）、（2）之外的其他情形），则

• 根据其是否保留了对金融资产的控制，分别下列情形处理：

• 1） 未保留对该金融资产控制的，则终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负

债。

• 2） 保留了对该金融资产控制的，则按照其继续涉入被转移金融资产的程度继续确认有关金融资产，并相应确认相关

• 负债。继续涉入被转移金融资产的程度，是指本公司承担的被转移金融资产价值变动风险或报酬的程度。

在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金 融资产整体转移和部分转移。

• （1） 金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：

• 1） 被转移金融资产在终止确认日的账面价值。

• 2） 因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额

• （涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产）之和。

• （2） 金融资产部分转移且该被转移部分整体满足终止确认条件的，将转移前金融资产整体的账面价值，在终止确认部

• 分和继续确认部分（在此种情形下，所保留的服务资产应当视同继续确认金融资产的一部分）之间，按照转移日各自的相对 公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：

• 1） 终止确认部分在终止确认日的账面价值。

• 2） 终止确认部分收到的对价，与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移

• 的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产）之和。

• 金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。

• 5． 金融资产和金融负债公允价值的确定方法

• 存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值，除非该项金融资产存在针对资产本身的限售

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期。对于针对资产本身的限售的金融资产，按照活跃市场的报价扣除市场参与者因承担指定期间内无法在公开市场上出售该 金融资产的风险而要求获得的补偿金额后确定。活跃市场的报价包括易于且可定期从交易所、交易商、经纪人、行业集团、 定价机构或监管机构等获得相关资产或负债的报价，且能代表在公平交易基础上实际并经常发生的市场交易。

初始取得或衍生的金融资产或承担的金融负债，以市场交易价格作为确定其公允价值的基础。

不存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且 有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一 致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可观 察输入值。

6． 金融工具减值

本公司以预期信用损失为基础，对分类为以摊余成本计量的金融资产、分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收 益的金融资产以及财务担保合同，进行减值会计处理并确认损失准备。

预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指本公司按照原实际利 率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于 本公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产，应按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。

对由收入准则规范的交易形成的应收款项，本公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计 量损失准备。

对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变 动确认为损失准备。在每个资产负债表日，将整个存续期内预期信用损失的变动金额作为减值损失或利得计入当期损益。即 使该资产负债表日确定的整个存续期内预期信用损失小于初始确认时估计现金流量所反映的预期信用损失的金额，也将预期 信用损失的有利变动确认为减值利得。

除上述采用简化计量方法和购买或源生的已发生信用减值以外的其他金融资产，本公司在每个资产负债表日评估相关金 融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加，并按照下列情形分别计量其损失准备、确认预期信用损失及其变动： （1） 如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，处于第一阶段，则按照相当于该金融工具未来12个月内 预期信用损失的金额计量其损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入。

• （2） 如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，则按照相当于该金

• 融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入。

• （3） 如果该金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内

• 预期信用损失的金额计量其损失准备，并按照摊余成本和实际利率计算利息收入。

金融工具信用损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。除分类为以公允价值计量且其变动计入 其他综合收益的金融资产外，信用损失准备抵减金融资产的账面余额。对于分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收 益的金融资产，本公司在其他综合收益中确认其信用损失准备，不减少该金融资产在资产负债表中列示的账面价值。 本公司在前一会计期间已经按照相当于金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量了损失准备，但在当期资产负债 表日，该金融工具已不再属于自初始确认后信用风险显著增加的情形的，本公司在当期资产负债表日按照相当于未来12个月 内预期信用损失的金额计量该金融工具的损失准备，由此形成的损失准备的转回金额作为减值利得计入当期损益。

• （1） 信用风险显著增加

本公司利用可获得的合理且有依据的前瞻性信息，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发 生违约的风险，以确定金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。对于财务担保合同，本公司在应用金融工具减值 规定时，将本公司成为做出不可撤销承诺的一方之日作为初始确认日。

本公司在评估信用风险是否显著增加时会考虑如下因素：

• 1） 债务人经营成果实际或预期是否发生显著变化；

• 2） 债务人所处的监管、经济或技术环境是否发生显著不利变化；

• 3） 作为债务抵押的担保物价值或第三方提供的担保或信用增级质量是否发生显著变化，这些变化预期将降低债务人

• 按合同规定期限还款的经济动机或者影响违约概率；

• 4） 债务人预期表现和还款行为是否发生显著变化；

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5） 本公司对金融工具信用管理方法是否发生变化等。

于资产负债表日，若本公司判断金融工具只具有较低的信用风险，则本公司假定该金融工具的信用风险自初始确认后并 未显著增加。如果金融工具的违约风险较低，借款人在短期内履行其合同现金流量义务的能力很强，并且即使较长时期内经 济形势和经营环境存在不利变化，但未必一定降低借款人履行其合同现金流量义务的能力，则该金融工具被视为具有较低的 信用风险。

（2） 已发生信用减值的金融资产

当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已发生信用减值的金融资产。 金融资产已发生信用减值的证据包括下列可观察信息：

• 1） 发行方或债务人发生重大财务困难；

• 2） 债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等；

• 3） 债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步；

• 4） 债务人很可能破产或进行其他财务重组；

• 5） 发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失；

• 6） 以大幅折扣购买或源生一项金融资产，该折扣反映了发生信用损失的事实。

金融资产发生信用减值，有可能是多个事件的共同作用所致，未必是可单独识别的事件所致。

• （3） 预期信用损失的确定

本公司基于单项和组合评估金融工具的预期信用损失，在评估预期信用损失时，考虑有关过去事项、当前状况以及未来 经济状况预测的合理且有依据的信息。

本公司以共同信用风险特征为依据，将金融工具分为不同组合。本公司采用的共同信用风险特征包括：金融工具类型、

账龄组合等。相关金融工具的单项评估标准和组合信用风险特征详见相关金融工具的会计政策。

• 本公司按照下列方法确定相关金融工具的预期信用损失：

• 1）对于金融资产，信用损失为本公司应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间差额的现值。

• 2）对于财务担保合同，信用损失为本公司就该合同持有人发生的信用损失向其做出赔付的预计付款额，减去本公司预

期向该合同持有人、债务人或任何其他方收取的金额之间差额的现值。

• 3）对于资产负债表日已发生信用减值但并非购买或源生已发生信用减值的金融资产，信用损失为该金融资产账面余额

• 与按原实际利率折现的估计未来现金流量的现值之间的差额。

本公司计量金融工具预期信用损失的方法反映的因素包括：通过评价一系列可能的结果而确定的无偏概率加权平均金 额；货币时间价值；在资产负债表日无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的有关过去事项、当前状况以及未来经济状 况预测的合理且有依据的信息。

• （4） 减记金融资产

当本公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回的，直接减记该金融资产的账面余额。这种减记构成 相关金融资产的终止确认。

• 7． 金融资产及金融负债的抵销

金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，没有相互抵销。但是，同时满足下列条件的，以相互抵销后的净额在资 产负债表内列示：

• （1）本公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；

• （2）本公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。

11 、应收票据

本公司对应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见金融工具减值。

本公司对在单项工具层面能以合理成本评估预期信用损失的充分证据的应收账款单独确定其信用损失。

当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及 对未来经济状况的判断，依据信用风险特征将应收票据划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。确定组合的依据

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如下：

组合名称	确定组合的依据	计提方法
银行承兑票据组合	票据类型	参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况 的预期计量坏账准备
商业承兑汇票组合	票据类型	参考历史信用损失经验，结合当前状况及未来经济状况的预 测，按照整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失

12 、应收账款

本公司对应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见金融工具减值。

本公司对在单项工具层面能以合理成本评估预期信用损失的充分证据的应收账款单独确定其信用损失。

当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及 对未来经济状况的判断，依据信用风险特征将应收账款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。确定组合的依据 如下：

如下：
组合名称	确定组合的依据	计提方法
账龄组合	按账龄划分的具有类似信用风险 特征的应收款项	参考历史信用损失经验，结合当前状况及未来经济状况的预 测，按照整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失

13 、应收款项融资

本公司对应收款项融资的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见金融工具减值。

14 、其他应收款

其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

本公司对其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见金融工具减值。

本公司对在单项工具层面能以合理成本评估预期信用损失的充分证据的其他应收款单独确定其信用损失。

当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及 对未来经济状况的判断，依据信用风险特征将其他应收款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。确定组合的依 据如下：

据如下：
组合名称	确定组合的依据	计提方法
保证金和押金组合	按款项性质划分的具有类似信 用风险特征的应收款项	参考历史信用损失经验，结合当前状况及未来经济状况 的预测，通过违约风险敞口和未来12个月或整个存续期 信用损失率，计算预期信用损失
备用金组合
其他款项组合

15 、存货

（ 1 ）存货的分类

存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程

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或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。主要包括原材料、委托加工材料、自制半成品及在产品、产成品 （库存商品）、发出商品等。

• （ 2 ）存货的计价方法

存货在取得时，按成本进行初始计量，包括采购成本、加工成本和其他成本。存货发出时按月末一次 加权平均法计价

• （ 3 ）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法

期末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。产成品、库 存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去 估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过 程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的 金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础 计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础 计算。

期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存 货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他 项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。

以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额 内转回，转回的金额计入当期损益。

• （ 4 ）存货的盘存制度 采用永续盘存制。

• （ 5 ）周转材料的摊销方法

• 周转材料采用一次转销法摊销。

16 、合同资产

本公司已向客户转让商品而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素的，确认为 合同资产。本公司拥有的无条件(即，仅取决于时间流逝)向客户收取对价的权利作为应收款项单独列示。

本公司对合同资产的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见金融工具减值。

17 、合同成本

（ 1 ）合同履约成本

本公司对于为履行合同发生的成本，不属于除收入准则外的其他企业会计准则范围且同时满足下列条件 的作为合同履约成本确认为一项资产：

• 1）该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用（或类似费用）、 明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本；

• 2）该成本增加了企业未来用于履行履约义务的资源。

• 3）该成本预期能够收回。

该资产根据其初始确认时摊销期限是否超过一个正常营业周期在存货或其他非流动资产中列报。

• （ 2 ）合同取得成本

本公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产。增量成本是指

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本公司不取得合同就不会发生的成本，如销售佣金等。对于摊销期限不超过一年的，在发生时计入当期损 益。

（ 3 ）合同成本摊销

上述与合同成本有关的资产，采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础，在履约义务履行的 时点或按照履约义务的履约进度进行摊销，计入当期损益。

（ 4 ）合同成本减值

上述与合同成本有关的资产，账面价值高于本公司因转让与该资产相关的商品预期能够取得剩余对价与 为转让该相关商品估计将要发生的成本的差额的，超出部分应当计提减值准备，并确认为资产减值损失。 计提减值准备后，如果以前期间减值的因素发生变化，使得上述两项差额高于该资产账面价值的，转回 原已计提的资产减值准备，并计入当期损益，但转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下 该资产在转回日的账面价值。

18 、持有待售资产

（一）划分为持有待售确认标准

• 本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组确认为持有待售组成部分：

• （1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；

• （2）出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议，且获得确定的购买承诺，预计出售

• 将在一年内完成。

• 确定的购买承诺，是指本公司与其他方签订的具有法律约束力的购买协议，该协议包含交易价格、时

• 间和足够严厉的违约惩罚等重要条款，使协议出现重大调整或者撤销的可能性极小。

• （二）持有待售核算方法

本公司对于持有待售的非流动资产或处置组不计提折旧或摊销，其账面价值高于公允价值减去出售费 用后的净额的，应当将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失， 计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。

对于取得日划分为持有待售类别的非流动资产或处置组，在初始计量时比较假定其不划分为持有待售 类别情况下的初始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额，以两者孰低计量。

上述原则适用于所有非流动资产，但不包括采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产、采用公 允价值减去出售费用后的净额计量的生物资产、职工薪酬形成的资产、递延所得税资产、由金融工具相关 会计准则规范的金融资产、由保险合同相关会计准则规范的保险合同所产生的权利。

19 、债权投资

20 、其他债权投资

21 、长期应收款

22 、长期股权投资

23 、投资性房地产

投资性房地产计量模式 不适用

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24 、固定资产

（ 1 ）确认条件

固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时 满足下列条件时予以确认：（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。

（ 2 ）折旧方法

类别	折旧方法	折旧年限	残值率	年折旧率
房屋及建筑物	年限平均法	20	5%	4.75%
机器设备	年限平均法	10	5%	9.50%
运输设备	年限平均法	4	5%	23.75%
电子设备	年限平均法	3	5%	31.67%
办公设备	年限平均法	5	5%	19.00%
其他	年限平均法	5	5%	19.00%

（ 3 ）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

当本公司租入的固定资产符合下列一项或数项标准时，确认为融资租入固定资产：（1）在租赁期届满时，租赁资产的所有权 转移给本公司。（2）本公司有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值， 因而在租赁开始日就可以合理确定本公司将会行使这种选择权。（3）即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿 命的大部分。（4）本公司在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值。（5）租赁资产性 质特殊，如果不作较大改造，只有本公司才能使用。融资租赁租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁 付款额的现值两者中较低者，作为入账价值。最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。在 租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等初始直接费用，计入租入 资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法进行分摊。本公司采用与自有固定资产相一致的折旧政策计 提融资租入固定资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产使用寿命内计提折旧。无法合理 确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。

25 、在建工程

（ 1 ）在建工程初始计量

本公司自行建造的在建工程按实际成本计价，实际成本由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生 的必要支出构成，包括工程用物资成本、人工成本、交纳的相关税费、应予资本化的借款费用以及应分摊 的间接费用等。本公司的在建工程以项目分类核算。

（ 2 ）在建工程结转为固定资产的标准和时点

在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资产的入账价值。 所建造的在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据 工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固 定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。

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26 、借款费用

（一）借款费用资本化的确认原则

• 本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入

• 相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。

• 符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销

• 售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。

• 借款费用同时满足下列条件时开始资本化：

• （1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现

• 金资产或者承担带息债务形式发生的支出；

• （2）借款费用已经发生；

• （3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

• （二）借款费用资本化期间

• 资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不

• 包括在内。

当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。 当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停 止资本化。

购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产 整体完工时停止借款费用资本化。

（三）暂停资本化期间

符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借 款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售 状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建 或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。

（四）借款费用资本化金额的计算方法

专门借款的利息费用（扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂时性投资取得的 投资收益）及其辅助费用在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态前， 予以资本化。

• 根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确

• 定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。

• 借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期

• 利息金额。

27 、生物资产

28 、油气资产

29 、使用权资产

本公司对使用权资产按照成本进行初始计量，该成本包括：

• 1）租赁负债的初始计量金额；

• 2）在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租赁激励相关金额；

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3）本公司发生的初始直接费用；

• 4）本公司为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将 发生的成本（不包括为生产存货而发生的成本）。

在租赁期开始日后，本公司采用成本模式对使用权资产进行后续计量。

能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，本公司在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法 合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，本公司在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的 期间内计提折旧。对计提了减值准备的使用权资产，则在未来期间按扣除减值准备后的账面价值参照上述 原则计提折旧。

30 、无形资产

（ 1 ）计价方法、使用寿命、减值测试

无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产，包括包括土地使用权、专利 权、软件等。

• 1 ）无形资产的初始计量

外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他 支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买 价款的现值为基础确定。

债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组 债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。

在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性 资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的 公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作 为换入无形资产的成本，不确认损益。

以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账价值；以非同一控 制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。

内部自行开发的无形资产，其成本包括：开发该无形资产时耗用的材料、劳务成本、注册费、在开发过 程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足资本化条件的利息费用，以及为使该无形资产达到预定用 途前所发生的其他直接费用。

2 ）无形资产的后续计量

• 本公司在取得无形资产时分析判断其使用寿命，划分为使用寿命有限和使用寿命不确定的无形资产。 （1）使用寿命有限的无形资产

对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销。使用寿命有限的无形资产预计寿命及依 据如下：

据如下：
项目	预计使用寿命	依据
土地使用权	50	土地出让年限
专利权	10	预计受益年限
软件	10	预计使用年限

每期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进 行相应的调整。

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经复核，本期期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。

（2）使用寿命不确定的无形资产

无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。

对于使用寿命不确定的无形资产，在持有期间内不摊销，每期末对无形资产的寿命进行复核。如果期末 重新复核后仍为不确定的，在每个会计期间继续进行减值测试。

（ 2 ）内部研究开发支出会计政策

1 ）划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准

• 研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。 开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新

的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。

内部研究开发项目研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。

• 2 ）开发阶段支出符合资本化的具体标准

内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：

①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；

• ②具有完成该无形资产并使用或出售的意图；

• ③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存

• 在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；

④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资 产；

• ⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。以前期间已计入损益的开发支出不在以后 期间重新确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定用 途之日起转为无形资产。

31 、长期资产减值

本公司在资产负债表日判断长期资产是否存在可能发生减值的迹象。如果长期资产存在减值迹象的，以 单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为 基础确定资产组的可收回金额。

资产可收回金额的估计，根据其公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之 间较高者确定。

可收回金额的计量结果表明，长期资产的可收回金额低于其账面价值的，将长期资产的账面价值减记至 可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。资产减值 损失一经确认，在以后会计期间不得转回。

资产减值损失确认后，减值资产的折旧或者摊销费用在未来期间作相应调整，以使该资产在剩余使用寿 命内，系统地分摊调整后的资产账面价值（扣除预计净残值）。

因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。 在对商誉进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产 组组合。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组

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组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相 关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这 些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关 资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。

32 、长期待摊费用

长期待摊费用，是指本公司已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在1年以上的各项费用。长期 待摊费用在受益期内按直线法分期摊销。

33 、合同负债

本公司将已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务部分确认为合同负债。

34 、职工薪酬

（ 1 ）短期薪酬的会计处理方法

短期薪酬是指本公司在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内需要全部予以支付的职工薪 酬，离职后福利和辞退福利除外。本公司在职工提供服务的会计期间，将应付的短期薪酬确认为负债，并 根据职工提供服务的受益对象计入相关资产成本和费用。

（ 2 ）离职后福利的会计处理方法

离职后福利是指本公司为获得职工提供的服务而在职工退休或与企业解除劳动关系后，提供的各种形式 的报酬和福利，短期薪酬和辞退福利除外。本公司的离职后福利计划全部为设定提存计划。

离职后福利设定提存计划主要为参加由各地劳动及社会保障机构组织实施的社会基本养老保险、失业保 险等。在职工为本公司提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入 当期损益或相关资产成本。

公司按照国家规定的标准和年金计划定期缴付上述款项后，不再有其他的支付义务。

（ 3 ）辞退福利的会计处理方法

辞退福利是指本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减而 给予职工的补偿，在本公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利的 重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债，同时计入当期 损益。

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（ 4 ）其他长期职工福利的会计处理方法

其他长期职工福利是指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外的其他所有职工福利。 对符合设定提存计划条件的其他长期职工福利，在职工为本公司提供服务的会计期间，将应缴存金额确 认为负债，并计入当期损益或相关资产成本；除上述情形外的其他长期职工福利，在资产负债表日由独立 精算师使用预期累计福利单位法进行精算，将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间， 并计入当期损益或相关资产成本。

35 、租赁负债

本公司对租赁负债按照租赁期开始日尚未支付的租赁付款额的现值进行初始计量。在计算租赁付款额的 现值时，本公司采用租赁内含利率作为折现率；无法确定租赁内含利率的，采用本公司增量借款利率作为 折现率。租赁付款额包括：

• 1）扣除租赁激励相关金额后的固定付款额及实质固定付款额；

• 2）取决于指数或比率的可变租赁付款额；

• 3）在本公司合理确定将行使该选择权的情况下，租赁付款额包括购买选择权的行权价格；

• 4）在租赁期反映出本公司将行使终止租赁选择权的情况下，租赁付款额包括行使终止租赁选择权需支付 的款项；

• 5）根据本公司提供的担保余值预计应支付的款项。

本公司按照固定的折现率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益或相关资产成本。 未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额应当在实际发生时计入当期损益或相关资产成本。

36 、预计负债

（ 1 ）预计负债的确认标准

与或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债： 该义务是本公司承担的现时义务；

履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；

该义务的金额能够可靠地计量。

• （ 2 ）预计负债的计量方法

本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。

本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于 货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。

最佳估计数分别以下情况处理：

所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数按照 该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。

所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性 不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个项 目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。

本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资 产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。

37 、股份支付

（ 1 ）股份支付的种类

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本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

（ 2 ）权益工具公允价值的确定方法

对于授予的存在活跃市场的期权等权益工具，按照活跃市场中的报价确定其公允价值。对于授予的不存 在活跃市场的期权等权益工具，采用期权定价模型等确定其公允价值，选用的期权定价模型考虑以下因素： 1）期权的行权价格；2）期权的有效期；3）标的股份的现行价格；4）股价预计波动率；5）股份的预计 股利；6）期权有效期内的无风险利率。

在确定权益工具授予日的公允价值时，考虑股份支付协议规定的可行权条件中的市场条件和非可行权条 件的影响。股份支付存在非可行权条件的，只要职工或其他方满足了所有可行权条件中的非市场条件（如 服务期限等），即确认已得到服务相对应的成本费用。

（ 3 ）确定可行权权益工具最佳估计的依据

等待期内每个资产负债表日，根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计，修正预计 可行权的权益工具数量。在可行权日，最终预计可行权权益工具的数量与实际可行权数量一致。

（ 4 ）会计处理方法

以权益结算的股份支付，按授予职工权益工具的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授予日按照权 益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件 才可行权的，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工 具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。在可行权日之后不再对已确认 的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。

以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计 量。授予后立即可行权的，在授予日以本公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。 在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资 产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服 务计入成本或费用和相应的负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值 重新计量，其变动计入当期损益。

若在等待期内取消了授予的权益工具，本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等 待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但 在等待期内未满足的，本公司将其作为授予权益工具的取消处理。

38 、优先股、永续债等其他金融工具

本公司按照金融工具准则的规定，根据所发行优先股、永续债等金融工具的合同条款及其所反映的经济 实质而非仅以法律形式，结合金融负债和权益工具的定义，在初始确认时将该金融工具或其组成部分分类 为金融负债或权益工具：

• （ 1 ）符合下列条件之一，将发行的金融工具分类为金融负债：

• 1）向其他方交付现金或其他金融资产的合同义务；

• 2）在潜在不利条件下，与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务；

• 3）将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的非衍生工具合同，且企业根据该合同将交付可变数量的 自身权益工具；

• 4）将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的衍生工具合同，但以固定数量的自身权益工具交换固定 金额的现金或其他金融资产的衍生工具合同除外。

• （ 2 ）同时满足下列条件的，将发行的金融工具分类为权益工具：

• 1）该金融工具不包括交付现金或其他金融资产给其他方，或在潜在不利条件下与其他方交换金融资产或 金融负债的合同义务；

• 2）将来须用或可用企业自身权益工具结算该金融工具的，如该金融工具为非衍生工具，不包括交付可变

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数量的自身权益工具进行结算的合同义务；如为衍生工具，企业只能通过以固定数量的自身权益工具交换 固定金额的现金或其他金融资产结算该金融工具。

（ 3 ）会计处理方法

对于归类为权益工具的金融工具，其利息支出或股利分配都应当作为发行企业的利润分配，其回购、注 销等作为权益的变动处理，手续费、佣金等交易费用从权益中扣除；

对于归类为金融负债的金融工具，其利息支出或股利分配原则上按照借款费用进行处理，其回购或赎回 产生的利得或损失等计入当期损益，手续费、佣金等交易费用计入所发行工具的初始计量金额。

39 、收入

收入确认和计量所采用的会计政策

本公司专业从事碳纤维产品的研发、生产和销售的高新技术企业。收入主要来源于碳纤维及碳纤维织物 的生产和销售，以及相关的技术开发服务等。

（ 1 ）收入确认的一般原则

本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时，按照分摊至该项履约义务 的交易价格确认收入。

履约义务，是指合同中本公司向客户转让可明确区分商品或服务的承诺。

取得相关商品控制权，是指能够主导该商品的使用并从中获得几乎全部的经济利益。

本公司在合同开始日即对合同进行评估，识别该合同所包含的各单项履约义务，并确定各单项履约义务 是在某一时段内履行，还是某一时点履行。满足下列条件之一的，属于在某一时间段内履行的履约义务， 本公司按照履约进度，在一段时间内确认收入：1)客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带 来的经济利益；2)客户能够控制本公司履约过程中在建的商品；3)本公司履约过程中所产出的商品具有不 可替代用途，且本公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。否则，本公司在客 户取得相关商品或服务控制权的时点确认收入。

对于在某一时段内履行的履约义务，本公司根据商品和劳务的性质，采用投入法确定恰当的履约进度。 投入法是根据公司为履行履约义务的投入确定履约进度。当履约进度不能合理确定时，公司已经发生的成 本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。

（ 2 ）特定交易的收入处理原则

• 1）附有销售退回条款的合同

在客户取得相关商品控制权时，按照因向客户转让商品而预期有权收取的对价金额（即，不包含预期因 销售退回将退还的金额）确认收入，按照预期因销售退回将退还的金额确认负债。

销售商品时预期将退回商品的账面价值，扣除收回该商品预计发生的成本（包括退回商品的价值减损） 后的余额，在“应收退货成本”项下核算。

• 2）附有质量保证条款的合同

评估该质量保证是否在向客户保证所销售商品符合既定标准之外提供了一项单独的服务。公司提供额外 服务的，则作为单项履约义务，按照收入准则规定进行会计处理；否则，质量保证责任按照或有事项的会 计准则规定进行会计处理。

• 3）附有客户额外购买选择权的销售合同

公司评估该选择权是否向客户提供了一项重大权利。提供重大权利的，则作为单项履约义务，将交易价 格分摊至该履约义务，在客户未来行使购买选择权取得相关商品控制权时，或者该选择权失效时，确认相 应的收入。客户额外购买选择权的单独售价无法直接观察的，则综合考虑客户行使和不行使该选择权所能 获得的折扣的差异、客户行使该选择权的可能性等全部相关信息后，予以合理估计。

• 4）向客户授予知识产权许可的合同

评估该知识产权许可是否构成单项履约义务，构成单项履约义务的，则进一步确定其是在某一时段内履

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行还是在某一时点履行。向客户授予知识产权许可，并约定按客户实际销售或使用情况收取特许权使用费 的，则在下列两项孰晚的时点确认收入：客户后续销售或使用行为实际发生；公司履行相关履约义务。 5）售后回购

①因与客户的远期安排而负有回购义务的合同：这种情况下客户在销售时点并未取得相关商品控制权， 因此作为租赁交易或融资交易进行相应的会计处理。其中，回购价格低于原售价的视为租赁交易，按照企 业会计准则对租赁的相关规定进行会计处理；回购价格不低于原售价的视为融资交易，在收到客户款项时 确认金融负债，并将该款项和回购价格的差额在回购期间内确认为利息费用等。公司到期未行使回购权利 的，则在该回购权利到期时终止确认金融负债，同时确认收入。

②应客户要求产生的回购义务的合同：经评估客户具有重大经济动因的，将售后回购作为租赁交易或融 资交易，按照本条1）规定进行会计处理；否则将其作为附有销售退回条款的销售交易进行处理。

• 6）向客户收取无需退回的初始费的合同

在合同开始（或接近合同开始）日向客户收取的无需退回的初始费应当计入交易价格。公司经评估，该 初始费与向客户转让已承诺的商品相关，并且该商品构成单项履约义务的，则在转让该商品时，按照分摊 至该商品的交易价格确认收入；该初始费与向客户转让已承诺的商品相关，但该商品不构成单项履约义务 的，则在包含该商品的单项履约义务履行时，按照分摊至该单项履约义务的交易价格确认收入；该初始费 与向客户转让已承诺的商品不相关的，该初始费则作为未来将转让商品的预收款，在未来转让该商品时确 认为收入。

（ 3 ）收入确认的具体方法

1）公司对销售合同中约定质检条款的产品销售，在产品质量检验完成或者产品质量异议期满后完成合同 履约义务，以取得客户检验合格回执的日期，与合同条款约定的验收期满日期较早者，作为收入确认的时 点。

• 2）如产品销售合同未约定验收条款的，在产品交付客户时确认销售收入。

• 3）公司以提供产品为主的研制业务，其实质为销售产品，参照产品销售业务收入原则确认相关收入。 确认收入的依据包括：客户检验合格回执、销售合同（订单）、发票、物流运输单、验收单等。

同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

40 、政府补助

（ 1 ）类型

政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。根据相关政府文件规定的补助对象， 将政府补助划分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。

对于政府文件未明确补助对象的政府补助，公司根据实际补助对象划分为与资产相关的政府补助或与收 益相关的政府补助。

与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益 相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。

• （ 2 ）政府补助的确认

对期末有证据表明公司能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金的，按应收 金额确认政府补助。除此之外，政府补助均在实际收到时确认。

政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计

量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额（人民币1元）计量。按照名义金额计量的政府补助，直 接计入当期损益。

• （ 3 ）会计处理方法

与资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年限内按照合理、系统的方法 分期计入损益。

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与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费 用或损失的期间计入当期损益；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期损益。 与企业日常活动相关的政府补助计入其他收益；与企业日常活动无关的政府补助计入营业外收支。 收到与政策性优惠贷款贴息相关的政府补助冲减相关借款费用；取得贷款银行提供的政策性优惠利率贷 款的，以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用 已确认的政府补助需要返还时，初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账面价值；存在相关递 延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；不存在相关递延收益的，直接计入 当期损益。

41 、递延所得税资产 / 递延所得税负债

递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确 认。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用 税率计量。

（ 1 ）确认递延所得税资产的依据

本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减的应纳税 所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。但是，同时具有下列特征的交易中因资产 或负债的初始确认所产生的递延所得税资产不予确认：1）该交易不是企业合并；2）交易发生时既不影响 会计利润也不影响应纳税所得额或可抵扣亏损。

对于与联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得税资产：暂 时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。

• （ 2 ）确认递延所得税负债的依据

公司将当期与以前期间应交未交的应纳税暂时性差异确认为递延所得税负债。但不包括：

• 1）商誉的初始确认所形成的暂时性差异；

• 2）非企业合并形成的交易或事项，且该交易或事项发生时既不影响会计利润，也不影响应纳税所得额（或 可抵扣亏损）所形成的暂时性差异；

• 3）对于与子公司、联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时间能够控制并且该暂 时性差异在可预见的未来很可能不会转回。

• （ 3 ）同时满足下列条件时，将递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列示

• 1）企业拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利；

• 2）递延所得税资产和递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者对不 同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产和递延所得税负债转回的期间内，涉及的 纳税主体体意图以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债或是同时取得资产、清偿债务。

42 、租赁

（ 1 ）经营租赁的会计处理方法

1）经营租入资产

公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。 公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。

资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除 后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。

• 2）经营租出资产

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公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁收入。 公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁 期间内按照与租赁收入确认相同的基础分期计入当期收益。

公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除 后的租金费用在租赁期内分配。

（ 2 ）融资租赁的会计处理方法

融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入 资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。融资租 入资产的认定依据、计价和折旧方法详见固定资产。

公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。

43 、其他重要的会计政策和会计估计

44 、重要会计政策和会计估计变更

（ 1 ）重要会计政策变更

√ 适用 □ 不适用

会计政策变更的内容和原因	审批程序	备注
自2020年01月01日开始执行2017年
7月财政部发布的《关于修订印发〈企业
	董事会审批
会计准则第14号—收入>的通知》(财会
〔2017〕22号)

本公司自2020年1月1日起执行财政部2017年修订的《企业会计准则第14号-收入。

根据新收入准则的衔接规定，首次执行该准则的累计影响数调整首次执行当期期初（2020年1月1日） 留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。本公司执行新收入准则对2020年年初 留存收益无影响。

执行新收入准则对本期期初资产负债表相关项目的影响列示如下：

项目	2019年12月31日		累积影响金额		2020年1月1日
		重分类	重新计量	小计
预收款项	12,000,000.00	-12,000,000.00		-12,000,000.00
合同负债		11,320,754.72		11,320,754.72	11,320,754.72
其他流动负债-合同负 债销项税额		679,245.28		679,245.28	679,245.28

执行新收入准则对2020年12月31日资产负债表的影响如下：

项目	报表数	假设按原准则	影响
预收款项		12,000,000.00	-12,000,000.00
合同负债	11,320,754.72		11,320,754.72
其他流动负债-合同负债销 项税额	679,245.28		679,245.28

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负债合计	负债合计	12,000,000.00	12,000,000.00	12,000,000.00	12,000,000.00
执行新收入准则对2020年度利润表的影响如下:					影响 560,125.69 -560,125.69
项目	报表数		假设按原准则		影响
营业成本	62,754,989.75		62,194,864.06		560,125.69
销售费用	2,418,154.27		2,978,279.96		-560,125.69

（ 2 ）重要会计估计变更

□ 适用 √ 不适用

（ 3 ） 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况

适用

是否需要调整年初资产负债表科目

√ 是 □ 否

资产负债表

单位：元

项目	2019年12月31日	2020年01月01日	调整数
流动资产：
货币资金	74,310,169.76	74,310,169.76
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	65,340,876.71	65,340,876.71
衍生金融资产
应收票据	121,034,293.63	121,034,293.63
应收账款	119,391,522.92	119,391,522.92
应收款项融资
预付款项	3,051,733.07	3,051,733.07
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	216,738.01	216,738.01
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	26,586,285.36	26,586,285.36

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合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产	42,693,049.61	42,693,049.61
流动资产合计	452,624,669.07	452,624,669.07
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	201,356,355.40	201,356,355.40
在建工程	509,059,812.75	509,059,812.75
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	36,096,259.03	36,096,259.03
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	4,438,157.77	4,438,157.77
其他非流动资产	810,318.08	810,318.08
非流动资产合计	751,760,903.03	751,760,903.03
资产总计	1,204,385,572.10	1,204,385,572.10
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债

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应付票据	58,916,885.18	58,916,885.18
应付账款	44,260,952.97	44,260,952.97
预收款项	12,000,000.00		-12,000,000.00
合同负债		11,320,754.72	11,320,754.72
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	7,761,944.85	7,761,944.85
应交税费	12,380,465.32	12,380,465.32
其他应付款	279,855.46	279,855.46
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动	40,071,456.25
		40,071,456.25
负债
其他流动负债		679,245.28	679,245.28
流动负债合计	175,671,560.03	175,671,560.03	0.00
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	47,093,482.01	47,093,482.01
递延所得税负债	1,695,667.42	1,695,667.42
其他非流动负债
非流动负债合计	48,789,149.43	48,789,149.43

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负债合计	224,460,709.46	224,460,709.46
所有者权益：
股本	400,010,000.00	400,010,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	170,738,800.00	170,738,800.00
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	44,249,281.66	44,249,281.66
一般风险准备
未分配利润	364,926,780.98	364,926,780.98
归属于母公司所有者权益	979,924,862.64
		979,924,862.64
合计
少数股东权益
所有者权益合计	979,924,862.64	979,924,862.64
负债和所有者权益总计	1,204,385,572.10	1,204,385,572.10

调整情况说明

（ 4 ） 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

□ 适用 √ 不适用

45 、其他

六、税项

1 、主要税种及税率

税种	计税依据	税率
增值税	销售货物或提供应税劳务收入	13%
城市维护建设税	应缴流转税税额	7%
企业所得税	利润总额	15%
教育费附加	应缴流转税税额	3%
地方教育费附加	应缴流转税税额	2%
城镇土地使用税	土地面积	4元/平方米

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			大气：6元/污染当量 水：7元/污染当
环境保护税	污染当量
			量
房产税	房产原值*70%		1.20%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
纳税主体名称			所得税税率

2 、税收优惠

• 1.根据江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局、江苏省地方税务局联合发布的《高新技术 企业证书》，本公司被认定为高新技术企业，证书取得日期为2017年11月17日，有效期至2020年11月。证 书到期后，于2020年12月2日再次取得高新技术企业证书（编号：GR202032005402），有效期至2023年12 月。报告期内公司适用企业所得税税率15%。

• 2.公司部分供航空航天客户产品享受免征增值税优惠。

3 、其他

七、财务报表项目注释

1 、货币资金

	单位：元	单位：元
项目	期末余额	期初余额
库存现金	3,274.54	23,600.00
银行存款	200,794,500.17	74,286,569.76
合计	200,797,774.71	74,310,169.76
其他说明

截止2020年12月31日，本公司不存在质押、冻结，或有潜在收回风险的款项。

2 、交易性金融资产

单位：元

项目	期末余额	期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益
	50,023,013.70	65,340,876.71
的金融资产
其中：
银行理财产品	50,023,013.70	65,340,876.71
其中：
合计	50,023,013.70	65,340,876.71

其他说明：

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本期末的交易性金融资产为中信银行“共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款02423期”理财产品，其公允 价值系以理财产品成本以及按照持有的期间对应发行方预计收益率计算的收益合计计量。

3 、衍生金融资产

单位：元

项目 期末余额 期初余额

其他说明：

4 、应收票据

（ 1 ）应收票据分类列示

单位：元

项目	期末余额	期初余额
银行承兑票据		5,000,000.00
商业承兑票据	101,368,514.10	117,681,823.04
商业承兑汇票坏账准备	-7,339,754.94	-1,647,529.41
合计	94,028,759.16	121,034,293.63
		单位：元

	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额
	账面余额		坏账准备			账面余额		坏账准备
类别
				计提比	账面价值					账面价值
	金额	比例	金额			金额	比例	金额	计提比例
				例
其中：
按组合计提坏账准	101,368,		7,339,75		94,028,75	122,681,8		1,647,529.4		121,034,2
		100.00%		7.24%			100.00%		1.34%
备的应收票据	514.10		4.94		9.16	23.04		1		93.63
其中：
						5,000,000				5,000,000
银行承兑汇票							4.08%		0.00%
						.00				.00
	101,368,		7,339,75		94,028,75	117,681,8		1,647,529.4		116,034,2
商业承兑汇票		100.00%		7.24%			95.92%		1.40%
	514.10		4.94		9.16	23.04		1		93.63
	101,368,		7,339,75		94,028,75	122,681,8		1,647,529.4		121,034,2
合计		100.00%		7.24%			100.00%		1.34%
	514.10		4.94		9.16	23.04		1		93.63

按单项计提坏账准备：

单位：元

名称

期末余额

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

112

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由

按组合计提坏账准备：

	单位：元 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 101,368,514.10 7,339,754.94 7.24% 101,368,514.10 7,339,754.94 --	单位：元 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 101,368,514.10 7,339,754.94 7.24% 101,368,514.10 7,339,754.94 --	单位：元 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 101,368,514.10 7,339,754.94 7.24% 101,368,514.10 7,339,754.94 --
	期末余额
名称
	账面余额	坏账准备	计提比例
商业承兑汇票组合	101,368,514.10	7,339,754.94	7.24%
合计	101,368,514.10	7,339,754.94	--

确定该组合依据的说明：

按组合计提坏账准备：

	单位：元 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例	单位：元 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例	单位：元 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例
	期末余额
名称
	账面余额	坏账准备	计提比例

确定该组合依据的说明：

如是按照预期信用损失一般模型计提应收票据坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息： □ 适用 √ 不适用

（ 2 ）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况：

						单位：元 期末余额 7,339,754.94 7,339,754.94
		本期变动金额
类别	期初余额					期末余额
		计提	收回或转回	核销	其他
按信用风险特征
组合计提坏账准	1,647,529.41	5,692,225.53				7,339,754.94
备的应收票据
合计	1,647,529.41	5,692,225.53				7,339,754.94

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□ 适用 √ 不适用

（ 3 ）期末公司已质押的应收票据

单位：元 项目 期末已质押金额

（ 4 ）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

项目

		单位：元 期末未终止确认金额
项目	期末终止确认金额	期末未终止确认金额

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113

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

（ 5 ）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

单位：元

项目

期末转应收账款金额

其他说明

（ 6 ）本期实际核销的应收票据情况

单位：元

==> picture [484 x 94] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

项目 核销金额
其中重要的应收票据核销情况：
单位：元
款项是否由关联交
单位名称 应收票据性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
易产生
----- End of picture text -----

应收票据核销说明：

5 、应收账款

（ 1 ）应收账款分类披露

单位：元

	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额
	账面余额		坏账准备			账面余额		坏账准备
类别
				计提比	账面价值					账面价值
	金额	比例	金额			金额	比例	金额	计提比例
				例
其中：
按组合计提坏账准	191,025,		2,519,39		188,505,8	135,305,3		15,913,86		119,391,52
		100.00%		1.32%			100.00%		11.76%
备的应收账款	283.56		8.40		85.16	88.52		5.60		2.92
其中：
	191,025,		2,519,39		188,505,8	135,305,3		15,913,86		119,391,52
账龄组合		100.00%		1.32%			100.00%		11.76%
	283.56		8.40		85.16	88.52		5.60		2.92
	191,025,		2,519,39		188,505,8 85.16	135,305,3		15,913,86		119,391,52 2.92
合计		100.00%		1.32%			100.00%		11.76%
	283.56		8.40			88.52		5.60

按单项计提坏账准备：

单位：元

		期末余额	期末余额
名称	账面余额	坏账准备	计提比例	计提理由

按组合计提坏账准备：

单位：元

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114

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

	期末余额	期末余额	期末余额
名称
	账面余额	坏账准备	计提比例
1年以内（含）	185,208,381.50	1,314,979.51	0.71%
1－2年（含）	5,106,823.70	494,340.53	9.68%
2－3年（含）
3年以上	710,078.36	710,078.36	100.00%
合计	191,025,283.56	2,519,398.40	--

确定该组合依据的说明：

按组合计提坏账准备：

单位：元

		期末余额
名称
	账面余额	坏账准备	计提比例

确定该组合依据的说明：

如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息： □ 适用 √ 不适用

按账龄披露

单位：元

账龄	账面余额
1年以内（含1年）	185,208,381.50
1至2年	5,106,823.70
3年以上	710,078.36
3至4年	710,078.36
合计	191,025,283.56

（ 2 ）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况：

单位：元

			本期变动金额	本期变动金额
类别	期初余额					期末余额
		计提	收回或转回	核销	其他
按信用风险特征
组合计提坏账准	15,913,865.60		13,394,467.20			2,519,398.40
备的应收账款
合计	15,913,865.60		13,394,467.20			2,519,398.40

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

单位：元

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115

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单位名称 收回或转回金额 收回方式

（ 3 ）本期实际核销的应收账款情况

					单位：元
项目				核销金额
其中重要的应收账款核销情况：					单位：元
					款项是否由关联交
单位名称	应收账款性质	核销金额	核销原因	履行的核销程序
					易产生

应收账款核销说明：

（ 4 ）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

单位：元

		占应收账款期末余额合计数的
单位名称	应收账款期末余额		坏账准备期末余额
		比例
客户A	128,313,664.80	67.17%	911,027.02
客户Q	40,032,560.00	20.96%	284,231.18
客户B	21,239,422.90	11.12%	597,880.28
客户M	710,078.36	0.37%	710,078.36
客户R	285,450.00	0.15%	13,028.40
合计	190,581,176.06	99.77%

（ 5 ）因金融资产转移而终止确认的应收账款

（ 6 ）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明：

6 、应收款项融资

单位：元

项目 期末余额 期初余额

应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况

□ 适用 √ 不适用

如是按照预期信用损失一般模型计提应收款项融资减值准备，请参照其他应收款的披露方式披露减值准备的相关信息： □ 适用 √ 不适用

其他说明：

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116

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

7 、预付款项

（ 1 ）预付款项按账龄列示

单位：元

	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额
账龄
	金额	比例	金额	比例
1年以内	915,784.03	100.00%	3,051,733.07	100.00%
合计	915,784.03	--	3,051,733.07	--

账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：

（ 2 ）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

按预付对象归集的年末余额前五名预付款项汇总金额909,484.03元，占预付款项年末余额合计数的比例99.32%。

其他说明：

8 、其他应收款

单位：元

项目	期末余额	期初余额
其他应收款	211,857.31	216,738.01
合计	211,857.31	216,738.01
（1）应收利息 1）应收利息分类		单位：元
项目	期末余额	期初余额

2 ）重要逾期利息

				单位：元
				是否发生减值及其判断
借款单位	期末余额	逾期时间	逾期原因
				依据

其他说明：

3 ）坏账准备计提情况

□ 适用 √ 不适用

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117

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（ 2 ）应收股利

1 ）应收股利分类

单位：元 项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额

2 ）重要的账龄超过 1 年的应收股利

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----- Start of picture text -----

单位：元
是否发生减值及其判断
项目(或被投资单位) 期末余额 账龄 未收回的原因
依据
----- End of picture text -----

3 ）坏账准备计提情况

□ 适用 √ 不适用

其他说明：

（ 3 ）其他应收款

1 ）其他应收款按款项性质分类情况

单位：元

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
保证金	213,076.50	213,076.50
押金	8,300.00	13,400.00
合计	221,376.50	226,476.50

2 ）坏账准备计提情况

单位：元

	第一阶段	第二阶段	第三阶段
坏账准备	未来12个月预期信	整个存续期预期信用损失	整个存续期预期信用损失	合计
	用损失	(未发生信用减值)	(已发生信用减值)
2020年1月1日余额	9,738.49			9,738.49
2020年1月1日余额在
	——	——	——	——
本期
本期转回	219.30			219.30
2020年12月31日余额	9,519.19			9,519.19

损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况

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118

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

□ 适用 √ 不适用

按账龄披露

单位：元

账龄	账面余额
1年以内（含1年）	6,000.00
1至2年	2,300.00
3年以上	213,076.50
3至4年	213,076.50
合计	221,376.50

3 ）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况：

单位：元

			本期变动金额	本期变动金额
类别	期初余额					期末余额
		计提	收回或转回	核销	其他
按信用风险特征
组合计提坏账准	9,738.49		219.30			9,519.19
备的其他应收款
合计	9,738.49		219.30			9,519.19

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

单位：元 单位名称 转回或收回金额 收回方式

4 ）本期实际核销的其他应收款情况

单位：元 项目 核销金额 其中重要的其他应收款核销情况： 单位：元 款项是否由关联交 单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 易产生 其他应收款核销说明：

5 ）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位：元 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末 坏账准备期末余额

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119

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				余额合计数的比例
常州市新北国土储
	保证金	213,076.50	3年以上	96.25%	9,162.29
备中心
钱爱玲	租房押金	4,800.00	1年以内	2.17%	206.40
潘勤波	租房押金	2,300.00	1-2年	1.04%	98.90
常州滨江安居置业
	租房押金	1,200.00	1年以内	0.54%	51.60
有限公司
合计	--	221,376.50	--	100.00%	9,519.19

6 ）涉及政府补助的应收款项

单位：元	单位：元	单位：元	单位：元	单位：元
				预计收取的时间、金额
单位名称	政府补助项目名称	期末余额	期末账龄
				及依据

7 ）因金融资产转移而终止确认的其他应收款

8 ）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明：

9 、存货

公司是否需要遵守房地产行业的披露要求 否

（ 1 ）存货分类

单位：元

	期末余额	期末余额		期初余额	期初余额
		存货跌价准备或			存货跌价准备或
项目
	账面余额	合同履约成本减	账面价值	账面余额	合同履约成本减	账面价值
		值准备			值准备
原材料	2,324,128.07		2,324,128.07	1,803,847.00		1,803,847.00
在产品	10,732,382.92		10,732,382.92	2,239,680.66		2,239,680.66
库存商品	7,443,531.68		7,443,531.68	10,217,438.43		10,217,438.43
发出商品	4,717,115.34		4,717,115.34	3,916,866.49		3,916,866.49
自制半成品	3,460,099.11		3,460,099.11	8,408,452.78		8,408,452.78
合计	28,677,257.12		28,677,257.12	26,586,285.36		26,586,285.36

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120

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（ 2 ）存货跌价准备和合同履约成本减值准备

						单位：元 期末余额
		本期增加金额		本期减少金额
项目	期初余额					期末余额
		计提	其他	转回或转销	其他

（ 3 ）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

（ 4 ）合同履约成本本期摊销金额的说明

10 、合同资产

单位：元 期末余额 期初余额 项目 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 合同资产的账面价值在本期内发生的重大变动金额和原因： 单位：元 项目 变动金额 变动原因

合同资产的账面价值在本期内发生的重大变动金额和原因：

如是按照预期信用损失一般模型计提合同资产坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息： □ 适用 √ 不适用

本期合同资产计提减值准备情况

单位：元 项目 本期计提 本期转回 本期转销/核销 原因 其他说明： 11 、持有待售资产 单位：元 项目 期末账面余额 减值准备 期末账面价值 公允价值 预计处置费用 预计处置时间 其他说明： 12 、一年内到期的非流动资产 单位：元 项目 期末余额 期初余额 重要的债权投资/其他债权投资 单位：元 期末余额 期初余额 债权项目 面值 票面利率 实际利率 到期日 面值 票面利率 实际利率 到期日

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121

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

其他说明：

13 、其他流动资产

		单位：元
项目	期末余额	期初余额
留抵增值税	32,111,017.22	42,693,049.61
合计	32,111,017.22	42,693,049.61

其他说明：

14 、债权投资

单位：元

				期末余额	期末余额						期初余额	期初余额
项目
	账面余额			减值准备		账面价值			账面余额		减值准备		账面价值
重要的债权投资														单位：元
				期末余额							期初余额
债权项目		面值		票面利率	实际利率		到期日		面值		票面利率	实际利率		到期日

减值准备计提情况

单位：元

	第一阶段	第二阶段	第三阶段
坏账准备	未来12个月预期信	整个存续期预期信用损失	整个存续期预期信用损失	合计
	用损失	(未发生信用减值)	(已发生信用减值)
2020年1月1日余额在
	——	——	——	——
本期

损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况 □ 适用 √ 不适用 其他说明：

15 、其他债权投资

								单位：元
						累计公允价 值变动	累计在其他
			本期公允价				综合收益中
项目	期初余额	应计利息		期末余额	成本			备注
			值变动				确认的损失
							准备

重要的其他债权投资

单位：元

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122

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额
其他债权项目
	面值	票面利率	实际利率	到期日	面值	票面利率	实际利率	到期日

减值准备计提情况

单位：元

	第一阶段	第二阶段	第三阶段
坏账准备	未来12个月预期信	整个存续期预期信用损失	整个存续期预期信用损失	合计
	用损失	(未发生信用减值)	(已发生信用减值)
2020年1月1日余额在
	——	——	——	——
本期

损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况

□ 适用 √ 不适用 其他说明：

16 、长期应收款

（ 1 ）长期应收款情况

单位：元

		期末余额			期初余额
项目							折现率区间
	账面余额	坏账准备	账面价值	账面余额	坏账准备	账面价值

坏账准备减值情况

单位：元

	第一阶段	第二阶段	第三阶段
坏账准备	未来12个月预期信	整个存续期预期信用损失	整个存续期预期信用损失	合计
	用损失	(未发生信用减值)	(已发生信用减值)
2020年1月1日余额在
	——	——	——	——
本期

损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况

□ 适用 √ 不适用

（ 2 ）因金融资产转移而终止确认的长期应收款

（ 3 ）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明

17 、长期股权投资

单位：元

被投资单 期初余额 本期增减变动 期末余额 减值准备

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123

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

位	(账面价			权益法下 确认的投 资损益			宣告发放			(账面价 值)	期末余额
					其他综合	其他权益		计提减值
	值)	追加投资	减少投资				现金股利		其他
					收益调整	变动		准备
							或利润
一、合营企业
二、联营企业

其他说明

18 、其他权益工具投资

单位：元

项目	项目	项目		期末余额	期末余额		期初余额	期初余额
江苏集萃碳纤维及复合材料应用技术研
				1,000,000.00
究院有限公司
合计				1,000,000.00
分项披露本期非交易性权益工具投资								单位：元
							指定为以公允价
					其他综合收益转			其他综合收益转
							值计量且其变动
项目名称	确认的股利收入	累计利得		累计损失	入留存收益的金			入留存收益的原
							计入其他综合收
					额			因
							益的原因

其他说明：

2020年11月，本公司与常州碳金时代创业投资中心等机构共同出资设立江苏集萃碳纤维及复合材料应 用技术研究院有限公司（以下简称江苏集萃）。本公司出资100万元，占江苏集萃注册资本比例为5%。公 司对江苏集萃的出资并非为短期出售或者其他短期获利模式持有，本公司将其指定为将其指定为以公允价 值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。

截至本报告期末，对江苏集萃权益工具投资的公允价值未发生明显变动。

19 、其他非流动金融资产

		单位：元
项目	期末余额	期初余额

其他说明：

20 、投资性房地产

（ 1 ）采用成本计量模式的投资性房地产

□ 适用 √ 不适用

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124

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（ 2 ）采用公允价值计量模式的投资性房地产

□ 适用 √ 不适用

（ 3 ）未办妥产权证书的投资性房地产情况

单位：元 项目 账面价值 未办妥产权证书原因

其他说明

21 、固定资产

单位：元

项目	期末余额	期初余额
固定资产	681,611,226.12	201,356,355.40
合计	681,611,226.12	201,356,355.40

（ 1 ）固定资产情况

单位：元

项目	房屋及建筑物	机器设备	运输设备	电子设备	办公设备	其他	合计
一、账面原值：
1.期初余额	167,032,173.98	157,212,948.51	1,941,284.24	5,411,086.30	957,669.40	12,248,547.46	344,803,709.89
2.本期增加
	869,962.19	529,335,384.49	569,584.60	2,532,926.74	137,786.69	9,564,585.49	543,010,230.20
金额
（1）购置		4,862,390.09	569,584.60	2,033,947.37	135,386.44	110,796.46	7,712,104.96
（2）在建
	869,962.19	524,472,994.40		498,979.37	2,400.25	9,453,789.03	535,298,125.24
工程转入
（3）企业
合并增加
3.本期减少
			492,450.35				492,450.35
金额
（1）处置
			492,450.35				492,450.35
或报废
4.期末余额	167,902,136.17	686,548,333.00	2,018,418.49	7,944,013.04	1,095,456.09	21,813,132.95	887,321,489.74
二、累计折旧
1.期初余额	22,465,400.49	110,621,954.97	896,338.82	2,719,851.65	607,790.30	6,136,018.26	143,447,354.49

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125

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2.本期增加
	8,013,993.33	51,124,826.87	395,415.52	1,428,469.83	102,264.99	1,665,766.42	62,730,736.96
金额
（1）计提	8,013,993.33	51,124,826.87	395,415.52	1,428,469.83	102,264.99	1,665,766.42	62,730,736.96
3.本期减少
			467,827.83				467,827.83
金额
（1）处置
			467,827.83				467,827.83
或报废
4.期末余额	30,479,393.82	161,746,781.84	823,926.51	4,148,321.48	710,055.29	7,801,784.68	205,710,263.62
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加
金额
（1）计提
3.本期减少
金额
（1）处置
或报废
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面
	137,422,742.35	524,801,551.16	1,194,491.98	3,795,691.56	385,400.80	14,011,348.27	681,611,226.12
价值
2.期初账面
	144,566,773.49	46,590,993.54	1,044,945.42	2,691,234.65	349,879.10	6,112,529.20	201,356,355.40
价值

（ 2 ）暂时闲置的固定资产情况

单位：元 项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注

（ 3 ）通过融资租赁租入的固定资产情况

				单位：元
项目	账面原值	累计折旧	减值准备	账面价值

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126

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

（ 4 ）通过经营租赁租出的固定资产

单位：元 项目 期末账面价值

（ 5 ）未办妥产权证书的固定资产情况

单位：元 项目 账面价值 未办妥产权证书的原因 其他说明

（ 6 ）固定资产清理

单位：元 项目 期末余额 期初余额 其他说明

22 、在建工程

	单位：元 期末余额 期初余额 29,757,521.50 509,059,812.75 29,757,521.50 509,059,812.75	单位：元 期末余额 期初余额 29,757,521.50 509,059,812.75 29,757,521.50 509,059,812.75
项目	期末余额	期初余额
在建工程	29,757,521.50	509,059,812.75
合计	29,757,521.50	509,059,812.75

（ 1 ）在建工程情况

						单位：元 账面价值 509,059,812.75 509,059,812.75
	期末余额			期初余额
项目
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
在安装设备	29,757,521.50		29,757,521.50	509,059,812.75		509,059,812.75
合计	29,757,521.50		29,757,521.50	509,059,812.75		509,059,812.75

（ 2 ）重要在建工程项目本期变动情况

												单位：元 资金来 源 金融机
		期初余 额		本期转			工程累			其中：本 期利息 资本化 金额
					本期其				利息资		本期利
项目名			本期增	入固定		期末余	计投入	工程进				资金来
	预算数				他减少				本化累		息资本
称			加金额	资产金		额	占预算	度				源
					金额				计金额		化率
				额			比例
千吨级	683,000	, 447,599,	29,844,5	477,444,			93.56%	100.00%	15,763,3	426,738.	5.20%	金融机

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127

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项目工	000.00	996.04	23.10	519.14					19.69	24		构贷款
程
工程中
心、检测
中心及	120,000,	38,705,9	274,018.	38,979,9
							59.85%	80.00%				其他
配套服	000.00	01.43	99	20.42
务设施
项目
一厂一	6,500,00	2,041,52	3,978,62	6,020,14
							92.62%	100.00%				其他
管项目	0.00	1.69	4.79	6.48
原丝生
	65,000,0	24,372.6	7,069,65			7,094,03
产线改							7.37%	8.00%				其他
	00.00	4	9.89			2.53
造项目
SIS安全
	2,800,00		1,579,94			1,579,94
仪表改							56.27%	60.00%				其他
	0.00		2.26			2.26
造
零星项
目及零	39,864,7	20,688,0	13,300,6	12,853,5	51,615.1	21,083,5
							73.68%	80.00%				其他
星设备	00.00	20.95	80.08	39.20	2	46.71
购置
	917,164,	509,059,	56,047,4	535,298,	51,615.1	29,757,5			15,763,3	426,738.
合计							--	--				--
	700.00	812.75	49.11	125.24	2	21.50			19.69	24

（ 3 ）本期计提在建工程减值准备情况

		单位：元
项目	本期计提金额	计提原因

其他说明

（ 4 ）工程物资

						单位：元
		期末余额			期初余额
项目
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值

其他说明：

23 、生产性生物资产

（ 1 ）采用成本计量模式的生产性生物资产

□ 适用 √ 不适用

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128

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（ 2 ）采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□ 适用 √ 不适用

24 、油气资产

□ 适用 √ 不适用

25 、使用权资产

项目

单位：元 合计

其他说明：

26 、无形资产

（ 1 ）无形资产情况

				单位：元 软件 合计 1,406,174.96 68,114,536.37 17,844.25 17,844.25 17,844.25 17,844.25 1,424,019.21 68,132,380.62 448,273.87 32,018,277.34 168,008.41 971,955.73 168,008.41 971,955.73	单位：元 软件 合计 1,406,174.96 68,114,536.37 17,844.25 17,844.25 17,844.25 17,844.25 1,424,019.21 68,132,380.62 448,273.87 32,018,277.34 168,008.41 971,955.73 168,008.41 971,955.73
项目	土地使用权	专利权	非专利技术	软件	合计
一、账面原值
1.期初余额	40,197,361.41	26,511,000.00		1,406,174.96	68,114,536.37
2.本期增加金
				17,844.25	17,844.25
额
（1）购置				17,844.25	17,844.25
（2）内部研
发
（3）企业合
并增加
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额	40,197,361.41	26,511,000.00		1,424,019.21	68,132,380.62
二、累计摊销
1.期初余额	5,059,003.47	26,511,000.00		448,273.87	32,018,277.34
2.本期增加金
	803,947.32			168,008.41	971,955.73
额
（1）计提	803,947.32			168,008.41	971,955.73

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129

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

==> picture [482 x 402] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

3.本期减少金
额
（1）处置
4.期末余额 5,862,950.79 26,511,000.00 616,282.28 32,990,233.07
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金
额
（1）计提
3.本期减少金
额
（1）处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价
34,334,410.62 807,736.93 35,142,147.55
值
2.期初账面价
35,138,357.94 957,901.09 36,096,259.03
值
----- End of picture text -----

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.00%。

（ 2 ）未办妥产权证书的土地使用权情况

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----- Start of picture text -----

单位：元
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
----- End of picture text -----

其他说明：

27 、开发支出

								单位：元 期末余额
			本期增加金额			本期减少金额
项目	期初余额	内部开发支			确认为无形	转入当期损		期末余额
			其他
		出			资产	益

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130

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

合计

其他说明

28 、商誉

（ 1 ）商誉账面原值

单位：元

被投资单位名称		本期增加	本期增加	本期减少	本期减少
或形成商誉的事	期初余额					期末余额
		企业合并形成的		处置
项
合计

（ 2 ）商誉减值准备

单位：元

被投资单位名称		本期增加	本期增加	本期减少	本期减少
或形成商誉的事	期初余额					期末余额
		计提		处置
项
合计

商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

说明商誉减值测试过程、关键参数（如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期 等）及商誉减值损失的确认方法：

商誉减值测试的影响

其他说明

29 、长期待摊费用

单位：元

项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额

其他说明

30 、递延所得税资产 / 递延所得税负债

（ 1 ）未经抵销的递延所得税资产

单位：元

项目 期末余额 期初余额

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131

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产
资产减值准备	9,868,672.53	1,480,300.88	17,571,133.50	2,635,670.02
应付职工薪酬	1,629,271.97	244,390.80	1,014,285.03	152,142.75
递延收益	12,844,859.20	1,926,728.88	11,002,299.97	1,650,345.00
合计	24,342,803.70	3,651,420.56	29,587,718.50	4,438,157.77

（ 2 ）未经抵销的递延所得税负债

	单位：元	单位：元	单位：元	单位：元
	期末余额		期初余额
项目
	应纳税暂时性差异	递延所得税负债	应纳税暂时性差异	递延所得税负债
固定资产加速折旧	110,127,477.38	16,519,121.61	10,963,572.74	1,644,535.91
交易性金融资产公允价
	23,013.70	3,452.06	340,876.71	51,131.51
值变动
合计	110,150,491.08	16,522,573.67	11,304,449.45	1,695,667.42

（ 3 ）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

单位：元

	递延所得税资产和负债	抵销后递延所得税资产	递延所得税资产和负债	抵销后递延所得税资产
项目
	期末互抵金额	或负债期末余额	期初互抵金额	或负债期初余额
递延所得税资产		3,651,420.56		4,438,157.77
递延所得税负债		16,522,573.67		1,695,667.42

（ 4 ）未确认递延所得税资产明细

单位：元 项目 期末余额 期初余额

（ 5 ）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

单位：元 年份 期末金额 期初金额 备注 其他说明： 31 、其他非流动资产 单位：元 项目 期末余额 期初余额

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132

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
	11,041,361.1		11,041,361.1
预付工程款、设备款				810,318.08		810,318.08
	4		4
	11,041,361.1		11,041,361.1 4			810,318.08
合计				810,318.08
	4

其他说明：

32 、短期借款

（ 1 ）短期借款分类

单位：元 项目 期末余额 期初余额

短期借款分类的说明：

（ 2 ）已逾期未偿还的短期借款情况

本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：

单位：元 借款单位 期末余额 借款利率 逾期时间 逾期利率

其他说明：

33 、交易性金融负债

单位：元 项目 期末余额 期初余额 其中： 其中： 其他说明： 34 、衍生金融负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 35 、应付票据 单位：元 种类 期末余额 期初余额

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133

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银行承兑汇票	24,069,304.04	58,916,885.18
合计	24,069,304.04	58,916,885.18

本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。

36 、应付账款

（ 1 ）应付账款列示

		单位：元
项目	期末余额	期初余额
应付工程、设备款	45,833,355.41	41,637,353.49
应付材料款	2,303,127.68	672,120.81
应付其他款	3,358,268.81	1,951,478.67
合计	51,494,751.90	44,260,952.97

（ 2 ）账龄超过 1 年的重要应付账款

单位：元

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
山西晋浙环保科技有限公司	2,986,927.58	未到结算期
恒天重工股份有限公司	824,800.00	未到结算期
珠海格力电器股份有限公司	823,212.13	未到结算期
天津辰创环境工程科技有限责任公司	743,000.00	未到结算期
上海赫燕安装工程有限公司	559,450.49	未到结算期
合计	5,937,390.20	--

其他说明：

37 、预收款项

（ 1 ）预收款项列示

单位：元 项目 期末余额 期初余额

（ 2 ）账龄超过 1 年的重要预收款项

单位：元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因

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134

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

38 、合同负债

单位：元

项目	期末余额	期初余额
受托研发预收款	11,320,754.72	11,320,754.72
合计	11,320,754.72	11,320,754.72

报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

单位：元 项目 变动金额 变动原因

39 、应付职工薪酬

（ 1 ）应付职工薪酬列示

单位：元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	7,469,253.52	52,544,435.65	49,914,503.66	10,099,185.51
二、离职后福利-设定提
	292,691.33	289,578.92	292,691.33	289,578.92
存计划
三、辞退福利		131,838.00	131,838.00
合计	7,761,944.85	52,965,852.57	50,339,032.99	10,388,764.43

（ 2 ）短期薪酬列示

单位：元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、工资、奖金、津贴和
	5,919,680.78	44,251,388.17	42,107,133.19	8,063,935.76
补贴
2、职工福利费		2,695,918.15	2,695,918.15
3、社会保险费	153,973.63	1,633,618.71	1,635,256.08	152,336.26
其中：医疗保险费	133,041.77	1,440,231.54	1,441,646.28	131,627.03
工伤保险费	6,740.82	6,669.17	6,740.82	6,669.17
生育保险费	14,191.04	186,718.00	186,868.98	14,040.06
4、住房公积金	190,629.00	2,414,712.00	2,605,341.00
5、工会经费和职工教育
	1,204,970.11	1,548,798.62	870,855.24	1,882,913.49
经费
合计	7,469,253.52	52,544,435.65	49,914,503.66	10,099,185.51

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135

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（ 3 ）设定提存计划列示

单位：元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险	283,821.44	280,803.36	283,821.44	280,803.36
2、失业保险费	8,869.89	8,775.56	8,869.89	8,775.56
合计	292,691.33	289,578.92	292,691.33	289,578.92

其他说明：

40 、应交税费

单位：元

项目	期末余额	期初余额
企业所得税	12,822,005.42	11,280,405.77
个人所得税	870,575.67	563,822.46
房产税	395,178.21	359,365.34
城镇土地使用税	106,715.00	106,715.00
其他税费	23,829.91	70,156.75
合计	14,218,304.21	12,380,465.32

其他说明：

41 、其他应付款

		单位：元
项目	期末余额	期初余额
其他应付款	168,257.50	279,855.46
合计	168,257.50	279,855.46

（ 1 ）应付利息

		单位：元
项目	期末余额	期初余额
重要的已逾期未支付的利息情况：		单位：元
借款单位	逾期金额	逾期原因

其他说明：

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136

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

（ 2 ）应付股利

单位：元 项目 期末余额 期初余额

其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：

（ 3 ）其他应付款

1 ）按款项性质列示其他应付款

单位：元 项目 期末余额 期初余额 其他 168,257.50 279,855.46 合计 168,257.50 279,855.46 2 ）账龄超过 1 年的重要其他应付款 单位：元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 其他说明 42 、持有待售负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 43 、一年内到期的非流动负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 一年内到期的长期借款 40,071,456.25 合计 40,071,456.25 其他说明：

44 、其他流动负债

单位：元

项目	期末余额	期初余额
合同负债销项税额	679,245.28	679,245.28

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137

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

==> picture [484 x 376] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

合计 679,245.28 679,245.28
短期应付债券的增减变动：
单位：元
按面值计 溢折价摊
债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期初余额 本期发行 本期偿还 期末余额
提利息 销
其他说明：
45 、长期借款
（ 1 ）长期借款分类
单位：元
项目 期末余额 期初余额
长期借款分类的说明：
其他说明，包括利率区间：
46 、应付债券
（ 1 ）应付债券
单位：元
项目 期末余额 期初余额
----- End of picture text -----

• （ 2 ）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）

==> picture [484 x 90] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

单位：元
按面值计 溢折价摊
债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期初余额 本期发行 本期偿还 期末余额
提利息 销
合计 -- -- --
----- End of picture text -----

• （ 3 ）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

• （ 4 ）划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

							单位：元 期末 数量 账面价值	单位：元 期末 数量 账面价值
发行在外的	期初		本期增加		本期减少		期末
金融工具	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值

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138

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

其他金融工具划分为金融负债的依据说明 其他说明

47 、租赁负债

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----- Start of picture text -----

单位：元
项目 期末余额 期初余额
其他说明
48 、长期应付款
单位：元
项目 期末余额 期初余额
（ 1 ）按款项性质列示长期应付款
单位：元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
（ 2 ）专项应付款
单位：元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
其他说明：
49 、长期应付职工薪酬
（ 1 ）长期应付职工薪酬表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
（ 2 ）设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值：
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
计划资产：
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
----- End of picture text -----

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139

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

设定受益计划净负债（净资产）

单位：元

项目 本期发生额 上期发生额

设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明： 设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明： 其他说明：

50 、预计负债

			单位：元 形成原因
项目	期末余额	期初余额	形成原因

其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：

51 、递延收益

				单位：元 期末余额 形成原因 43,945,240.29 43,945,240.29 --	单位：元 期末余额 形成原因 43,945,240.29 43,945,240.29 --
项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
政府补助	47,093,482.01	2,825,000.00	5,973,241.72	43,945,240.29
合计	47,093,482.01	2,825,000.00	5,973,241.72	43,945,240.29	--

涉及政府补助的项目：

							单位：元 期末余额 与资产相关/ 与收益相关 10,426,075.41 与资产相关 7,400,000.00 与资产相关 6,439,049.85 与资产相关 6,475,000.00 与资产相关	单位：元 期末余额 与资产相关/ 与收益相关 10,426,075.41 与资产相关 7,400,000.00 与资产相关 6,439,049.85 与资产相关 6,475,000.00 与资产相关
			本期计入营 业外收入金 额
		本期新增补		本期计入其	本期冲减成			与资产相关/
负债项目	期初余额					其他变动	期末余额
		助金额		他收益金额	本费用金额			与收益相关
拉伸模量
540GPa以
上碳纤维工	11,514,238.21			1,088,162.80			10,426,075.41	与资产相关
程化技术研
究
千吨级T800
级碳纤维工
	8,000,000.00			600,000.00			7,400,000.00	与资产相关
艺技术研发
及产业化
M55J高强
高模碳纤维
	6,966,558.00			527,508.15			6,439,049.85	与资产相关
十吨级工程
化技术
1000吨/年
ZT7H碳纤	7,000,000.00			525,000.00			6,475,000.00	与资产相关
维批量化生

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140

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

产及改进提
升项目
干湿法聚丙
烯腈碳纤维
	1,532,000.00			1,532,000.00				与资产相关
及原丝工程
化技术开发
高强中模聚
丙烯腈碳纤	360,440.00			360,440.00				与资产相关
维产业化
T700聚丙烯
腈碳纤维的
	384,612.50			307,690.00			76,922.50	与资产相关
研发及产业
化
碳纤维高技
术研究重点	333,333.33			50,000.00			283,333.33	与资产相关
实验室
国产M40J
	16,752.14			16,752.14				与资产相关
项目
“三位一体”
设备购置补	10,985,547.83	1,195,000.00		935,688.63			11,244,859.20	与资产相关
助
M40J产业
		30,000.00		30,000.00				与收益相关
化应用项目
国产T1100
级碳纤维材
		1,600,000.00					1,600,000.00	与收益相关
料制备关键
技术研发

其他说明：

52 、其他非流动负债

单位：元 项目 期末余额 期初余额

其他说明：

53 、股本

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单位：元 本次变动增减（+、-） 期初余额 期末余额 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计

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141

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

股份总数 400,010,000.00 400,010,000.00

其他说明：

54 、其他权益工具

• （ 1 ）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

• （ 2 ）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

							单位：元 期末 数量 账面价值	单位：元 期末 数量 账面价值
发行在外的	期初		本期增加		本期减少		期末
金融工具	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：

其他说明：

55 、资本公积

				单位：元 期末余额 170,738,800.00 170,738,800.00 单位：元 期末余额
项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	170,738,800.00			170,738,800.00
合计	170,738,800.00			170,738,800.00
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 56、库存股
项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

57 、其他综合收益

								单位：元 期末余 额
			本期发生额
			减前期计	减：前期
项目	期初余额	本期所得	： 其他综合收 益当期转入 损益	计入其他 综合收益 当期转入 留存收益	减：所得	税后归属	税后归属	期末余
		税前发生					于少数股	额
					税费用	于母公司
		额					东

其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：

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142

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

58 、专项储备

				单位：元
项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

59 、盈余公积

单位：元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	44,249,281.66	23,234,365.66		67,483,647.32
合计	44,249,281.66	23,234,365.66		67,483,647.32

盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

60 、未分配利润

单位：元

项目	本期	上期
调整前上期末未分配利润	364,926,780.98	241,983,831.12
调整后期初未分配利润	364,926,780.98	241,983,831.12
加：本期归属于母公司所有者的净利润	232,343,656.60	136,603,277.62
减：提取法定盈余公积	23,234,365.66	13,660,327.76
应付普通股股利	27,600,690.00
期末未分配利润	546,435,381.92	364,926,780.98

调整期初未分配利润明细：

• 1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。

• 2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。

• 3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。

• 4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。

• 5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。

61 、营业收入和营业成本

	单位：元	单位：元	单位：元	单位：元
	本期发生额		上期发生额
项目
	收入	成本	收入	成本
主营业务	389,382,035.26	62,754,989.75	234,025,790.37	41,372,654.20
其他业务	133,343.63		428,998.75

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143

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

合计 389,515,378.89 62,754,989.75 234,454,789.12 41,372,654.20

经审计扣除非经常损益前后净利润孰低是否为负值

□ 是 √ 否

收入相关信息：

单位：元

合同分类	分部1	分部2		合计
其中：
其中：
其中：
其中：
其中：
其中：
其中：

与履约义务相关的信息：

公司在客户取得相关商品或服务控制权时，按照分摊至该项履约义务的交易价格确认收入。公司主要客户从事航空航天类产 品生产，产品质量要求严格，通常与公司约定质量标准和检验条件，此等客户在产品复验合格或者约定的质量异议期满后， 确认已履行合同中的履约义务和销售收入实现。

与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息：

本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为 15,394,669.73 元，其中，15,394,669.73 元预计将于 2021 年度确认收入，元预计将于年度确认收入，元预计将于年度确认收入。 其他说明

62 、税金及附加

		单位：元
项目	本期发生额	上期发生额
房产税	1,576,342.86	1,397,844.93
土地使用税	426,860.00	426,860.00
车船使用税	3,900.00	3,780.00
印花税	88,350.00	103,644.30
环境保护税	35,181.18	27,932.19
合计	2,130,634.04	1,960,061.42

其他说明：

63 、销售费用

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单位：元

144

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

项目	本期发生额	上期发生额
包装费	281,562.60	201,148.70
运输费		457,280.63
职工薪酬	775,356.04	868,061.83
业务经费	754,308.90	927,036.51
折旧费	182,738.61	54,270.10
差旅费	51,915.22	337,958.97
其他	372,272.90	497,973.33
合计	2,418,154.27	3,343,730.07

其他说明：

64 、管理费用

	单位：元	单位：元
项目	本期发生额	上期发生额
折旧费	40,773,462.25	5,870,542.56
职工薪酬	20,294,276.49	15,246,487.52
修理费	10,825,937.63	3,409,360.66
咨询费	2,591,770.81	4,438,443.82
业务招待费	2,029,749.05	5,720,140.96
燃料动力费	1,745,178.95	161,966.99
安全生产费	1,710,214.92	1,110,890.93
无形资产摊销	971,769.06	1,021,895.51
物料消耗	721,518.92	8,907.87
办公费	646,183.27	509,839.76
差旅费	406,237.26	860,575.36
交通费	351,828.60	485,659.84
残保金	195,207.75	147,920.42
劳动保护费	170,870.11	64,655.45
会议费	9,797.79	19,113.21
停工损失		1,287,733.69
其他	444,009.04	903,625.56
合计	83,888,011.90	41,267,760.11

其他说明：

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145

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

65 、研发费用

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
材料等直接投入	15,681,057.14	6,101,956.37
人员薪酬	8,151,555.87	7,701,746.38
折旧及摊销	5,447,132.02	2,593,503.61
设备调试费	686,909.21
仪器设备租赁费	292,500.00
专家咨询费	93,000.00	6,414.00
其他费用	333,570.24	285,549.23
合计	30,685,724.48	16,689,169.59

其他说明：

66 、财务费用

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
利息支出	952,009.91	1,043,268.28
利息收入	242,042.74	411,796.08
汇兑损益		233.60
银行手续费	35,565.61	60,334.97
合计	745,532.78	692,040.77

其他说明：

67 、其他收益

单位：元

产生其他收益的来源	本期发生额	上期发生额
政府补助	46,110,613.04	27,437,176.63
代扣个人所得税手续费返还		82,912.46
合计	46,110,613.04	27,520,089.09

68 、投资收益

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
处置交易性金融资产取得的投资收益	389,002.76	223,712.33

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146

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

合计 389,002.76 223,712.33

其他说明：

69 、净敞口套期收益

单位：元 项目 本期发生额 上期发生额

其他说明：

70 、公允价值变动收益

		单位：元
产生公允价值变动收益的来源	本期发生额	上期发生额
交易性金融资产	1,206,854.80	523,326.02
合计	1,206,854.80	523,326.02

其他说明：

71 、信用减值损失

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
其他应收款坏账损失	219.30	105,642.27
应收账款坏账损失	13,394,467.20	-9,799,576.80
应收票据坏账损失	-5,692,225.53	3,670,102.04
合计	7,702,460.97	-6,023,832.49

其他说明：

72 、资产减值损失

		单位：元
项目	本期发生额	上期发生额

其他说明：

73 、资产处置收益

单位：元

资产处置收益的来源	本期发生额	上期发生额
固定资产处置利得或损失	93,076.60
合计	93,076.60

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147

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74 、营业外收入

单位：元

			计入当期非经常性损益的金
项目	本期发生额	上期发生额
			额
政府补助	6,702,185.92	7,926,000.00	6,702,185.92
其他	51,972.95		51,972.95
合计	6,754,158.87	7,926,000.00	6,754,158.87

计入当期损益的政府补助：

单位：元

				补贴是否影	是否特殊补	本期发生金	上期发生金	与资产相关/
补助项目	发放主体	发放原因	性质类型
				响当年盈亏	贴	额	额	与收益相关
			因符合地方
专精特新小			政府招商引
	常州市新北
巨人企业培		奖励	资等地方性	否	否	1,500,000.00		与收益相关
	区财政局
育奖励金			扶持政策而
			获得的补助
			因符合地方
	常州市劳动
			政府招商引
	就业管理中
稳岗补贴		补助	资等地方性	否	否	58,451.55		与收益相关
	心职工失业
			扶持政策而
	保险基金
			获得的补助
			因符合地方
	常州市劳动
			政府招商引
	就业管理中
稳岗补贴		补助	资等地方性	否	否	89,734.37		与收益相关
	心职工失业
			扶持政策而
	保险基金
			获得的补助
			因符合地方
			政府招商引
	常州市新北
专利资助		补助	资等地方性	否	否	4,000.00		与收益相关
	区会计中心
			扶持政策而
			获得的补助
	常州国家高		因符合地方
2018年新北	新技术产业		政府招商引
区商标资助	开发区（新北	补助	资等地方性	否	否	3,000.00		与收益相关
款	区）市场监督		扶持政策而
	管理局		获得的补助
	常州国家高		因符合地方
2019年度新
	新技术产业		政府招商引
北区专利资		补助		否	否	30,000.00		与收益相关
	开发区（新北		资等地方性
助
	区）市场监督		扶持政策而

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148

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

	管理局		获得的补助
2019年度区	常州国家高
			奖励上市而
级IPO、新三	新技术产业
		奖励	给予的政府	否	否	5,000,000.00		与收益相关
板企业及后	开发区（新北
			补助
备企业奖励	区）财政局
			因符合地方
	常州市人力		政府招商引
以工代训补
	资源和社会	补助	资等地方性	否	否	2,000.00		与收益相关
贴
	保障局		扶持政策而
			获得的补助
			因符合地方
	其他代理业
人社局一次			政府招商引
	务资金代付
性吸纳就业		补助	资等地方性	否	否	15,000.00		与收益相关
	劳动就业失
补贴款			扶持政策而
	业金
			获得的补助
			因符合地方
2018年度经
	常州滨江经		政府招商引
济工作先进
	济开发区管	奖励	资等地方性	否	否		15,000.00	与收益相关
单位和先进
	委会		扶持政策而
个人奖励
			获得的补助
			因符合地方
新北区促进
			政府招商引
实体经济发	常州市新北
		奖励	资等地方性	否	否		50,000.00	与收益相关
展政策专项	区财政局
			扶持政策而
资金奖励
			获得的补助
			因符合地方
2019年度常			政府招商引
	常州市新北
州市新北区		补助	资等地方性	否	否		13,600.00	与收益相关
	区财政局
专利资助款			扶持政策而
			获得的补助
IPO后备企
业股改、报			奖励上市而
	常州市新北
会、通过审核		奖励	给予的政府	否	否		4,150,000.00	与收益相关
	区财政局
及首发上市			补助
奖励
新北区企业			奖励上市而
	常州市新北
上市融资奖		奖励	给予的政府	否	否		1,000,000.00	与收益相关
	区财政局
励资金			补助
			因符合地方
“省百强创新	常州市新北		政府招商引
		奖励		否	否		100,000.00	与收益相关
型企业”奖励	区财政局		资等地方性
			扶持政策而

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

149

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

			获得的补助
			因符合地方
2019年市级			政府招商引
	常州市新北
产业发展引		奖励	资等地方性	否	否		450,000.00	与收益相关
	区财政局
导资金			扶持政策而
			获得的补助
			因符合地方
2019年省级			政府招商引
	常州市财政
产业发展引		奖励	资等地方性	否	否		1,000,000.00	与收益相关
	局
导资金			扶持政策而
			获得的补助
促进后备企			奖励上市而
	常州市新北
业上市奖励		奖励	给予的政府	否	否		1,147,400.00	与收益相关
	区会计中心
金			补助

其他说明：

75 、营业外支出

单位：元

			计入当期非经常性损益的金
项目	本期发生额	上期发生额
			额
对外捐赠	100,000.00	12,535.00	100,000.00
非流动资产毁损报废损失		2,328.61
其他	21,095.00		21,095.00
合计	121,095.00	14,863.61	121,095.00

其他说明：

76 、所得税费用

（ 1 ）所得税费用表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	21,070,103.65	23,909,725.38
递延所得税费用	15,613,643.46	-1,229,198.70
合计	36,683,747.11	22,680,526.68

（ 2 ）会计利润与所得税费用调整过程

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单位：元

150

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

项目	本期发生额
利润总额	269,027,403.71
按法定/适用税率计算的所得税费用	40,354,110.56
调整以前期间所得税的影响	0.02
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	262,055.45
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响	-262,551.36
研究开发费加成等扣除的纳税影响（以“-”填列）	-3,669,867.56
所得税费用	36,683,747.11

其他说明

77 、其他综合收益

详见附注。

78 、现金流量表项目

（ 1 ）收到的其他与经营活动有关的现金

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
其他往来款	9,099.75	1,016,680.99
营业外收入	51,972.95
利息收入	242,042.74	411,796.08
补贴收入	9,501,274.92	13,816,912.46
合计	9,804,390.36	15,245,389.53

收到的其他与经营活动有关的现金说明：

（ 2 ）支付的其他与经营活动有关的现金

		单位：元
项目	本期发生额	上期发生额
其他往来款	755,675.32	725,740.55
管理和研发费用支出	11,693,552.83	16,373,971.84
营业费用支出	2,202,923.92	2,421,398.14
银行手续费	35,565.61	60,568.57
合计	14,687,717.68	19,581,679.10

支付的其他与经营活动有关的现金说明：

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151

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

（ 3 ）收到的其他与投资活动有关的现金

单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额

收到的其他与投资活动有关的现金说明：

（ 4 ）支付的其他与投资活动有关的现金

支付的其他与投资活动有关的现金说明：

（ 5 ）收到的其他与筹资活动有关的现金

		单位：元
项目	本期发生额	上期发生额

收到的其他与筹资活动有关的现金说明：

（ 6 ）支付的其他与筹资活动有关的现金

		单位：元
项目	本期发生额	上期发生额
发行费用		12,358,247.47
合计		12,358,247.47

支付的其他与筹资活动有关的现金说明：

79 、现金流量表补充资料

（ 1 ）现金流量表补充资料

单位：元

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：	--	--
净利润	232,343,656.60	136,603,277.62
加：资产减值准备	-7,702,460.97	6,023,832.49
固定资产折旧、油气资产折耗、
	62,730,736.96	22,813,162.73
生产性生物资产折旧
使用权资产折旧
无形资产摊销	971,955.73	3,231,145.51

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152

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长期待摊费用摊销		27,557.25
处置固定资产、无形资产和其他
	-93,076.60
长期资产的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”
		2,328.61
号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”
	-1,206,854.80	-523,326.02
号填列）
财务费用（收益以“－”号填列）	952,009.91	1,043,268.28
投资损失（收益以“－”号填列）	-389,002.76	-223,712.33
递延所得税资产减少（增加以
	786,737.21	-1,595,376.92
“－”号填列）
递延所得税负债增加（减少以
	14,826,906.25	366,178.22
“－”号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列）	-3,697,247.46	-16,630,533.14
经营性应收项目的减少（增加以
	-21,297,020.07	-72,996,463.04
“－”号填列）
经营性应付项目的增加（减少以
	19,568,449.63	35,260,331.09
“－”号填列）
其他
经营活动产生的现金流量净额	297,794,789.63	113,401,670.35
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活
	--	--
动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：	--	--
现金的期末余额	200,797,774.71	74,310,169.76
减：现金的期初余额	74,310,169.76	89,559,148.01
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额	126,487,604.95	-15,248,978.25

（ 2 ）本期支付的取得子公司的现金净额

	单位：元
	金额
其中：	--

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153

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

其中：	--
其中：	--

其他说明：

（ 3 ）本期收到的处置子公司的现金净额

单位：元

	金额
其中：	--
其中：	--
其中：	--

其他说明：

（ 4 ）现金和现金等价物的构成

单位：元

项目	期末余额	期初余额
一、现金	200,797,774.71	74,310,169.76
其中：库存现金	3,274.54	23,600.00
可随时用于支付的银行存款	200,794,500.17	74,286,569.76
三、期末现金及现金等价物余额	200,797,774.71	74,310,169.76

其他说明：

80 、所有者权益变动表项目注释

说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：

81 、所有权或使用权受到限制的资产

		单位：元
项目	期末账面价值	受限原因

其他说明：

82 、外币货币性项目

（ 1 ）外币货币性项目

			单位：元
项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算人民币余额

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154

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货币资金	--	--
其中：美元
欧元
港币
应收账款	--	--
其中：美元
欧元
港币
长期借款	--	--
其中：美元
欧元
港币

其他说明：

（ 2 ）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择 依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。

□ 适用 √ 不适用

83 、套期

按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：

84 、政府补助

（ 1 ）政府补助基本情况

单位：元

种类	金额	列报项目	计入当期损益的金额
计入递延收益的政府补助	2,825,000.00	递延收益	5,973,241.72
计入其他收益的政府补助	40,137,371.32	其他收益	40,137,371.32
计入营业外收入的政府补助	6,702,185.92	营业外收入	6,702,185.92
合计	49,664,557.24		52,812,798.96

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155

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（ 2 ）政府补助退回情况

□ 适用 √ 不适用 其他说明：

85 、其他

八、在其他主体中的权益

1 、在子公司中的权益

（ 1 ）企业集团的构成

				持股比例	持股比例
名	主经地	地	业			取得方式
子公司称	要营	注册	务性质	直接	间接

在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：

持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据： 对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：

确定公司是代理人还是委托人的依据：

其他说明：

（ 2 ）重要的非全资子公司

单位：元

		本期归属于少数股东的	本期向少数股东宣告分
子公司名称	少数股东持股比例	损益	派的股利	期末少数股东权益余额

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明： 其他说明：

（ 3 ）重要非全资子公司的主要财务信息

	单位：元	单位：元	单位：元	单位：元	单位：元	单位：元	单位：元	单位：元	单位：元	单位：元	单位：元	单位：元	单位：元	单位：元	单位：元	单位：元	单位：元	单位：元
	期末余额									期初余额
子公司
	流动资		非流动	资产合	流动负		非流动		负债合	流动资		非流动		资产合 计	流动负 债	非流动		负债合
名称
		产	资产	计	债		负债		计		产	资产				负债		计
																	单位：元
				本期发生额									上期发生额
子公司名称						综合收益总		经营活动现							综合收益总 额		经营活动现
		营业收入		净利润							营业收入		净利润
						额		金流量									金流量

其他说明：

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156

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（ 4 ）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

• （ 5 ）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

其他说明：

• 2 、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

（ 1 ）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明

• （ 2 ）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响

单位：元

其他说明

3 、在合营安排或联营企业中的权益

（ 1 ）重要的合营企业或联营企业

				持股比例	持股比例	对合营企业或联
合营企业或联营
	主要经营地	注册地	业务性质			营企业投资的会
企业名称				直接	间接
						计处理方法

在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：

持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：

（ 2 ）重要合营企业的主要财务信息

单位：元 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额

其他说明

（ 3 ）重要联营企业的主要财务信息

		单位：元
	期末余额/本期发生额	期初余额/上期发生额

其他说明

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157

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（ 4 ）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

单位：元

	期末余额/本期发生额	期初余额/上期发生额
合营企业：	--	--
下列各项按持股比例计算的合计数	--	--
联营企业：	--	--
下列各项按持股比例计算的合计数	--	--

其他说明

（ 5 ）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明

（ 6 ）合营企业或联营企业发生的超额亏损

单位：元

		本期未确认的损失（或本期分
合营企业或联营企业名称	累积未确认前期累计的损失		本期末累积未确认的损失
		享的净利润）

其他说明

（ 7 ）与合营企业投资相关的未确认承诺

（ 8 ）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

4 、重要的共同经营

				持股比例/享有的份额	持股比例/享有的份额
共同经营名称	主要经营地	注册地	业务性质
				直接	间接
在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明： 共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据： 其他说明

5 、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：

6 、其他

九、与金融工具相关的风险

与金融工具相关的风险披露

本公司的主要金融工具包括货币资金、借款、应收款项、应付款项。在日常活动中面临各种金融工具的风险，主要包括

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158

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信用风险、流动性风险、市场风险。与这些金融工具相关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所 述：

董事会负责规划并建立本公司的风险管理架构，制定本公司的风险管理政策和相关指引并监督风险管理措施的执行情 况。本公司已制定风险管理政策以识别和分析本公司所面临的风险，这些风险管理政策对特定风险进行了明确规定，涵盖了 市场风险、信用风险和流动性风险管理等诸多方面。本公司定期评估市场环境及本公司经营活动的变化以决定是否对风险管 理政策及系统进行更新。本公司的风险管理由风险管理委员会按照董事会批准的政策开展。风险管理委员会通过与本公司其 他业务部门的紧密合作来识别、评价和规避相关风险。本公司内部审计部门就风险管理控制及程序进行定期的审核，并将审 核结果上报本公司的审计委员会。本公司通过适当的多样化投资及业务组合来分散金融工具风险，并通过制定相应的风险管 理政策减少集中于单一行业、特定地区或特定交易对手的风险。

（一）信用风险

信用风险是指交易对手未能履行合同义务而导致本公司产生财务损失的风险，管理层已制定适当的信用政策，并且不断 监察信用风险的敞口。

本公司已采取政策只与信用良好的交易对手进行交易。另外，本公司基于对客户的财务状况、从第三方获取担保的可能 性、信用记录及其它因素诸如目前市场状况等评估客户的信用资质并设置相应信用期。本公司对应收票据、应收账款余额及 收回情况进行持续监控，对于信用记录不良的客户，本公司会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本公 司不致面临重大信用损失。此外，本公司于每个资产负债表日审核金融资产的回收情况，以确保相关金融资产计提了充分的 预期信用损失准备。

本公司其他金融资产包括货币资金、其他应收款等，这些金融资产的信用风险源自于交易对手违约，最大信用风险敞口 为资产负债表中每项金融资产的账面金额。本公司没有提供任何其他可能令本公司承受信用风险的担保。

本公司持有的货币资金主要存放于国有控股银行和其他大中型商业银行等金融机构，管理层认为这些商业银行具备较高 信誉和资产状况，不存在重大的信用风险，不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损失。本公司的政策是根据各知名金 融机构的市场信誉、经营规模及财务背景来控制存放当中的存款金额，以限制对任何单个金融机构的信用风险金额。

作为本公司信用风险资产管理的一部分，本公司利用账龄来评估应收账款和其他应收款的减值损失。本公司的应收账款 和其他应收款涉及大量客户，账龄信息可以反映这些客户对于应收账款和其他应收款的偿付能力和坏账风险。本公司根据历 史数据计算不同账龄期间的历史实际坏账率，并考虑了当前及未来经济状况的预测，如国家GDP增速、国家货币政策等前瞻 性信息进行调整得出预期损失率。对于长期应收款，本公司综合考虑结算期、合同约定付款期、债务人的财务状况和债务人 所处行业的经济形势，并考虑上述前瞻性信息进行调整后对于预期信用损失进行合理评估。

截止2020年12月31日，相关资产的账面余额与预期信用减值损失情况如下：

项目	账面余额	减值准备
应收票据	101,368,514.10	7,339,754.94
应收账款	191,025,283.56	2,519,398.40
其他应收款	221,376.50	9,519.19
合计	292,615,174.16	9,868,672.53

截止2020年12月31日，本公司主要应收款项为对客户销售产生。因主要客户为航空航天类央企及所属企业，该等客户具 有可靠及良好的信誉，因此，本公司认为该等客户并无重大信用风险。

（二）流动性风险

流动性风险是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司持续监控公 司短期和长期的资金需求，以确保维持充裕的现金储备；同时持续监控是否符合借款协议的规定，从主要金融机构获得提供 足够备用资金的承诺，以满足短期和长期的资金需求。此外，本公司与主要业务往来银行订立融资额度授信协议，为本公司 履行与商业票据相关的义务提供支持。截止2020年12月31日，本公司已拥有国内多家银行提供的银行授信额度，金额45,000.00 万元，其中：已使用授信金额为2,406.93万元。

截止2020年12月31日，本公司金融负债以未折现的合同现金流量按合同剩余期限列示如下：

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159

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项目	期末余额	期末余额	期末余额
	即时偿还	1年以内	1-5年	合计
应付票据		24,069,304.04		24,069,304.04
应付账款		51,494,751.90		51,494,751.90
其他应付款	168,257.5	0		168,257.50
合计	168,257.5	0 75,564,055.94		75,732,313.44

（三）市场风险

1. 汇率风险

本公司主要经营业务开展在中国境内，业务以人民币结算，报告期内公司无外币结算的资产和负债，但本公司未来 的外币交易依然存在汇率风险。本公司未来将持续监控发生的外币交易和外币资产及负债的规模，以最大程度降低面临 的汇率风险。

1. 利率风险

本公司的利率风险主要产生于银行借款等。浮动利率的金融负债使本公司面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债 使本公司面临公允价值利率风险。本公司根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。

本公司持续监控公司利率水平。利率上升会增加新增带息债务的成本以及本公司尚未付清的带息债务的利息支出，2020 年度计入损益的利息费用95.20万元，占当期利润总额的0.35%。截至2020年12月31日止公司无金融机构借款。结合公司盈余 水平，利率风险不会对公司生产经营产生重要影响。

十、公允价值的披露

1 、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

		单位：元 期末公允价值 第二层次公允价值计量 第三层次公允价值计量 合计 -- -- -- 50,023,013.70 50,023,013.70 50,023,013.70 50,023,013.70 1,000,000.00 1,000,000.00 -- -- --	单位：元 期末公允价值 第二层次公允价值计量 第三层次公允价值计量 合计 -- -- -- 50,023,013.70 50,023,013.70 50,023,013.70 50,023,013.70 1,000,000.00 1,000,000.00 -- -- --	单位：元 期末公允价值 第二层次公允价值计量 第三层次公允价值计量 合计 -- -- -- 50,023,013.70 50,023,013.70 50,023,013.70 50,023,013.70 1,000,000.00 1,000,000.00 -- -- --
		期末公允价值
项目	第一层次公允价值计
		第二层次公允价值计量	第三层次公允价值计量	合计
	量
一、持续的公允价值计量	--	--	--	--
（一）交易性金融资产		50,023,013.70		50,023,013.70
1.以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融		50,023,013.70		50,023,013.70
资产
（三）其他权益工具投资			1,000,000.00	1,000,000.00
二、非持续的公允价值计
	--	--	--	--
量

2 、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

160

中简科技股份有限公司 2020 年年度报告全文

3 、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

截至2020年12月31日止，本公司以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产均为中信银行“共赢智 信汇率挂钩人民币结构性存款02423期”保本浮动收益理财产品，其公允价值系以理财产品成本以及按照持 有的期间对应发行方预计收益率计算的收益合计计量。

4 、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

公司对江苏集萃的出资并非为短期出售或者其他短期获利模式持有，本公司将其指定为将其指定为以公允价值计量且其变动 计入其他综合收益的金融资产。对于江苏集萃，公司无法在报表日获取相同资产在活跃市场上未经调整的报价，也无法获取 相关资产直接或间接可观察的输入值，故采用第三层次不可观察输入值，以被投资公司财务报表净资产为基础计算公司持有 其净资产。截至2020年12月31日止，本公司该等金融资产账面价值与公允价值相差很小。

• 5 、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析

• 6 、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策

• 7 、本期内发生的估值技术变更及变更原因

8 、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括：应收款项、短期借款、应付款项、一年内到期的非流动负债和长期借款。 上述不以公允价值计量的金融资产和负债的账面价值与公允价值相差很小。

9 、其他

十一、关联方及关联交易

1 、本企业的母公司情况

				母公司对本企业的	母公司对本企业的
母公司名称	注册地	业务性质	注册资本
				持股比例	表决权比例
本企业的母公司情况的说明 本企业最终控制方是。 其他说明：

2 、本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注。

3 、本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注。

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本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：

合营或联营企业名称 与本企业关系

其他说明

4 、其他关联方情况

其他关联方名称 其他关联方与本企业关系 李剑锋 职工代表监事

其他说明

5 、关联交易情况

（ 1 ）购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

单位：元 关联方 关联交易内容 本期发生额 获批的交易额度 是否超过交易额度 上期发生额 /提供劳务情况表提供劳务情况表 单位：元 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额

出售商品/提供劳务情况表提供劳务情况表

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明

（ 2 ）关联受托管理 / 承包及委托管理 / 出包情况

本公司受托管理/承包情况表：

单位：元 委托方/出包方名 称 受托方/承包方名 称 受托/承包资产类 型 受托/承包起始日 受托/承包终止日 托管收益/承包收 益定价依据 本期确认的托管 收益/承包收益 关联托管/承包情况说明 本公司委托管理/出包情况表： 单位：元 委托方/出包方名 称 受托方/承包方名 称 委托/出包资产类 型 委托/出包起始日 委托/出包终止日 托管费/出包费定 价依据 本期确认的托管 费/出包费 关联管理/出包情况说明 （3）关联租赁情况 本公司作为出租方： 单位：元 承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入	单位：元 委托方/出包方名 称 受托方/承包方名 称 受托/承包资产类 型 受托/承包起始日 受托/承包终止日 托管收益/承包收 益定价依据 本期确认的托管 收益/承包收益 关联托管/承包情况说明 本公司委托管理/出包情况表： 单位：元 委托方/出包方名 称 受托方/承包方名 称 委托/出包资产类 型 委托/出包起始日 委托/出包终止日 托管费/出包费定 价依据 本期确认的托管 费/出包费 关联管理/出包情况说明 （3）关联租赁情况 本公司作为出租方： 单位：元 承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入	单位：元 委托方/出包方名 称 受托方/承包方名 称 受托/承包资产类 型 受托/承包起始日 受托/承包终止日 托管收益/承包收 益定价依据 本期确认的托管 收益/承包收益 关联托管/承包情况说明 本公司委托管理/出包情况表： 单位：元 委托方/出包方名 称 受托方/承包方名 称 委托/出包资产类 型 委托/出包起始日 委托/出包终止日 托管费/出包费定 价依据 本期确认的托管 费/出包费 关联管理/出包情况说明 （3）关联租赁情况 本公司作为出租方： 单位：元 承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入	单位：元 委托方/出包方名 称 受托方/承包方名 称 受托/承包资产类 型 受托/承包起始日 受托/承包终止日 托管收益/承包收 益定价依据 本期确认的托管 收益/承包收益 关联托管/承包情况说明 本公司委托管理/出包情况表： 单位：元 委托方/出包方名 称 受托方/承包方名 称 委托/出包资产类 型 委托/出包起始日 委托/出包终止日 托管费/出包费定 价依据 本期确认的托管 费/出包费 关联管理/出包情况说明 （3）关联租赁情况 本公司作为出租方： 单位：元 承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入	单位：元 委托方/出包方名 称 受托方/承包方名 称 受托/承包资产类 型 受托/承包起始日 受托/承包终止日 托管收益/承包收 益定价依据 本期确认的托管 收益/承包收益 关联托管/承包情况说明 本公司委托管理/出包情况表： 单位：元 委托方/出包方名 称 受托方/承包方名 称 委托/出包资产类 型 委托/出包起始日 委托/出包终止日 托管费/出包费定 价依据 本期确认的托管 费/出包费 关联管理/出包情况说明 （3）关联租赁情况 本公司作为出租方： 单位：元 承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入	单位：元 委托方/出包方名 称 受托方/承包方名 称 受托/承包资产类 型 受托/承包起始日 受托/承包终止日 托管收益/承包收 益定价依据 本期确认的托管 收益/承包收益 关联托管/承包情况说明 本公司委托管理/出包情况表： 单位：元 委托方/出包方名 称 受托方/承包方名 称 委托/出包资产类 型 委托/出包起始日 委托/出包终止日 托管费/出包费定 价依据 本期确认的托管 费/出包费 关联管理/出包情况说明 （3）关联租赁情况 本公司作为出租方： 单位：元 承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入	单位：元 委托方/出包方名 称 受托方/承包方名 称 受托/承包资产类 型 受托/承包起始日 受托/承包终止日 托管收益/承包收 益定价依据 本期确认的托管 收益/承包收益 关联托管/承包情况说明 本公司委托管理/出包情况表： 单位：元 委托方/出包方名 称 受托方/承包方名 称 委托/出包资产类 型 委托/出包起始日 委托/出包终止日 托管费/出包费定 价依据 本期确认的托管 费/出包费 关联管理/出包情况说明 （3）关联租赁情况 本公司作为出租方： 单位：元 承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入	单位：元 委托方/出包方名 称 受托方/承包方名 称 受托/承包资产类 型 受托/承包起始日 受托/承包终止日 托管收益/承包收 益定价依据 本期确认的托管 收益/承包收益 关联托管/承包情况说明 本公司委托管理/出包情况表： 单位：元 委托方/出包方名 称 受托方/承包方名 称 委托/出包资产类 型 委托/出包起始日 委托/出包终止日 托管费/出包费定 价依据 本期确认的托管 费/出包费 关联管理/出包情况说明 （3）关联租赁情况 本公司作为出租方： 单位：元 承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入	单位：元 委托方/出包方名 称 受托方/承包方名 称 受托/承包资产类 型 受托/承包起始日 受托/承包终止日 托管收益/承包收 益定价依据 本期确认的托管 收益/承包收益 关联托管/承包情况说明 本公司委托管理/出包情况表： 单位：元 委托方/出包方名 称 受托方/承包方名 称 委托/出包资产类 型 委托/出包起始日 委托/出包终止日 托管费/出包费定 价依据 本期确认的托管 费/出包费 关联管理/出包情况说明 （3）关联租赁情况 本公司作为出租方： 单位：元 承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入	单位：元 委托方/出包方名 称 受托方/承包方名 称 受托/承包资产类 型 受托/承包起始日 受托/承包终止日 托管收益/承包收 益定价依据 本期确认的托管 收益/承包收益 关联托管/承包情况说明 本公司委托管理/出包情况表： 单位：元 委托方/出包方名 称 受托方/承包方名 称 委托/出包资产类 型 委托/出包起始日 委托/出包终止日 托管费/出包费定 价依据 本期确认的托管 费/出包费 关联管理/出包情况说明 （3）关联租赁情况 本公司作为出租方： 单位：元 承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入
委托方/出包方名	受托方/承包方名		受托/承包资产类				托管收益/承包收		本期确认的托管
				受托/承包起始日		受托/承包终止日
称	称		型				益定价依据		收益/承包收益
关联托管/承包情况说明 本公司委托管理/出包情况表：
委托方/出包方名	受托方/承包方名		委托/出包资产类				托管费/出包费定		本期确认的托管
				委托/出包起始日		委托/出包终止日
称	称		型					价依据	费/出包费
关联管理/出包情况说明 （3）关联租赁情况 本公司作为出租方：
承租方名称			租赁资产种类		本期确认的租赁收入			上期确认的租赁收入

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----- Start of picture text -----

本公司作为承租方：
单位：元
出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费
关联租赁情况说明
（ 4 ）关联担保情况
本公司作为担保方
单位：元
被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕
本公司作为被担保方
单位：元
担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕
关联担保情况说明
（ 5 ）关联方资金拆借
单位：元
关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明
拆入
拆出
（ 6 ）关联方资产转让、债务重组情况
单位：元
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
（ 7 ）关键管理人员报酬
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
关键管理人员薪酬 6,499,029.96 7,705,847.28
（ 8 ）其他关联交易
6 、关联方应收应付款项
（ 1 ）应收项目
单位：元
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		期末余额	期末余额	期初余额	期初余额
项目名称	关联方
		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备

（ 2 ）应付项目

			单位：元
项目名称	关联方	期末账面余额	期初账面余额
其他应付款	杨永岗		709.00
其他应付款	李剑锋		199.00

7 、关联方承诺

8 、其他

十二、股份支付

1 、股份支付总体情况

• 适用 √ 不适用

2 、以权益结算的股份支付情况

• 适用 √ 不适用

3 、以现金结算的股份支付情况

• 适用 √ 不适用

4 、股份支付的修改、终止情况

5 、其他

十三、承诺及或有事项

1 、重要承诺事项

资产负债表日存在的重要承诺

本公司不存在应披露未披露的重大承诺事项。

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2 、或有事项

（ 1 ）资产负债表日存在的重要或有事项

• （ 2 ）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明

公司不存在需要披露的重要或有事项。

3 、其他

十四、资产负债表日后事项

1 、重要的非调整事项

			单位：元 无法估计影响数的原因
		对财务状况和经营成果的影
项目	内容		无法估计影响数的原因
		响数

2 、利润分配情况

	单位：元 42,001,050.00 42,001,050.00
拟分配的利润或股利	42,001,050.00
经审议批准宣告发放的利润或股利	42,001,050.00

3 、销售退回

4 、其他资产负债表日后事项说明

十五、其他重要事项

1 、前期会计差错更正

（ 1 ）追溯重述法

			受影响的各个比较期间报表
会计差错更正的内容		处理程序			累积影响数
			项目名称
（2）未来适用法
会计差错更正的内容		批准程序		采用未来适用法的原因

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2 、债务重组

3 、资产置换

（ 1 ）非货币性资产交换

（ 2 ）其他资产置换

4 、年金计划

5 、终止经营

单位：元

						归属于母公司所
项目	收入	费用	利润总额	所得税费用	净利润	有者的终止经营
						利润

其他说明

6 、分部信息

• （ 1 ）报告分部的确定依据与会计政策

（ 2 ）报告分部的财务信息

单位：元 项目 分部间抵销 合计

• （ 3 ）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因

（ 4 ）其他说明

• 7 、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

8 、其他

十六、补充资料

1 、当期非经常性损益明细表

√ 适用 □ 不适用

单位：元

项目	金额	说明
非流动资产处置损益	93,076.60	资产处置收益

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计入当期损益的政府补助（与企业业务密
		其他收益-政府补助
切相关，按照国家统一标准定额或定量享	13,692,521.66
		营业外收入-政府补助
受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、衍生金
融资产、交易性金融负债、衍生金融负债
		投资收益
产生的公允价值变动损益，以及处置交易	1,595,857.56
		公允价值变动损益
性金融资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债和其他债权投资取得
的投资收益
		营业外收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-69,122.05
		营业外支出
其他符合非经常性损益定义的损益项目	2,892,515.11
减：所得税影响额	2,730,727.33
合计	15,474,121.55	--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因。

□ 适用 √ 不适用

2 、净资产收益率及每股收益

		每股收益	每股收益
报告期利润	加权平均净资产收益率
		基本每股收益（元/股）	稀释每股收益（元/股）
归属于公司普通股股东的净利润	21.51%	0.58	0.58
扣除非经常性损益后归属于公司
	20.08%	0.54	0.54
普通股股东的净利润

3 、境内外会计准则下会计数据差异

（ 1 ）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

（ 2 ）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

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（ 3 ）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注 明该境外机构的名称

4 、其他

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第十三节 备查文件目录

• 一、载有公司法定代表人签名的2020年度报告及其摘要原件。

• 二、载有公司法定代表人、主管会计工作的公司负责人、公司会计机构负责人签名并盖章的财务报表。

• 三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

• 四、其他有关资料。

• 五、以上备查文件的备置地点：公司证券部。

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