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Apr 16, 2021

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证券代码：300298 证券简称：三诺生物 公告编号：2021-018 债券代码：123090 债券简称：三诺转债

三诺生物传感股份有限公司

第四届监事会第十一次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

三诺生物传感股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十一次会议 于 2021 年 4 月 15 日（星期四）下午 5:00 在公司会议室以现场方式召开。本次 会议的通知已于 2021 年 4 月 5 日通过书面或电子邮件方式送达全体监事。应出 席本次会议的监事 3 人，实际出席本次会议的监事 3 人，分别为欧阳柏伸先生、 陈春耕先生和黄绍波先生，会议由监事会主席欧阳柏伸先生召集并主持，公司董 事会秘书黄安国先生（兼任财务总监）列席了会议。会议的召集、召开符合《中 华人民共和国公司法》及《三诺生物传感股份有限公司章程》（以下称“《公司章 程》”）的规定。

经与会监事认真审议，本次会议以现场表决方式通过如下决议：

一、审议并通过《关于〈公司 2020 年监事会工作报告〉的议案》

公司监事对公司《2020 年度监事会工作报告》进行了讨论，认为此报告真 实准确的反映了公司监事会 2020 年的工作内容，认为报告期内监事会认真履行 了法律赋予的检查、监督的职能，为促进公司的发展、维护股东利益等方面发挥 了积极的作用。

具体内容详见同日刊登在中国证监会指定创业板信息披露网站上的相公告。 表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过。

本议案尚需提请公司 2020 年年度股东大会审议。

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二、审议并通过《关于〈公司 2020 年年度报告全文〉及其摘要的议案》

经审核，监事会认为：公司《2020 年年度报告全文》及《2020 年年度报告 摘要》编制和审核程序符合法律、法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准 确、完整地反映了公司 2020 年度的实际经营成果和财务状况，不存在虚假记载、 误导性陈述和重大遗漏。

公司《2020 年年度报告》 全文及其摘要的具体内容详见同日刊登在中国证 监会指定的创业板信息披露网站上的相关公告。

表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过。

本议案尚需提请公司 2020 年年度股东大会审议。

三、审议并通过《关于〈公司 2020 年度财务决算报告〉的议案》

经审核，监事会认为公司编制的《2020 年财务决算报告》客观、公允地反 映了公司的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

《2020 年年度财务决算报告》具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创 业板信息披露网站上的相关公告。

表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过。

本议案尚需提请公司 2020 年年度股东大会审议。

四、审议并通过《关于〈公司 2020 年度利润分配预案〉的议案》

经审核，监事会认为：公司 2020 年度利润分配预案符合公司实际情况，与 公司业绩成长性相匹配，体现了公司现金分红政策的连续性和稳定性，保障了对 投资者的合理投资回报，未损害公司持续经营能力，不存在损害公司股东，尤其 是中小股东的利益。该利润分配预案符合《公司法》、《公司章程》及中国证监会 关于上市公司利润分配的相关规定。因此，监事会同意公司的 2020 年度利润分 配预案。

表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过。

本议案尚需提请公司 2020 年年度股东大会审议。

五、审议并通过《关于〈 2020 年度公司控股股东及其他关联方占用资金情

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况的专项审核说明〉的议案》

监事会对《关于三诺生物传感股份有限公司 2020 年度非经营性资金占用及 其他关联资金往来的专项说明》的报告进行了审核，监事会认为：公司报告期内 根据自身的实际情况和法律法规的要求，严格控制关联方占用资金风险和对外担 保风险，符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规 及《公司章程》等规章制度的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。控 股股东及其他关联方之间在报告期内不存在违规占用公司资金的情况，也不存在 为控股股东及其他关联方、任何非法人单位或个人违规提供担保的情况。

审计机构信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于三诺生物传 感股份有限公司 2020 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明》 详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的相关公告。

表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过。

本议案尚需提请公司 2020 年年度股东大会审议。

六、审议并通过《关于 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

经审核，监事会认为：公司 2020 年度募集资金存放、使用及运作符合《上 市公司募集资金管理办法》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关 法律法规、规范性文件和相关规定，不存在违规使用募集资金使用规范的行为， 公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，不存在违规改变或变相改变募 集资金投向和损害股东利益的情形。

表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过。

七、审议并通过《关于公司〈 2020 年度内部控制自我评价报告〉的议案》

经审核，监事会认为：公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求， 结合自身经营的实际情况，建立了较为完善的内部控制体系并得到良好的贯彻执 行，对公司经营管理各个环节起到较好的风险防范和控制作用，保证了公司各项 业务的健康运行及经营风险的控制。公司编制的《2020 年度内部控制自我评价 报告》全面、真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

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公司《2020 年度内部控制自我评价报告》的具体内容详见同日刊登在中国 证监会指定的创业板信息披露网站上的相关公告。

表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过。

八、审议并通过《关于公司 2020 年度日常关联交易暨 2021 年度日常关联 交易预计的议案》

经审核，监事会认为公司对 2020 年度日常关联交易的预计合理，实际开展 的关联业务对对公司业务有积极的影响。公司与关联方按照公平、公正、合理的 原则开展业务，以市场价格作为定价依据，未损害公司股东的利益，未影响公司 的独立性。2021 年公司将在本年度发生额的基础上，考虑多方业务的开展，根 据市场需要情况，合理预计关联交易，符合公司的经营状况和公司的根本利益， 不存在损害公司和全体股东，特别是非关联股东和中小股东利益的情形，因此同 意公司的日常关联交易事项。

表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过。

九、审议并通过《关于变更募集资金投资项目实施地点的议案》

经审核，监事会认为：公司根据实际情况对部分募投项目实施地点做出相应 调整，有利于公司的整体规划和优化公司的募投项目。本次变更募集资金投资项 目的实施地点不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，未改变募集 资金的投向、项目实施的实质内容，不会对公司实施募投项目造成不利影响，符 合中国证监会及深圳证券交易所的相关规定。因此，同意公司本次变更募集资金 投资项目实施地点。

表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过。

十、审议并通过《关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》

经审核，监事会认为：公司合理使用闲置募集资金购买额度不超过肆亿元流 动性好的保本型产品，以及闲置自有资金购买额度不超过伍亿元投资中短期低风 险理财产品有利于提高资金使用效率，增加公司收益，为公司及其股东谋取更多 的投资回报，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，不会对公司 日常生产经营活动所需资金造成影响，该事项的决策和审议程序合法、合规，不

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存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。因此，监事会同意公司 使用额度不超过人民币伍亿元的自有闲置资金和不超过人民币肆亿元的募集资 金进行现金管理，在该额度内，资金可以滚动使用，期限自股东大会审议通过之 日起 12 个月。

表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过。

本议案尚需提请公司 2020 年年度股东大会审议。

十一、审议并通过《关于〈三诺生物传感股份有限公司第二期员工持股计 划（草案）〉及其摘要的议案》

经审核，监事会认为：《公司第一期员工持股计划 (草案)》及摘要的内容符 合《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、 《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 4 号——员工持股计划》等有关法律、 法规及规范性文件的规定，本次员工持股计划相关议案审议的程序和决策合法、 有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式 强制员工参与本员工持股计划的情形；公司实施员工持股计划有利于完善公司治 理水平，提高员工的凝聚力和公司的竞争力，有利于公司的持续发展。具体内容 详见同日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上的相关公告。

表决结果：鉴于监事均参与本次员工持股计划，故监事会一致决议将该议案 直接提交股东大会表决。

本议案尚需提请公司 2020 年年度股东大会审议。

十二、审议并通过《关于〈三诺生物传感股份有限公司第二期员工持股计 划管理办法〉的议案》

经审核，监事会认为：公司制定《公司第二期员工持股计划管理办法》旨在 保证公司员工持股计划的顺利实施，确保员工持股计划规范运行，有利于公司的 持续发展，不会损害公司及全体股东的利益，具体内容详见同日在中国证监会指 定的创业板信息披露网站上的相关公告。

表决结果：鉴于监事均参与本次员工持股计划，故监事会一致决议将该议案 直接提交股东大会表决。

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本议案尚需提请公司 2020 年年度股东大会审议。

十三、审议并通过《关于公司及子公司向金融机构申请综合授信额度的议 案》

经审核，监事会认为：公司 2021 年度向金融机构申请授信额度，符合公司 日常运营的需要和发展，决策和审议程序合法合规。监事会同意公司及控股子公 司 2021 年度向包括相关银行在内的金融机构申请综合授信额度人民币拾亿元整 （最终以合作金融机构实际审批的授信额度为准)，主要包括借款、银行承兑汇票、 信用证、贸易融资、保理、保函等信贷业务。上述授信额度不等同于公司实际融 资金额，公司根据实际情况可以在不同银行间进行调整，具体融资金额将视公司 运营资金的实际需求确定。

表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过。

本议案尚需提请公司 2020 年年度股东大会审议。

十四、审议并通过《关于会计政策变更的议案》

经审议，监事会认为本次会计政策变更是公司根据财政部相关文件要求进行 的调整，符合相关法律法规的规定，符合公司实际情况，决策程序符合有关法律、 法规和《公司章程》等规定，执行变更后会计政策能够客观、公允地反映公司的 财务状况和经营成果，不存在损害公司及股东利益的情形，同意公司本次会计政 策变更。

审议结果：3 票赞成；0 票反对；0 票弃权，审议通过。。

十五、审议并通过《关于公司 2021 年第一季度报告的议案》

经审核，监事会认为公司编制的《2021 年第一季度报告》内容真实、准确、 完整地反映了公司 2021 年第一季度的经营状况，其编制和审核程序符合法律、 行政法规和中国证监会的规定，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过。

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特此公告。

三诺生物传感股份有限公司监事会 二〇二一年四月十七日