Sinocare Inc. — Management Reports 2023

Apr 27, 2023

中信证券股份有限公司

关于三诺生物传感股份有限公司

2022 年度跟踪报告

保荐人名称：中信证券股份有限公司	被保荐公司简称：三诺生物
保荐代表人姓名：邵才捷	联系电话：021-20262067
保荐代表人姓名：王栋	联系电话：010-60833110

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 数	0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制 度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	12次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 披露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0次

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（2）列席公司董事会次数	0次
（3）列席公司监事会次数	0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 送	不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 况	不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数	3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 见	0次
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	0次
（2）培训日期	不适用
（3）培训的主要内容	不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

事 项 存在的问题 采取的措施

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1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和 执行	无	不适用
3．“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人 变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.购买、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项 （包括对外投资、风险投 资、委托理财、财务资助、 套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的证 券服务机构配合保荐工作 的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、 业务发展、财务状况、管理 状况、核心技术等方面的重 大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

三、公司及股东承诺事项履行情况
	是否
公司及股东承诺事项		未履行承诺的原因及解决措施
	履行承诺
重组时所做承诺
控股股东、实际控制人李少波关于
	是	不适用
进一步避免同业竞争的承诺
控股股东、实际控制人李少波关于	是	不适用

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避免同业竞争的其他承诺
控股股东、实际控制人李少波、前 一致行动人车宏莉关于保持上市 公司独立性的承诺	是	不适用
控股股东、实际控制人李少波、前 一致行动人车宏莉关于减少并规 范关联交易的承诺	是	不适用
首次公开发行或再融资时所作承诺
公司实际控制人李少波、前一致行 动人车宏莉及其关联方李卉华、王 世敏、车宏菁关于首发限售承诺	是	不适用
公司实际控制人李少波、前一致行 动人车宏莉及其关联方李卉华、王 世敏、车宏菁关于首发限售承诺	是	不适用

四、其他事项

四、其他事项
报告事项	说 明
1.保荐代表人变更及其理由	无
2.报告期内中国证监会和本 所对保荐人或者其保荐的公 司采取监管措施的事项及整 改情况	2022年1月1日至12月31日，存在以下中 国证监会（包括派出机构）和贵所对本保荐人或 者保荐的公司采取监管措施的事项： 1、2022年6月21日，中国证监会浙江监管 局对我公司保荐的思创医惠科技股份有限公司 （以下简称“思创医惠”）出具《关于对思创医 惠科技股份有限公司及相关人员采取出具警示函 措施的决定》。监管措施认定：思创医惠披露的 《2021年年度报告》与《2021年度业绩预告》差 异较大，相关信息披露不准确；思创医惠披露的 《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》，

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对 2020 年度收入进行了差错更正，导致公司定期 报告相关信息披露不准确。上述行为违反了《上 市公司信息披露管理办法》第二条、第三条、第 四条的规定。

2、2022 年 11 月 15 日，上海证监局出具《关 于对开山集团股份有限公司采取出具警示函措施 的决定》，监管措施认定：开山股份未及时审议 和披露关联交易且关联董事杨建军未回避表决， 不符合《深圳证券交易所创业板上市规则（2020 年 12 月修订）》的规定，违反了《上市公司信息 披露管理办法》（证监会令第 40 号）相关条款的 规定；开山股份将闲置募集资金用于购买中信银 行大额存单,未履行审议程序和信息披露义务，不 符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》的规定，违反了《上 市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号） 的规定；2021 年年度报告中，关于第三名至第五 名客户的相关信息披露不准确，违反了《上市公 司信息披露管理办法》的规定。 我公司在上市公司收到监管函件后，与上市 公司一起仔细分析问题原因，并落实整改，督促 上市认真吸取教训，履行勤勉尽责义务，组织公 司完善内部控制，建立健全财务会计管理制度及 信息披露制度并严格执行，切实维护全体股东利 益。 3.其他需要报告的重大事项 1、2022 年 2 月 25 日，深圳证券交易所对我 公司保荐的汤臣倍健股份有限公司（以下简称“汤 臣倍健”）出具《关于对汤臣倍健股份有限公司 及相关当事人给予通报批评处分的决定》，监管

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函件认定：汤臣倍健在收购 Life-Space Group Pty Ltd100%股权和广州汤臣佰盛有限公司 46.67%股 权项目中存在：未充分、审慎评估并披露《电子 商务法》实施的重大政策风险，未如实披露标的 资产实际盈利与相关盈利预测存在重大差异的情 况；商誉减值测试预测的部分指标缺乏合理依据， 未充分披露商誉、无形资产减值测试相关信息且 减值测试关于资产可收回金额的计量不规范。上 市公司的上述行为违反了《创业板股票上市规则 （2018 年 11 月修订）》第 1.4 条、第 2.1 条、 第 11.11.3 条、第 11.11.6 条的规定。

2、2022 年 4 月 12 日，中国证监会出具《关 于对孔少锋、辛星采取出具警示函监管措施的决 定》，监管措施认定:我司保荐代表人孔少锋、辛 星在保荐同圆设计集团股份有限公司首次公开发 行股票并上市过程中，未审慎核查外协服务和劳 务咨询支出的真实性、关联方资金拆借的完整性， 以及大额个人报销与实际支出内容是否相符。上 述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》 （证监会令第 170 号）第五条的规定。

3、2022 年 8 月 11 日，深交所出具《关于对 创意信息技术股份有限公司及相关当事人给予通 报批评处分的决定》。监管函件认定: 创意信息 2021 年度业绩预告披露的预计净利润与年度报告 披露的经审计净利润存在较大差异且盈亏性质发 生变化。上述行为违反了《创业板股票上市规则 （2020 年 12 月修订）》相关规定。创意信息董 事长陆文斌 、总经理何文江、财务总监刘杰未能 恪尽职守、履行勤勉尽责义务，违反了《创业板

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股票上市规则（ 2020 年 12 月修订）》第 1.4 条、 第 4.2.2 条 和 第 5.1.2 条的规定，对上述违规 行为负有重要责任。

4、2022 年 8 月 29 日，深交所出具《关于对 思创医惠科技股份有限公司及相关当事人给予通 报批评处分的决定》，监管函件认定：思创医惠 2021 年度业绩预告披露的净利润与年度报告披露 的经审计净利润相比，存在较大差异。上述行为 违反了《创业板股票上市规则 2020 年 12 月修 订）》相关规定。思创医惠董事长章笠中、总经 理华松鸳、财务总监陈云昌未能恪尽职守、履行 勤勉尽责义务，违反了《创业板股票上市规则 （2020 年 12 月修订）》第 1.4 条、第 4.2.2 条 和第 5.1.2 条的规定，对上述违规行为负有重要责 任。

我公司在知悉上市公司受到纪律处分后，督 促上市公司及相关当事人应当引以为戒，加强法 律、法规的学习，严格遵守法律法规和交易所业 务规则，履行诚实守信、忠实勤勉义务，保证上 市公司经营合法合规以及信息披露真实、准确、 完整。

我公司在知悉对保荐代表人的监管措施后高 度重视，要求相关保荐代表人应当引以为戒，严 格遵守法律法规、保荐业务执业规范和交易所业 务规则等规定，遵循诚实、守信、勤勉、尽责的 原则，认真履行保荐代表人的职责，切实提高执 业质量，保证所出具的文件真实、准确、完整。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于三诺生物传感股份有限公司 2022 年度跟踪报告》之签章页）

保荐代表人：

邵才捷 王 栋

保荐机构：中信证券股份有限公司

年 月 日

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