Sinocare Inc. — Management Reports 2023

Apr 6, 2023

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2022 年度监事会工作报告

2022 年度，三诺生物传感股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格遵 守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关 法律、法规以及《公司章程》和《公司监事会议事规则》等公司制度的规定，从 维护全体股东尤其是中小股东利益的角度出发，认真履行监事会职责，积极开展 相关工作，列席了本年度召开的公司董事会及股东大会会议，对公司规范运作、 财务情况、信息披露、募集资金的使用和管理、内部控制执行情况及董事、高级 管理人员的履职情况进行了认真审议和监督，维护了公司和全体股东的合法权益， 促进了公司规范运作和健康发展。现将公司监事会 2022 年度主要工作情况汇报 如下：

一、 监事会会议情况

报告期内，公司共召开了 7 次监事会，全体监事出席了所有监事会会议，共 审议并通过 21 项议案，历次会议的召集、召开和审议表决程序均符合《公司法》 等法律、法规以及《公司章程》、《公司监事会议事规则》等制度的有关规定。 公司监事会会议召开的具体情况如下：

序号	届次	时间	召开方式	议案内容	决议
1	第四届第十六次	2022年3月25日	现场	（一）审议并通过《关于修订公司〈监事会议事规则〉的议案》	通过
2	第四届第十七次	2022年4月20日	现场	（一）审议并通过《关于〈公司2021年监事会工作报告〉的议案》	通过
				（二）审议并通过《关于〈公司2021年年度报告全文〉及其摘要的议案》
				（三）审议并通过《关于〈公司2021年度财务决算报告〉的议案》
				（四）审议并通过《关于〈公司2021年度利润分配预案〉的议案》

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				（五）审议并通过《关于〈2021年度公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项审核说明〉的议案》
				（六）审议并通过《关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
				（七）审议并通过《关于公司〈2021年度内部控制自我评价报告〉的议案》
				（八）审议并通过《关于公司2021年度日常关联交易暨2022年度日常关联交易预计的议案》
				（九）审议并通过《关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》
				（十）审议并通过《关于公司及子公司向金融机构申请综合授信额度的议案》
				（十一）审议并通过《关于变更会计政策的议案》
				（十二）审议并通过《关于公司2022年第一季度报告的议案》
3	第四届第十八次	2022年7月12日	现场	（一）审议并通过《关于为关联方申请综合授信提供担保的议案》	通过
				（二）审议并通过《关于调整2017年限制性股票激励计划回购价格暨回购注销部分限制性股票的议案》
4	第四届第十九次	2022年8月19日	现场	（一）审议并通过《关于〈公司2022年半年度报告全文〉及其摘要的议案》	通过
				（二）审议并通过《关于〈2022年上半年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》
5	第四届第二十次	2022年10月25日	现场	（一）审议并通过《关于公司2022年第三季度报告的议案》	通过
6	第四届第二十一次	2022年12月6日	现场	（一）审议并通过《关于监事会换届选举暨提名第五届监事会非职工代表监事候选人的议案》1.01 提名欧阳柏伸先生为第五届监事会非职工代表监事候选人1.02 提名陈春耕先生为第五届监事会非职工代表监事候选人	通过
				（二）审议并通过《关于全资子公司接受关联方财务资助的议案》
7	第五届第一次	2022年12月23日	现场	（一）审议并通过《关于选举公司第五届监事会主席的议案》	通过

二、监事会对公司 2022 年度有关事项的监督意见

报告期内，公司监事严格按照《公司法》、《上市公司自律监管指引第2号

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——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》及《公司监事会议事规则》等 有关规定召集、召开监事会会议，认真履行监事职责，对公司规范运作情况、 财务状况进行了检查，对关联交易情况、募集资金存放与使用情况、向金融机 构申请授信事项、为关联方提供担保事项、内幕信息知情人管理、信息披露等 重大事项进行了认真审议与有效监督，有效维护了公司利益和全体股东，尤其 是中小股东的合法权益。监事会对公司2022年度有关事项发表如下审核意见：

（一）公司规范运作情况

2022 年度，公司共召开 7 次董事会会议、1 次年度股东大会会议和 3 次临时 股东大会会议，公司全体监事依法列席了以上会议，不存在缺席情形。监事会对 提交董事会、股东大会审议的各项报告和提案内容均认真审阅，听取各董事及与 会股东的意见，参与重大决策的讨论，并对董事会会议和股东大会的召集、召开、 审议、表决程序、董事会对股东大会决议的执行情况、公司董事和高级管理人员 履职等情况进行了监督。

公司监事会认为：公司董事会运作规范、决策程序合法合规，认真执行了公 司股东大会的各项决议；公司建立了较为完善的内部控制制度；公司信息披露及 时、准确；公司董事、高级管理人员能够严格按照国家法律法规、《公司章程》 的规定履行职责，不存在损害公司及股东利益的行为。

（二）公司财务情况

2022年度，公司监事会依法对公司2022年度财务状况、财务管理、经营成果 等进行了细致、有效地监督、检查和审核。监事会认为：报告期内，公司出具的 定期报告、公司审计机构信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报 告均真实、客观、完整地反映了公司的财务状况和经营成果，不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。公司财务管理规范、财务制度健全、财务状况良 好，财务部门和审计部门均严格遵守《会计法》、《企业会计准则》和《企业会 计制度》等有关财务制度进行财务工作，编制的财务报告真实、客观。

（三）公司对外担保情况

监事会依法对公司2022年度对外担保情况进行核查，对担保事项的决策程序 进行了有效监督。公司监事会认为：2022年度，公司担保事项决策程序符合《公 司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规

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范运作》等法律、法规及《公司章程》和《对外担保管理制度》的规定，符合公 司生产经营需要，整体风险可控，不存在损害公司及股东，尤其是中小股东利益 的情形。2022年度，公司未发生债务重组、非货币性交易事项及资产置换，也未 发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

（四）对外投资

根据《公司法》、《证券法》等法律、法规及《公司章程》、《公司对外投资 管理制度》等制度，公司在日常管理中，按照制度规定执行，对投资项目的决策 坚持谨慎原则，不仅考虑项目的报酬率，同时关注投资风险的分析与防范。本报 告期内，公司未进行对外投资。

（五）公司募集资金使用和管理情况

公司监事会对报告期内公司募集资金的存放、使用和管理情况进行了监督和 检查，认为公司编制的《2022年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告》、 《2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》内容真实、准确、完整，符合 《上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引的规定，如实反映了公司募集资 金实际存放与使用情况。公司严格按照《证券法》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规 以及《公司募集资金管理办法》的要求存放和使用募集资金，并及时、准确、完 整地履行了信息披露义务，不存在违规存放与使用募集资金的情况，不存在改变 或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

（六）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

公司监事会对报告期内公司执行《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内 幕信息知情人登记管理制度》、《公司重大信息内部报告制度》和《公司内幕信 息知情人登记制度》等法律、法规及公司制度的情况进行了核查，认为公司已建 立了较为完善的内幕信息知情人登记管理制度，内幕信息传递、知情人登记管理、 重大事项的报告、传递、审核、披露程序符合国家相关规定和公司日常经营管理 需要，严格按照相关制度控制内幕信息知情人员范围。报告期内，公司董事、监 事、高级管理人员和其他相关知情人严格遵守公司内幕信息知情人管理制度，未 发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股份的情况，也未发生受到监管部 门查处和整改的情形。

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（七）对内部控制自我评价报告的意见

监事会对公司的内部控制制度的运行情况进行了监督和核查，并认真审核了 公司《2022 年度内部控制自我评价报告》。监事会认为：2022 年度，公司内部 控制体系较为完善且得到了有效执行，公司现行有效的法人治理体系符合现阶段 经营管理需要及战略发展，整体内部控制要素设计健全且运行良好，有效提高了 公司运营效率。董事会编制的《2022 年度内部控制自我评价报告》全面、真实、 客观地反映了公司内部控制的建设及运行情况。报告期内，公司已按照企业内部 控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控 制，未发现公司存在财务报告内部控制重大缺陷，未发现非财务报告内部控制重 大缺陷，非财务报告内部控制重大缺陷。

(八) 公司关联交易情况

监事会对公司 2022 年度发生的关联交易事项进行了监督和核查，认为公司 关联交易事项的审议和决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《公司章程》、《公司关联交易管理制度》的规定。本年度公司发生的关联交易 事项均是因公司实际生产经营需要，关联交易定价合理公允，交易事项按照自愿、 公平、等价、有偿的原则进行，实际日常关联交易发生额未超出年初的预计范围， 不存在显失公平、损害公司及股东利益的情况，不影响公司的独立性，也不会对 公司持续经营能力造成不利影响。

（九）信息披露管理制度执行情况

报告期内，监事会对公司信息披露管理制度的执行情况进行了检查，监事会 认为公司建立了完善的信息披露管理体系，规范了信息披露的内容及披露标准， 披露程序清晰，权责明确，有效确保了公司对外信息披露工作的真实性、准确性 与及时性。公司在 2022 年度披露的相关信息符合公司《信息披露管理制度》的 规定，内容真实、准确、及时、完整的反映了公司实际情况，披露的定期报告均 履行了相关审批程序，不存在信息披露不及时、疏漏、误导等情形，切实保护了 公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益。

综上所述，监事会在报告期内的监督活动未发现公司存在风险，对报告期内 的监督事项无异议。

三、 2023 年监事会工作展望

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2023 年，公司监事会将紧密围绕公司年度经营目标，继续严格按照国家法 律、法规和《公司章程》、《公司监事会议事规则》的规定，勤勉忠实地履行监 督职责，结合公司业务发展实际情况，督促公司持续落实内部控制，进一步完善 法人治理结构，提高公司治理水平、促进规范运作，切实维护和保障公司及股东 利益不受侵害。2023 年度公司监事会工作将从以下方面开展：

（一）认真勤勉尽责，维护公司和股东合法权益

公司监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和《公司监事会议事 规则》的要求，加强落实监督职能，积极参与公司治理，开展好监事会日常议事 活动，进一步完善监事会工作和运行机制。监事会将根据公司实际情况及相关法 规要求及时组织召开监事会工作会议，依法出席股东大会，列席公司董事会会议， 认真完成各种事项的专项审核、检查和监督工作，及时掌握公司重大决策事项执 行情况并对各项决策程序的合法性、董事及高级管理人员履职情况等进行监督， 督促公司规范运作，促进公司可持续、健康发展，维护公司和股东的合法权益。

（二）加强监督检查，防范公司经营风险

公司监事会将加强对公司内部控制、财务情况、募集资金使用、关联交易、 董事及高级管理人员勤勉尽责履行情况等重大事项的监督，对监督中发现的风险 及时提示和报告。坚持以财务监督为核心，加大对公司经营风险的防范。通过定 期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情况实施监督；推动公司进一步完善 内部控制制度；重点对募集资金重大投资项目、关联交易等事项进行跟踪检查监 督。有效维护公司以及股东的合法权益。

（三）重视自身学习，提高专业素养和履职能力

监事会始终重视自身学习，积极参加监管部门、行业协会及公司组织的各类 培训活动，深入了解和学习深圳证券交易所有关创业板上市公司的最新法律、法 规，巩固和拓宽自身专业水准，持续提高专业素养、监督水平以及履职能力，配 合好公司董事会和管理层的工作，更好地发挥监督职能，推进监事会的自身建设， 进一步促进公司规范运作。

监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件 和《公司章程》、《公司监事会议事规则》的有关规定，忠实勤勉地履行监督职 责，积极列席股东大会、董事会会议，及时组织召开监事会会议，及时深入了解

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公司财务状况和经营情况，监督各重大决策事项的审议、决策合规性，利用自身 专业知识和工作经验为公司科学决策建言献策，进一步提升公司的规范运作水平， 防范经营风险，促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营，，促进公 司可持续健康发展，切实维护公司和全体股东的合法权益。

三诺生物传感股份有限公司监事会 2023 年 4 月 6 日