Sinocare Inc. — Management Reports 2020

Apr 14, 2020

三诺生物传感股份有限公司

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2019 年度监事会工作报告

2019 年度，三诺生物传感股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按 照《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创 业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规，以及《公司章程》和《监事会议 事规则》等相关规定，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法独立行使职权， 对公司生产经营、财务状况、重大事项以及董事、高级管理人员履职情况进行监 督，较好地保障了股东权益、公司利益和员工合法权益，促进了公司规范运作。 现将公司监事会 2019 年工作情况报告如下：

一、 监事会会议情况

报告期内，共召开 11 次监事会，全体监事出席了所有监事会会议，共审议 并通过 24 项议案。监事们列席了公司每一次的股东大会和董事会会议，对会议 的审议程序进行了监督，并对决议的贯彻执行进行了监督，监事会在公司董事会、 经营层的大力支持下，忠实勤勉地履行《公司章程》赋予的各项工作职能，有效 维护了公司及股东的合法权益，全力保证了公司治理规范运作。公司监事通过发 挥监督职能维护公司及股东的合法权益，促进公司健康、持续的发展。具体情况 如下：

序 号		会议 时间	召开 方式		决 议
	会议			议 案
1	第三届第 二十四次	2019年3 月13日	现场	（一）审议并通过《关于变更部分募集资金专项 账户的议案》 （二）审议并通过《关于会计政策和会计估计变 更的议案》	通 过
2	第三届第 二十五次	2019年3 月26日	现场	（一）审议并通过《关于〈公司2018 年度监事 会工作报告〉的议案》 （二）审议并通过《关于〈公司2018 年年度报 告〉全文及其摘要的议案》 （三）审议并通过《关于公司2018 年度财务决 算报告的议案》 （四）审议并通过《关于公司2018 年度利润分	通 过

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				配预案的议案》 （五）审议并通过《关于公司2019 年度日常关 联交易预计的议案》 （六）审议并通过《关于〈2018 年度公司控股 股东及其他关联方占用资金情况的专项审核说 明〉的议案》 （七）审议并通过《关于公司〈2018 年度募集 资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》 （八）审议并通过《关于公司〈2018 年度内部 控制自我评价报告〉的议案》 （九）审议并通过《关于公司及子公司向有关银 行申请综合授信额度的议案》 （十）审议并通过《关于使用闲置自有资金购买 低风险理财产品的议案》
3	第三届第 二十六次	2019 年4 月20日	现场	（一） 审议并通过《公司2019年第一季度报告》	通 过
4	第三届第 二十七次	2019 年5 月11日	现场	（一）审议并通过《关于对外投资设立合资公司 的议案》	通 过
5	第三届第 二十八次	2019年7 月13日	现场	（一）审议并通过《关于向银行申请综合授信及 为关联方提供担保的议案》 （二）审议并通过《关于延长控股股东在收购 Trividia后续事项中承诺期限的议案》	通 过
6	第三届第 二十九次	2019年7 月27日	现场	（一）审议并通过《关于2017 年限制性股票激 励计划首次授予的第二个解锁期解锁条件成就 的议案》	通 过
7	第三届第 三十次	2019年8 月8日	现场	《关于回购公司部分股份的议案》	通 过
8	第三届第 三十一次	2019年8 月16日	现场	（一）审议并通过《关于公司会计政策变更的议 案》 （二）审议并通过《关于〈公司2019 年半年度 报告〉及其摘要的议案》 （三）审议并通过《关于2019 年上半年度募集 资金存放与使用情况的专项报告》	通 过
9	第三届第 三十二次	2019年10 月30日	现场	（一）审议并通过《关于公司2019 年第三季度 报告的议案》	通 过
10	第三届第 三十三次	2019年12 月6日	现场	（一）《关于监事会换届选举暨提名第四届监事 会非职工代表监事候选人的议案》	通 过
11	第四届第 一次	2019年12 月23日	现场	（一）审议并通过《关于选举公司第四届监事会 主席的议案》	通 过

二、监事会对公司 2019 年度有关事项的监督意见

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报告期内，公司监事会根据相关法律法规及《公司章程》的有关规定，对公 司的依法运作、财务状况、募集资金、关联交易、对外担保、内部控制等方面事 项进行了认真监督检查，具体有关事项意见如下：

（一）公司依法运作情况

报告期内，公司能够按照国家法律、法规和《公司章程》的规定，依法规范 运作；公司董事会能够严格执行股东大会的各项决议和授权，决策程序合法；内 部控制制度较为完善；公司董事、高级管理人员执行公司职务时勤勉尽责、诚实 守信，未发现有违反法律、法规、公司章程的规定或损害公司利益和股东利益的 行为。

（二）检查公司财务情况

公司监事会对2019年度公司的财务状况、财务管理、财务成果等进行了监督、 检查和审核。

监事会认为：公司财务制度健全、财务运作较规范。公司2019年度财务报告 真实、公允地反映了公司2019年度的财务状况和经营成果。

（三）公司对外担保情况

报告期内，监事会按照《公司章程》和《对外担保管理制度》的要求对公司 2019年担保事项的决策程序进行了监督和核查，认为：2019年发生的担保事项决 策程序符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券 交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规及规范性文件和《公司章程》、 《对外担保管理制度》的规定，未发现有损害公司和非关联股东利益的情形。2019 年度公司未发生债务重组、非货币性交易事项及资产置换，也未发生其他损害公 司股东利益或造成公司资产流失的情况。

（四）对外投资和收购

根据《公司章程》、《对外投资管理制度》等制度，公司在日常管理中，按 照制度规定执行，对投资项目的决策坚持谨慎原则，不仅考虑项目的报酬率，同 时关注投资风险的分析与防范。根据《公司法》、《证券法》等法律、法规，完成 了对浙江诺特健康科技股份有限公司的股权投资。

（五）公司募集资金使用和管理情况

公司监事会对报告期内募集资金使用情况进行了检查，公司募集资金使用程

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序规范，符合中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金使用的相关规定。公司 按照规定程序使用募集资金置换先期投入资金，公司募集资金实际投入项目与承 诺投入项目一致，不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形。未发现 募集资金违规使用情形。公司《2019年度公司募集资金存放与使用情况的专项报 告》符合《上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引的规定，如实反映了公 司 2019年度募集资金的存放与使用情况。

（六）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

公司监事会对报告期内公司执行《内幕信息知情人登记制度》的情况进行了 核查，公司按照中国证监会和深圳证券交易所的要求，严格按照公司制订的《内 幕信息知情人登记制度》执行了内幕信息知情人的登记管理，在公司发布重大事 项公告、业绩预告和定期报告等敏感期间，均要求相关内幕信息知情人进行了登 记备案。报告期内，公司未发生利用内幕信息违规买卖股票的行为。

（七）对内部控制自我评价报告的意见

报告期内，监事会对公司的内部控制执行情况进行了核查，监事会认为：公 司内部控制体系的建立结合了自身经营特点和管理需要，对公司经营管理的各个 环节起到了较好的风险防范和控制作用，保证了经营管理的合法、合规与资产安 全，确保了财务报告及相关信息的真实、准确、完整，提高了经营效率与效果， 促进了公司发展战略的稳步实现。公司《2019 年度内部控制自我评价报告》全 面、客观、真实地反映了公司内部控制管理的现状。

(八) 公司关联交易情况

监事会对公司 2019 年度发生的关联交易进行了监督和核查。监事会认为： 报告期内，监事会对公司的关联交易情况进行及时监督和核查。监事会认为：公 司发生的关联交易事项遵循了公平、公正、公开的原则，执行了相关的审批程序， 价格公允，不存在损害公司和中小股东利益的情形。

综上所述，监事会在报告期内的监督活动未发现公司存在风险，对报告期内 的监督事项无异议。

三、 2020 年监事会工作展望

2020 年公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和 《公司章程》的规定，继续勤勉尽责，积极履行监督职能，切实维护和保障公司

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及股东利益。

（一）勤勉尽责，积极参与公司治理

积极参加公司董事会、股东大会等重要会议，参与重大事项的决策过程，督 促公司董事和高级管理人员勤勉尽责，防止损害公司利益的行为发生，切实维护 公司和股东的权益。

（二）加强监督检查，积极督促内部控制体系的建设和有效运行

公司监事会将加强对公司内部控制、财务情况、募集资金使用、关联交易、 董事及高级管理人员勤勉尽责履行情况等重大事项的监督，对监督中发现的风险 及时提示，并向相关单位和部门报告。

（三）加强对公司对外投资、关联交易、对外担保等重大事项的监督

保持与内部审计、外部审计机构的沟通，实时了解公司财务状况，重点关注 公司募集资金的使用和对外投资活动。加强对公司对外投资、关联交易、对外担 保等重大事项的监督，保证资金合规及高效地使用，促进公司经营管理效率的提 高，防范或有风险。

（四）加强学习，切实提高专业能力和监督水平

监事会将有针对性的参加法律法规、财务管理、内控建设、公司治理等相关 方面学习和业务培训，提高专业技能，提升自身的业务水平以及履职能力，持续 推进监事会自身建设，更好地发挥监事会的监督职能。

在新的一年里，监事会将进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的 规范运作，切实维护股东和公司的合法权益，保障公司的可持续发展。

三诺生物传感股份有限公司监事会

2020 年 4 月 13 日

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