Sinocare Inc. — Management Reports 2015

Mar 16, 2015

三诺生物传感股份有限公司

2014 年度监事会工作报告

各位股东：

根据《公司法》和《公司章程》赋予公司监事会的职责，我受监事会的委托， 向股东大会做 2014 年监事会工作报告，请各位股东审议。

一、 监事会会议情况

报告期内，共召开 9 次监事会，认真审阅了会议的每一项议案和决议，共审 议并通过 26 项议案。监事会出席和列席了公司每一次的股东大会和董事会议， 对会议的审议程序进行了监督，并对决议的贯彻执行进行了监督，全力保证公司 治理规范运作。具体情况如下：

序 号			召开 方式
	会议	会议时间		议 案	决议
1	第二届监事会 第五次会议	2014 年 1月2日	现场	关于对三诺生物传感股份有限公司股权激励 计划首次授予限制性股票对象及数量进行调 整的议案	通过
2	第二届监事会 第六次会议	2014年 2月25日	现场	1、关于与华广生技股份有限公司签订《战略 合作框架协议书>的议案》； 2、关于与华广生技股份有限公司签订《私募 认股协议书》的议案 3、关于使用部分超募资金认购华广生技股份 有限公司私募股份的议案	通过
3	第二届监事会 第七次会议	2014 年 3月9日	现场	1、公司2013年度监事会工作报告的议案； 2、公司2013年度财务决算报告的议案； 3、公司2013年度利润分配的预案； 4、公司2013年度报告正文及摘要的议案；5、 关于公司《2013年度募集资金存放与实际使 用情况的专项报告》的议案； 6、关于延长公司募集资金投资项目建设期的 议案 7、关于公司存货会计政策变更的议案； 8、关于公司2013 年度内部控制自我评价报 告的议案； 9、关于《公司控股股东及其他关联方占用资

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				金情况的专项审核说明》的议案 10、关于聘任公司2014年度财务审计机构 的议案。
4	第二届监事会 第八次会议	2014年 4月18日	现场	公司2014年第一季度报告	通过
5	第二届监事会 第九次会议	2014年 8月8日	现场	1、《公司2014年半年度报告》及其摘要 2、关于使用自有闲置资金购买低风险理财产 品的议案	通过
6	第二届监事会 第十次会议	2014年 8月18日	现场	关于向激励对象授予预留部分限制性股票的 议案	通过
7	第二届监事会 第十一次会议	2014年 9月19日	现场	关于调整预留部分限制性股票授予对象和数 量的议案	通过
8	第二届监事会 第十二次会议	2014年 10月24日	现场	1、公司2014年第三季度报告； 2、关于使用超募资金认缴全资子公司出资的 议案； 3、关于全资子公司收购北京三诺健恒糖尿病 医院有限公司 部分股权的议案 4、关于公司会计政策变更的议案。	通过
9	第二届监事会 第十三次会议	2014年 11月28日	现场	1、关于核查股票期权与限制性股票激励计划 第一个行权/解锁期可行权/解锁激励对象名 单的议案； 2、关于股票期权与限制性股票激励计划第一 个行权/解锁期可行权/解锁的议案 3、关于拟回购注销部分不符合解锁条件限制 性股票的议案	通过

二、监事会工作情况

报告期内，公司监事会仍然严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会 工作细则》和有关法律、法规的规定，本着对公司和对股东负责的态度，认真履 行监督职责，对公司依法运作情况、公司财务情况、投资情况等事项进行了认真 监督、检查，尽力督促公司规范运作。一年来，监事会成员列席了公司董事会会 议、公司总经理办公会，通过检查公司财务系统、了解财务核算和财务报表编制 流程，了解内部审计工作情况，对公司董事﹑经理执行公司职务时是否符合公司 法、公司章程及法律、法规情况进行了尽职考察，对公司董事会、经营班子执行 股东大会精神的情况进行了检查，对公司经营管理中的一些重大问题认真负责的 向董事﹑经理提出了意见和建议，对公司经营中出现的疑问提出了质询。根据一

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年的工作实践，监事会对报告期内公司情况向股东大会作报告： 1、公司依法运作情况

公司的董事﹑经理和高级管理人员能较好地遵循《公司法》﹑《公司章程》 行使职权；能够按照上年度股东会上提出的工作目标开展公司的经营管理工作， 各部门基本完成了董事会和经营班子所制定的 2014 年度经济责任指标。

2、检查公司财务的情况

从信永中和会计师事务所出具的公司 2014 年度财务审计报告基本反映了公 司财务状况,报告表明:公司全年主营业务收入 54,492.32 万元，营业外收入 3,227.94 万元，公司净利润为 19,733.92 万元。公司累计利润 32,661.59 万元。监 事会通过检查公司财务,查看公司会计账簿和会计凭证,认为公司报表信息完整, 账目清晰，完整、真实地反映了公司的财务状况和经营情况。

3、报告期内，公司投资情况和处置资产情况

报告期内，公司出资2亿元在深圳注册设立全资子公司---三诺健康产业投资 有限公司（以下简称“三诺健康”），并实际使用超募资金2,900 万元认缴三诺健 康的出资。之后，由三诺健康使用上述认缴出资款中的2,812.8 万元收购杭建梅 等股东持有的北京三诺健恒糖尿病医院有限公司80%的股权，有序推进、实施公 司医疗与健康产业投资的战略规划，为公司提升综合竞争力奠定基础。

2014 年监事会本着对全体股东负责的原则，尽力履行监督和检查的职能， 竭力维护公司和股东的合法权益，为公司的规范运作和发展起到了一定的作用。 但是，由于主客观原因，监事会的工作不尽人意，其主要原因是由于公司的经营 和决策没有严格地分离，很难形成互相制约和监督，监事会工作常常处于被动的 窘境。

三、 2015 年监事会工作的打算和对公司 2015 年的工作建议：

当前，我们公司面临的机遇和挑战很多，我们要齐心协力，奋发努力，抓住 机遇，促进公司的稳定发展。监事会将紧紧围绕公司战略和 2015 年生产经营目 标和工作任务，进一步加大监督的力度，认真履行监督检查职能，以财务监督为 核心，强化资金的控制及监管，切实维护公司及股东的合法权益。

1、继续探索、完善监事会的工作机制及运行机制，促进监事会工作制度化、 规范化。以财务监督为核心，建立完善大额度资金运作的监督管理制度，建立监

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事列席公司重要会议的制度，强化监督管理职责，确保公司资产保值增值。

2、坚持每年一次对公司、控股子公司生产经营和资产管理状况、生产成本 的控制及管理，财务规范化建设进行检查的制度。了解掌握公司的生产经营和经 济运行状况，掌握公司贯彻执行有关法律、法规和遵守公司章程、股东会决议、 决定的情况，掌握公司的经营状况。

3、坚持定期不定期地对公司董事、经理及高级管理人员履职情况进行检查。 督促董事、经理及高级管理人员认真履行职责，掌握企业负责人的经营行为，并 对其经营管理的业绩进行评价。

4、加强对公司投资项目资金运作情况的监督检查，保证资金的运用效率。 5、加强监事会的自身建设，积极参与在建工程项目，办公物资采购、租房 合同谈判。监事会成员要注重自身业务素质的提高，要加强会计知识、审计知识、 金融业务知识的学习，提高自身的业务素质和能力，切实维护股东的权益。

在新的一年里，公司监事会成员要不断提高工作能力，增强工作责任心，坚 持原则，大胆、公正办事，尽责履职。同时，监事会将根据《公司法》，进一步 完善法人治理结构，增强自律意识、诚信意识，加大监督力度，切实担负起保护 广大股东权益的责任。我们将尽职尽责，与董事会和全体股东一起共同促进公司 的规范运作，促使公司持续、健康发展。

三诺生物传感股份有限公司监事会

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