Sinocare Inc. — Management Reports 2014

Mar 10, 2014

2013 年度独立董事述职报告

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三诺生物传感股份有限公司

2013 年度独立董事（袁洪先生）述职报告

根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导 意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于加强社会公 众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关 法律法规和规章制度的规定和要求，作为三诺生物传感股份有限公司（以下简称 “公司”）的独立董事，忠实履行了独立董事的职责，积极出席公司的相关会议， 认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表了独立意见，维护了公司和全体 股东的利益。现将本人2013年度的履职情况作如下总结：

一、出席董事会及股东大会情况

2013年，公司董事会共召开了12次董事会，本人出席会议情况如下：

本年度召开 董事会次数	本年度应参加 董事会次数	现场出 席次数	以通讯方式 参加次数	委托出 席次数	投票情况（反 对次数）	备 注
12	12	3	9	0	0	无

2013年，公司共召开了4次股东大会，分别是2012年度股东大会、2013年第

一次临时股东大会、2013年第二次临时股东大会、2013年第三次临时股东大会， 本人出席会议情况如下：

本年度召开股 东大会次数	本年度应参加 股东大会次数
		实际出席次数	备注
4	4	4	无

二、发表独立意见的情况

（一）2013年度，本人恪尽职守、勤勉尽职，充分发挥独立董事的作用，积 极出席相关会议，认真审议各项议案，客观的发表自己的看法及观点，并利用自 己的专业知识做出独立、公正的判断，为公司董事会、股东大会提高决策水平起 到了积极作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。

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2013 年度独立董事述职报告

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（二）2013年度，本人未对董事会各项议案及其他事项提出异议。

（三）2013年度，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下：

1、2013年2月5日，在公司第一届董事会第十五次会议上，发表了《关于 2012 年度控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的独 立意见》、《关于公司 2012 年度关联交易事项的独立意见》、《关于 2012 年 度利润分配预案的独立意见》、《关于 2012 年度内部控制自我评价报告的独立 意见》、《关于公司 2013 年度高级管理人员薪酬方案的独立意见》、《关于 2012 年度募集资金存放与使用情况专项报告的独立意见》、《关于续聘财务审计机构 的独立意见》。

2、2013年3月8日，在公司第一届董事会第十六次会议上，向董事会提交了 《关于使用利用自有闲置资金对外提供委托贷款事项的独立意见》，同意公司用 自有闲置资金对外提供委托贷款。

3、2013年8月12日，在公司第一届董事会第十九次会议上，发表了《关于 2013 年半年度公司控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情况的独立意见》和 《关于公司 2013 年半年度关联交易事项的独立意见》。

4、2013年8月16日，在公司第一届董事会第二十次会议上，发表了《关于将 部分超募资金转存为定期存款的独立意见》、《关于使用自有闲置资金购买低风 险理财产品的独立意见》。

5、2013年9月2日，在公司第一届董事会第二十一次会议上，发表了《关于 聘任公司副总经理、首席科学家的独立意见》和《关于〈三诺生物传感股份有限 公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉的独立意见》。

6、2013年9月11日，在公司第一届董事会第二十二次会议上，就公司董事会 换届选举相关事宜发表独立意见。

7、2013年9月27日，在公司第二届董事会第一次会议上，就公司总经理、副 总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员的聘任发表独立意见。

8、2013年11月18日，在公司第二届董事会第二次会议上，发表了《关于〈三 诺生物传感股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）〉的独 立意见》。

9、2013年12月9日，在公司第二届董事会第三次会议上，发表了《关于股票

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2013 年度独立董事述职报告

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期权与限制性股票授予相关事项的独立意见》。

三、对公司进行现场调查的情况

2013年度，本人利用参加董事会、股东大会的机会，对公司进行了多次现场 考察，参加会议后，也与公司高管分别进行了座谈，了解公司的生产经营情况和 财务状况；并通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员保持密切联系；时刻 关注外界传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况， 掌握公司的经营动态，有效地履行了独立董事职责。

四、保护中小股东合法权益方面所做的其他工作

（一）进行事前审核

作为公司独立董事，本人严格按照有关法律、法规、公司《章程》和《独 立董事工作制度》的规定履行职责，按时参加公司董事会和股东大会，对于每次 需董事会审议的议案，都事先对公司介绍的情况和提供的资料进行审查，客观发 表自己的意见与观点，并利用自己的专业知识做出独立、公正的判断。在发表独 立意见时，不受公司和主要股东的影响，切实保护中小股东的利益。

（二）公司信息披露工作履职情况

公司能够按照《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市 规则》等法律法规和公司《章程》的有关规定规范信息披露行为，促进公司依法 规范运作，维护公司股东及其利益相关人的合法权益，保证披露信息的真实、准 确、完整、及时、公平。

（三）任职董事会各委员会的工作情况

本人作为提名委员会主任委员（召集人），审计委员会、战略委员会委员， 2013年度履职情况如下：

1、提名委员会

2013年，公司提名委员会提名李少波担任公司总经理，提名车宏莉女士、王 世敏先生、蔡晓华先生担任公司副总经理、首席科学家，黄安国先生担任公司财 务总监、董事会秘书，任期均为三年。

2、审计委员会

2014年2月，在公司2013年度财务报告审计期间，和公司财务部门、年审会

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2013 年度独立董事述职报告

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计师就2013年度财务报告进行了沟通和了解。

• 3、战略委员会

2013年，和公司战略委员会成员和高级管理人员就公司未来的发展战略路线 和方向进行了研究和讨论，并提供了相应的指导。

五、培训和学习

本人平时通过认真学习中国证监会、湖南证监局及深圳证券交易所的有关法 律法规及其它相关文件，进一步加深了对公司法人治理结构和保护社会公众投资 者的合法权益的理解和认识，切实加强了对公司和投资者的保护能力。

六、其他工作

• 1、未有提议召开董事会情况发生；

• 2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

独立董事：袁 洪

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2014年3月9日