Sinocare Inc. — Governance Information 2022

Mar 25, 2022

三诺生物传感股份有限公司

重大信息内部报告制度

（2022 年 3 月修订）

第一章 总则

第一条 为规范三诺生物传感股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）重大 信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、 全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上 市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《三诺生物传感 股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）和其他有关规定，制订本制度。

第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司证券及 其衍生品种交易价格产生重大影响的情形或事件时，按照本制度规定的报告义务人，应当 在第一时间将相关信息向董事长和董事会秘书进行报告的制度。

第三条 本制度所称“报告义务人”包括：

（一）接触、获取重大信息的公司内部相关人员，包括但不限于公司及其控股子公司 董事、监事、高级管理人员，公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员，公司内部 参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人员，财务人员、内部审计人员、信息披露事务 工作人员等由于所任公司职务而知悉或可能知悉内幕信息的人员；

（二）持有公司5%以上股份的股东；

（三）公司内部其他对公司重大信息可能知情的人士。

第四条 报告义人员应将有关信息告知公司董事长、董事会秘书，确保及时、真实、 准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。董事会秘书、报告人以及其他因工 作关系接触到信息的工作人员在相关信息未公开披露前，负有保密义务。在信息公开披露 前，公司董事会应将信息知情人尽量控制在最小范围内。公司董事会秘书应根据公司实际

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情况，定期对报告义务人进行有关公司治理及信息披露等方面的沟通和培训，以保证公司 内部重大信息报告的及时和准确。

第五条 本制度适用于公司及其下属全资子公司、控股子公司、参股公司、分公司。

第二章 重大信息的范围

第六条 本制度所指的“重大信息”包括但不限于公司及公司下属分支机构或全资子 公司、控股子公司、参股子公司所发生或即将发生的以下事项及其持续进展情况，具体包 括：

（一）拟提交公司董事会、监事会审议的事项；

• （二）所属各子公司召开董事会、监事会、股东会并作出决议的事项；

• （三）公司或所属子公司发生或拟发生的以下重大交易事项，包括：

• 1.购买或者出售资产；

• 2.对外投资（含委托理财，对子公司投资等）；

• 3.提供财务资助（含委托贷款、对子公司提供财务资助等）；

• 4.提供担保（含对控股子公司担保）；

• 5.租入或租出资产；

• 6.委托或者受托管理资产和业务；

• 7.赠与或者受赠资产；

• 8.债权或者债务重组；

• 9.转让或者受让研发项目；

• 10.签订许可协议；

• 11.放弃权利(含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等)；

• 12.深圳证券交易所认定的其他交易。

公司或所属子公司下列活动不属于前款规定的事项：

• （一）购买与日常经营相关的原材料、燃料和动力（不含资产置换中涉及购买、出售

• 此类资产）；

（二）出售产品、商品等与日常经营相关的资产（不含资产置换中涉及购买、出售此

类资产）；

（三）虽进行前款规定的交易事项但属于公司的主营业务活动。

公司发生的上述交易达到下列标准之一的，应当及时报告：

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• 1.交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交易涉及的资产

• 总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；

• 2.交易标的（如股权) 在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度

• 经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1000万元；

• 3.交易标的（如股权) 在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经

• 审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元；

• 4.交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的10%以上，

• 且绝对金额超过1000万元；

• 5.交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超

• 过100万元。

上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。

• （四）公司或所属子公司发生或拟发生的关联交易事项，具体包括：

• 1.本条第（三）项所规定的交易事项；

• 2.购买原材料、燃料、动力；

• 3.销售产品、商品；

• 4.提供或者接受劳务；

• 5.委托或者受托销售；

• 6.关联双方共同投资；

• 7.其他通过约定可能造成资源或者义务转移的事项。

发生的关联交易达到下列标准之一的，应当及时报告：

• 1.公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交易；

• 2.公司与关联法人发生的交易金额在300万元以上，且占公司最近一期经审计净资产

• 绝对值 0.5%以上的关联交易。

（五）诉讼和仲裁事项：

• 1.涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上，且绝对金额超过1000万元

• 的重大诉讼、仲裁事项；

• 2.连续12个月内发生的诉讼和仲裁事项涉案金额累计达到前款所述标准的，适用该条

• 规定。

（六）其它重大事项：

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• 1.变更募集资金投资项目；

• 2.业绩预告和盈利预测的修正；

• 3.公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、

• 解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；

• 4.股票交易异常波动和澄清事项；

• 5.可转换公司债券涉及的重大事项；

• 6.公司证券发行、回购、股权激励计划、重大资产重组、资产分拆上市或者挂牌等有

关事项；

• 7.公司及公司股东发生承诺事项；

• 8.证券交易所或者公司认定的其他情形。

• （七）重大风险事项：

• 1.发生重大亏损或者遭受重大损失；

• 2.发生重大债务、未清偿到期重大债务，发生大额赔偿责任，或者重大债权到期未获

清偿；

• 3.可能依法承担的重大违约责任或者大额赔偿责任；

• 4.计提大额资产减值准备；

• 5.公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；

• 6.公司预计出现资不抵债；

• 7.主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏账准备；

• 8.主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押，主要银行账户被冻结；

• 9.法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五以上股份被质

• 押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权，或者出现被强制过户风险 10.主要或者全部业务陷入停顿；

• 11.公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到刑事处罚，

• 涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机 关重大行政处罚；

12.公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关调查或者采取强制措 施而无法履行职责，或者因身体、工作安排等其他原因无法正常履行职责达到或者预计达 到三个月以上的；

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• 13.因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改

• 正或者经董事会决定进行更正；

• 14.上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；

• 15.出现下列使公司的核心竞争能力面临重大风险的任一情形的：

• （1)公司在用的商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或者技术的取得或者

• 使用发生重大不利变化；

• （2)公司核心技术团队或关键技术人员等对公司核心竞争能力有重大影响的人员辞

• 职或者发生较大变动；

• （3)公司核心技术、关键设备、经营模式等面临被替代或被淘汰的风险；

• （4)公司放弃对重要核心技术项目的继续投资或控制权；

• （5)深圳证券交易所或者公司认定的其他有关核心竞争能力的重大风险情形；

• 16.公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏

账准备；

• 17.公司出现股东权益为负值；

• 18.证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况。

• （八）重大变更事项：

• 1.变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、办公地址和联系电话

• 等，其中公司章程发生变更的，还应当将新的公司章程在证券交易所指定网站上披露； 2.经营方针、经营范围和公司主营业务发生重大变化；

• 3.变更会计政策、会计估计；

• 4.董事会通过发行新股或者其他再融资方案；

• 5.中国证监会创业板发行审核委员会对公司发行新股或其他再融资申请提出相应的

• 审核意见；

6.持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持股情况或者控制公司的情况发生 或者拟发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业 务的情况发生较大变化；

• 7.公司董事长、经理、董事（含独立董事）或者1/3以上的监事提出辞职或者发生变

• 动；

• 8.生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包括产品价格、原材料采购、

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销售方式发生重大变化等）；

9.订立重要合同，提供重大担保或进行关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和 经营成果产生重大影响；

10.公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分 之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之 三十；

11.新颁布的法律、行政法规、部门规章、规范性文件、政策可能对公司经营产生重 大影响；

12.聘任、解聘为公司提供审计服务的会计师事务所；

13.法院裁定禁止控股股东转让其所持股份；

14.任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被 依法限制表决权；

15.获得大额政府补贴等可能对当期损益产生重大影响的额外收益，或者发生可能对 公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的其他事项；

16.涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；

17.公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；董事长或者总经理无法履行职责； 18.证券交易所或公司认定的其他情形。

第三章 重大信息内部报告程序

第七条 公司重大信息实施实时内部报告制度。

第八条 报告义务人知悉重大信息时应以书面形式、电话形式、电子邮件形式、口头 形式及时向公司董事长、董事会秘书报告。董事会秘书认为有必要时，报告义务人应提供 书面形式的报告及相关材料，包括但不限于与该等信息相关的协议或合同、政府批文、法 律、法规、法院判决及情况介绍等。

第九条 重大信息内部报告的传递应遵循以下程序：

（一）报告义务人知悉重大信息时，应立即报告公司董事长、董事会秘书，同时将相 关材料提交公司董事会秘书审核、评估；报告义务人对提交材料的真实性、准确性、完整 性负责；

（二）董事会秘书根据相关规定评估、审核，认为确需尽快履行信息披露义务的，应 立即组织起草信息披露文件交董事长（或董事长授权总经理）审定；对需要提交董事会、

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监事会审批的重大事项，尽快提交董事会、监事会审批；

（三）董事会秘书将相关信息披露文件提交证券交易所审核，并在审核通过后在指定 媒体上公开披露。

第十条 在以下任一时点最先发生时，报告义务人应向公司董事长、董事会秘书报告 本部门（公司）负责范围内可能发生的重大信息：

• （一）拟将该重大事项提交董事会或者监事会审议时；

• （二）有关各方就该重大事项拟进行协商或者谈判时；

• （三）知道或理应知悉重大事项时。

第十一条 报告义务人应按照本条规定向公司董事长、董事会秘书持续报告本部门（公

司）范围内重大事项的进展情况：

（一）董事会、监事会或股东大会就重大事项作出决议的执行情况；

• （二）就已披露的重大事项与有关当事人签署意向书或协议的，应当及时报告意向书

• 或协议的主要内容；上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变更或者被解除、终止 的，应当及时报告变更或者被解除、终止的情况和原因；

（三）重大事项获得有关部门批准或被否决的，应当及时报告批准或否决情况；

（四）重大事项出现逾期付款情形的，应当及时报告逾期付款的原因和相关付款安排； （五）重大事项涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时报告有关交付或过户事宜； 超过约定交付或者过户期限3个月仍未完成交付或者过户的，应当及时报告未如期完成的 原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔30日报告一次进展情况，直至完成交付 或过户；

（六）重大事项出现可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的其他进展 或变化的，应当及时报告事件的进展或变化情况。

第十二条 公司总经理、财务负责人等高级管理人员应时常敦促公司各部门、所属子 公司对应披露信息的收集、整理、报告工作。对因瞒报、漏报、误报导致重大事项未及时 上报或报告失实的，公司将追究相关责任人的责任。

第四章 附则

第十三条 本制度所用词语，除非文义另有要求，其释义与公司章程所用词语释义相 同。

第十四条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律法规、监管机构的有关规定、公司章

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程执行。本制度与有关法律法规、监管机构的有关规定、公司章程的规定不一致时，按照 法律法规、监管机构的相关规定、公司章程执行。

第十五条 本制度经公司董事会审议通过之日起生效。

第十六条 本制度由公司董事会负责解释。

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