Sinocare Inc. — Capital/Financing Update 2022

Oct 10, 2022

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证券代码：300298 证券简称：三诺生物 公告编号：2022-084 债券代码：123090 债券简称：三诺转债

三诺生物传感股份有限公司

关于2022年第三季度可转换公司债券转股情况的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1 、三诺转债（债券代码： 123090 ）转股期为 2021 年 6 月 25 日至 2026 年 12 月 20 日；转股价格为人民币 35.01 元 / 股。

2 、 2022 年第三季度，共有 0 张“三诺转债”完成转股（票面金额共计 0 元人 民币），合计转成 0 股“三诺生物”股票（股票代码： 300298 ）。

3 、截至 2022 年第三季度末，公司剩余可转债为 4,999,469 张，剩余可转债票 面总金额为 499,946,900 元人民币。

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公 司债券业务实施细则》的有关规定，三诺生物传感股份有限公司（以下简称“公 司”或“三诺生物”）现将2022年第三季度可转换公司债券（以下简称“可转 债”）转股及公司股份变动情况公告如下：

一、可转换公司债券发行上市情况

（一）可转债发行上市基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于三诺生物股份有限公司公开发行可转换公 司债券的批复》(证监许可〔2020〕2951号)核准，公司于2020年12月21日向不特 定对象共发行500.00万张可转换公司债券，每张面值人民币100元，发行总额 50,000.00万元，发行方式采用向原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含 原股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所(以下简称“深交所”)交易系统 网上向社会公众投资者发行，对认购金额不足50,000.00万元的部分由保荐机构

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（主承销商）包销。

经深交所同意，本次可转换公司债券已于2021年1月12日起在深交所挂牌交 易，债券简称“三诺转债”，债券代码“123090”。

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公 司债券业务实施细则》的有关规定以及《三诺生物传感股份有限公司创业板向不 特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的规定，公司可转债自2021年6月25 日起可转换为公司股份。

（二）可转债转股价格调整情况

本次发行的可转换公司债券的初始转股价格为35.35元/股，不低于募集说明 书公告日前二十个交易日公司A股股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过 因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的收盘价按经过相应除权、 除息调整后的价格计算）和前一个交易日公司A股股票交易均价。同时，初始转 股价格不低于最近一期经审计的每股净资产和股票面值。

根据公司2020年年度股东大会决议，公司于2021年6月11日实施了2020年度 权益分派方案，即以实施公司2020年度利润分配方案时股权登记日的总股本为基 数，剔除因公司通过集中竞价交易方式回购的、依法不参与利润分配的股份之后 的股本总额为基数，向全体股东每10股派发现金股利2元人民币（含税）。根据 三诺转债转股价格调整的相关条款，三诺转债的转股价格由35.35元/股调整为 35.15元/股，调整后的转股价格自2021年6月11日（除权除息日）起生效。具体内 容详见公司于2021年6月4日发布的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》 （公告编号：2021-044）。

公司于2021年8月19日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完 成对公司2017年限制性股票激励计划部分已授予但尚未解除限售的限制性股票 回购注销业务，回购注销登记手续完成后，公司总股本由565,315,281股变更为 564,768,081股，本次共回购注销限制性股票547,200股，回购价格为5.76元/股。 根据三诺转债转股价格调整的相关条款，三诺转债的转股价格由35.15元/股调整 为35.18元/股，调整后的转股价格自2021年8月20日起生效。具体内容详见公司于 2021年8月20日发布的《关于回购注销限制性股票调整可转换公司债券转股价格 的公告》（公告编号：2021-070）。

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根据公司2021年年度股东大会决议，公司于2022年5月25日实施完成2021年 度权益分派方案，即以实施公司2021年度利润分配方案时股权登记日的总股本， 剔除因公司通过集中竞价交易方式回购的、依法不参与利润分配的股份之后的股 本总额为基数，向全体股东每10股派发现金股利2元人民币（含税）。根据三诺 转债转股价格调整的相关条款，三诺转债的转股价格由35.18元/股调整为34.98元 /股，调整后的转股价格自2022年5月25日（除权除息日）起生效。具体内容详见 公司于2022年5月19日发布的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公 告编号：2022-049）。

公司于2022年9月27日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完 成对公司2017年限制性股票激励计划部分已授予但尚未解除限售的限制性股票 回购注销业务，回购注销登记手续完成后，公司总股本由564,769,035股变更为 564,221,835股，本次共回购注销限制性股票547,200股，回购价格为5.56元/股。 根据三诺转债转股价格调整的相关条款，三诺转债的转股价格由34.98元/股调整 为35.01元/股，调整后的转股价格自2022年9月28日起生效。具体内容详见公司于 2022年9月27日发布的《关于回购注销限制性股票调整可转换公司债券转股价格 的公告》（公告编号：2022-082）。

二、“三诺转债”转股及股份变动情况

2022年第三季度，三诺转债无新增转股。截至2022年9月30日，三诺转债剩 余票面金额为499,946,900元人民币（4,999,469张）。公司2022年第三季度股份变 动情况如下：

股份性质	本次变动前 （2022年6月30日）	本次变动前 （2022年6月30日）	本次变动	本次变动	本次变动后 （2022年9月30日）	本次变动后 （2022年9月30日）
	数量（股）	比例	可转债转股 数量（股）	其他	数量（股）	比例
一、有限售条件流 通股	108,901,958	19.28%		-547,200	108,354,758	19.20%
高管锁定股	108,354,758	19.19%			108,354,758	19.20%
股权激励限售股	547,200	0.10%		-547,200	0	0.00%
二、无限售条件流 通股	455,867,077	80.72%			455,867,077	80.80%
三、总股本	564,769,035	100.00%		-547,200	564,221,835	100.00%

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注：其他变动系公司于2022年9月27日办理完成的限制性股票回购注销业务，回购注销 限制性股票数量共547,200股，具体内容详见公司于2022年9月27日发布的《关于限制性股票 回购注销完成的公告》（公告编号：2022-081）。

三、其他

投资者如需了解“三诺转债”的其他相关内容，请查阅公司于2020年12月16 日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《三诺生物传感股份有限公司创 业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》全文。投资者对上述内容如 有疑问，请拨打公司投资者咨询电话：0731-89935529。

四、备查文件

• 1、截至2022年9月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的

• “三诺生物”股本结构表；

• 2、截至2022年9月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的

• “三诺转债”股本结构表。

特此公告。

三诺生物传感股份有限公司董事会 二〇二二年十月十日