Sinocare Inc. — Capital/Financing Update 2021

Aug 19, 2021

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证券代码：300298 证券简称：三诺生物 公告编号：2021-070 债券代码：123090 债券简称：三诺转债

三诺生物传感股份有限公司

关于回购注销限制性股票调整可转换公司债券 转股价格的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记

载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1 、调整前转股价格： 35.15 元 / 股 2 、调整后转股价格： 35.18 元 / 股

• 3 、转股价格调整生效日期： 2021 年 8 月 20 日

一、关于可转换公司债券转股价格调整的相关规定

经中国证券监督管理委员会《关于三诺生物股份有限公司公开发行可转换公 司债券的批复》(证监许可〔2020〕2951号)核准，三诺生物传感股份有限公司（以 下简称“公司”）于2020年12月21日向不特定对象共发行500.00万张可转换公司债 券，每张面值人民币100元，发行总额50,000.00万元，本次可转换公司债券已于 2021年1月12日起在深交所挂牌交易。债券简称“三诺转债”，债券代码“123090”。 三诺转债初始转股价格为35.35元/股。

根据《三诺生物传感股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明 书》(以下简称“《募集说明书》”)相关条款以及中国证监会关于可转债发行的有 关规定，三诺转债在本次发行后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新 股（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等 情况时，将按下述公式对转股价格进行调整（保留小数点后两位，最后一位四舍 五入）：

派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；

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增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

派发现金股利：P1=P0-D；

上述三项同时进行：P1=（P0-D+A×k）/（1+n+k）。

其中：P0为调整前转股价，n为该次送股率或转增股本率，k为该次增发新股 率或配股率，A为该次增发新股价或配股价，D为该次每股派送现金股利，P1为 调整后转股价。

鉴于公司于2021年6月11日实施了2020年度的权益分派，可转债的转股价格 由初始的35.35元/股调整为35.15元/股，调整公告详见公司在中国证监会指定创业 板信息披露网站上的相关公告（公告编号：2021-044）。

二、本次“三诺转债”转股价格调整情况

1、转股价格调整原因

公司于近期在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成对2017 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未解除限售的限制性股票回购注销业务， 本次回购注销登记手续完成后，公司总股本由565,315,281股变更为564,768,081 股，共回购注销限制性股票547,200股，本次注销股份占注销前总股本的0.0968%， 回购价格为5.76元/股，本次用于回购的资金总额为3,151,872元。具体内容详见公 司于中国证监会指定创业板信息披露网站上的相关公告（公告编号：2021-069）。

2、转股价格调整结果

根据《募集说明书》以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定， 公司对“三诺转债”的转股价格调整如下： P0=35.15 元/股

A=5.76 元/股

K=-547,200/565,315,281=-0.0968%

P1=（P0+A×k）/（1+k）=35.18 元/股（按四舍五入原则保留小数点后两位） 调整后的“三诺转债”转股价格为 35.18 元/股，本次调整不涉及暂停转股，调 整后的转股价格自 2021 年 8 月 20 日起生效。

特此公告。

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三诺生物传感股份有限公司董事会 二〇二一年八月二十日