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Jan 8, 2014

证券代码：300298 证券简称：三诺生物公告编号：2014-005

三诺生物传感股份有限公司

关于股票期权与限制性股票授予登记完成的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法（试行）》、深圳证券交易所、 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定，三诺生物传感股份 有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）完成了《三诺生物传感股份有限公 司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》所涉股票期权和限制性股票 首次授予登记工作，有关具体情况公告如下：

一、股票期权与限制性股票的授予登记完成情况

（一）股票期权的登记完成情况

1、期权简称：三诺 JLC1

• 2、期权代码：036120

• 3、本次股票期权的授予日为：2013 年 12 月 9 日；

• 4、本次股票期权的行权价格为：50.70 元；

5、本次股票期权激励计划首次授予 260 万份，向 6 名激励对象进行授予， 均为公司高级管理人员、公司中层管理人员及核心业务（技术）人员。

6、股票来源：公司向激励对象定向发行 260 万股，占目前公司股本总额 13,200 万股的 1.97%，涉及的标的股票种类为人民币 A 股普通股。

7、本次期权激励计划等待期为 1 年。授予的股票期权自各次的授予日起满 12 个月后可以开始行权。在可行权日内，若达到本计划规定的行权条件，授予 的股票期权自相应授予日起满 12 个月后，激励对象应在未来 48 个月内分四期行 权。本计划授予期权行权期及各期行权时间安排如表所示：

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		可行权数量占获授期权数量比例
行权安排	行权时间
第一个行权期	自首次授权日起12 个月后的首个交易日起至首次授权日起24个月内的最后一个交易日当日止	25%
第二个行权期	自首次授权日起24 个月后的首个交易日起至首次授权日起36个月内的最后一个交易日当日止	25%
第三个行权期	自首次授权日起36 个月后的首个交易日起至首次授权日起48个月内的最后一个交易日当日止	25%
第四个行权期	自首次授权日起48 个月后的首个交易日起至首次授权日起60个月内的最后一个交易日当日止	25%

激励对象必须在期权行权有效期内行权完毕。若符合行权条件，但未在上述 行权期全部行权的该部分股票期权由公司注销。

（二）限制性股票的授予完成情况

• 1、本次限制性股票的授予日为：2013 年 12 月 9 日；

• 2、本次限制性股票的授予价格为：25.72 元；

3、本次限制性股票激励计划首次授予 97.6 万股，向 107 名激励对象进行授 予，均为公司中层管理人员及核心业务（技术）人员。鉴于近期个别限制性股票 激励对象因个人原因自动放弃其应获授的全部限制性股票，根据公司激励计划的 相关规定，董事会对本激励计划授予限制性股票的对象及其获授的限制性股票数 量进行了调整，具体为：首次授予限制性股票的总数由 100 万股调整为 97.6 万 股（不含预留限制性股票），授予限制性股票的激励对象从 111 人调整为 107 人。 （具体内容详见公司在中国证监会指定创业板信息披露网站刊登的公告，公告编 号：2014-003）

4、股票来源：公司向激励对象定向发行 97.6 万股，占目前公司股本总额 13,200 万股的 0.74%，涉及的标的股票种类为人民币 A 股普通股。

5、本次限制性股票授予后即行锁定，锁定期 1 年。在锁定期内，激励对象 持有的未解锁的限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务。在解锁日，公司为 满足解锁条件的激励对象办理解锁事宜，未满足解锁条件的激励对象持有的限制 性股票由公司回购注销。激励对象持有的限制性股票分四次分别按照比例解锁， 即各个锁定期满后激励对象解锁（或由公司回购注销）占其获授总数相应解锁比

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例的限制性股票。

解锁安排如下表所示：

		可解锁数量占获授期权数量比例
解锁安排	解锁时间
第一个解锁期	自首次授权日起12 个月后的首个交易日起至首次授权日起24个月内的最后一个交易日当日止	25%
第二个解锁期	自首次授权日起24 个月后的首个交易日起至首次授权日起36个月内的最后一个交易日当日止	25%
第三个解锁期	自首次授权日起36 个月后的首个交易日起至首次授权日起48个月内的最后一个交易日当日止	25%
第四个解锁期	自首次授权日起48 个月后的首个交易日起至首次授权日起60个月内的最后一个交易日当日止	25%

二、本次授予股份认购资金的验资情况

信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）于 2014 年 1 月 2 日出具了《三诺 生物传感股份有限公司验资报告》（XYZH/2013CSA1024），审验了公司截至 2013 年 12 月 31 止新增注册资本实收情况，认为：截至 2013 年 12 月 31 日止，公司 已收到限制性股票激励对象缴纳的新增注册资本玖拾柒万陆仟元整（976,000.00 元），全部以货币资金出资。截至 2014 年 1 月 2 日止，公司变更后的注册资本为 人民币 132,976,000.00 元，累计股本为 132,976,000.00 股。

三、本次授予限制性股票的上市日期

本次股权激励计划的首次授予日为 2013 年 12 月 9 日，首次授予限制性股票 的上市日期为 2014 年 1 月 10 日。

四、股本结构变动情况表

单位：股

	本次变动前	本次变动前	本次变动增减	本次变动增减	本次变动后	本次变动后
	数量	比例(%)	增加	减少	数量	比例(%)
一、限售流通股（或非流通股）	97,641,000	73.97%	976,000	----	98,617,000	74.16%

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高管锁定股	3,600,000	2.73		----	----	3,600,000	2.71%
首发前个人类限售股	93,900,000	71.14		----	----	93,900,000	70.61%
首发前机构类限售股	141,000	0.11		----	----	141,000	0.11%
二、无限售流通股	34,359,000		26.03	----	----	34,359,000	25.84%
三、总股本	132,000,000		100%	976,000	----	132,976,000	100%
（图表中比例按照四舍五入计算）

（图表中比例按照四舍五入计算）

五、本次限制性股票授予后对公司财务状况的影响

本次增发限制性股票所筹集资金将全部用于补充公司流动资金。本次股权激 励计划限制性股票的成本将在经常性损益中列支，具体结果以会计师事务所出具 的年度审计报告为准。

七、公司控制股股及实际控制人股权比例变动情况

公司本次股权激励计划所涉限制性股票授予完成后，公司总股本由 132,000,000 股增加至 132,976,000.00 股，导致公司股东持股比例发生变化。本次 授予前，公司控股股东和实际控制人李少波先生和车宏莉女士分别直接持有公司 34.09%的股份；本次授予完成后，李少波先生和车宏莉女士分别直接持有公司 33.84%的股份。本次限制性股票授予不会导致公司控股股东和实际控制人发生变 化。

特此公告。

三诺生物传感股份有限公司董事会

2014 年 1 月 9 日

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