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Apr 6, 2023

三诺生物传感股份有限公司

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2022 年度独立董事述职报告（康熙雄）

各位股东及股东代表：

2022年，本人作为三诺生物传感股份有限公司（以下简称“公司”）的独立 董事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独 立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等相关法律、法规以及《三诺生物传感股份有限公司章程》（以下简 称“《公司章程》”）、《公司独立董事工作制度》等公司相关规定和要求，本 着独立、客观、公正的原则，积极出席公司召开的董事会、股东大会会议，认真 审议董事会各项议案，并以谨慎的态度对公司重大事项发表了事前认可意见和独 立意见，充分发挥了独立董事的作用，有效保证了董事会决策的科学性和公司运 作的规范性，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益，忠实、勤 勉、尽责地履行独立董事职责。

以下为本人在2022年度履行独立董事职责的具体情况：

一、 出席公司董事会及股东大会情况

2022年度，公司共召开了7次董事会会议（含通讯表决会议），本人均按时 出席，未有缺席情形。具体出席董事会会议情况如下：

姓名	本年度应出席 董事会次数	现场出席次 数	以通讯方 式参加会 议次数	委托出席 次数	缺席次数	是否连续两次 未亲自出席
康熙雄	7	4	3	0	0	否

2022年度，本着勤勉务实和诚信负责的原则，经独立、客观、审慎的思考， 对提交董事会审议的所有议案，本人均投了赞成票，未提出异议事项，不存在反 对、弃权的情形。

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2022年度，公司共召开了4次股东大会，其中召开年度股东大会1次，召开临 时股东大会3次，本人均有列席，认真听取了与会股东们的发言。

本人认为2022年度公司历次董事会、股东大会的召集、召开符合相关法律、 法规的规定，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关审批程序，合法有 效。

二、发表事前认可及独立意见的情况

2022年，任公司独立董事期间，依据相关法律、法规的规定，本着认真、负 责的态度，基于独立、审慎、客观的立场，本人对拟提交董事会审议的公司重大 事项的披露进行事前审核，并结合自身专业特长进行客观分析与判断。本人对公 司2022年度日常关联交易预计事项；公司及子公司为关联方申请综合授信提供担 保事项；续聘2022年度审计机构事项发表了明确同意的事前认可意见。同时，本 人依据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创 业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》等法律、法规的规定就董事会审议 的如下事项发表了明确同意的独立意见：

1、2022年4月20日，公司召开第四届董事会第二十二次会议。本人对提交公 司董事会审议的公司2021年度利润分配预案；2021年度公司控股股东及其他关联 方资金占用情况；2021年度公司对外担保情况；2021年度募集资金存放与使用情 况；2021年度内部控制自我评价报告；公司2022年度董事、高级管理人员津贴和 薪酬方案；公司2021年度日常关联交易暨2022年度日常关联交易预计相关事项； 使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理相关事项；变更会计政策；提请股东 大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜发表了独立意见， 表示明确同意。

2、2022年7月12日，公司召开第四届董事会第二十三次会议。本人对提交公 司董事会审议的为关联方申请综合授信提供担保相关事项；调整2017年限制性股 票激励计划回购价格暨回购注销部分限制性股票相关事项发表了独立意见，表示 明确同意。

3、2022年8月19日，公司召开第四届董事会第二十四次会议。本人对提交公

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司董事会审议的2022年半年度公司控股股东及其他关联方占用资金情况和对外 担保情况；公司2022年半年度关联交易事项；2022年上半年度募集资金存放与使 用情况相关事项发表了独立意见，表示明确同意。

4、2022年12月6日，公司召开第四届董事会第二十六次会议。本人对提交公 司董事会审议的董事会换届选举暨提名第五届董事会非独立董事候选人事项；董 事会换届选举暨提名第五届董事会独立董事候选人事项；第五届董事会独立董事 与外部董事津贴事项；续聘2022年度审计机构；全资子公司接受关联方财务资助 的相关事项发表了独立意见，表示明确同意。

5、2022年12月23日，公司召开第五届董事会第一次会议。本人对提交公司 董事会审议的聘任公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书的相关事项发 表了独立意见，表示明确同意。

上述事前认可意见及独立意见均已披露，内容详见中国证监会指定的信息披 露网站（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）。

本人认为公司2022年度审议的以上重大事项均符合《公司法》、《证券法》 等有关法律、法规和《公司章程》的规定，公司董事会和股东大会审议和表决程 序合法有效，不存在损害公司及股东合法利益的情形。

三、董事会专门委员会履职情况

公司董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会 四个专门委员会，本人作为第四届董事会及第五届董事会薪酬与考核委员会委员、 提名委员会委员、战略委员会委员，同时本人还担任董事会薪酬与考核委员会主 任委员一职。2022年，本人依据公司《董事会专门委员会工作细则》的要求，及 时召集、召开董事会薪酬与考核委员会会议，对公司制定的2022年度董事、监事 及高级管理人员津贴和薪酬方案、、公司调整2017年限制性股票激励计划回购价 格暨回购注销部分限制性股票事宜、公司拟定的第五届董事会独立董事与外部董 事津贴事项认真审议并发表自己的看法，同时本人也积极参与本年度召开的各专 门委员会会议，对提交会议审议的公司董事会换届选举暨提名董事候选人事宜仔 细审查并提出专业意见，为公司未来的战略布局和发展策略提出改进建议，充分

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发挥董事会专门委员会的作用。

四、对公司进行现场检查的情况

2022年度，为了更好地了解公司的日常经营、管理发展有关事宜，除积极参 加公司召开的董事会、股东大会外，本人还对公司进行了多次的实地考察与交流， 与公司其他董事、监事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系。通过对相 关部门及相关人员进行现场问询、资料抽调、会议报告等形式对公司经营运作、 资金往来、内控建设等方面进行了核查，同时结合自身的专业知识和工作经验， 对公司经营管理提出了建设性建议，尽职地履行自身独立董事职责。

五、保护投资者权益方面所作的工作

（一）关注公司治理及经营管理

作为独立董事，对公司及全体股东均负有诚信与勤勉义务，为更好地履行独 立董事职责，本人按时参加公司的董事会会议及担任委员的董事会各专门委员会 会议，针对所有议案认真审议，及时有效地与公司管理层等相关人员进行沟通， 利用自身专业知识作出独立、公正、客观地判断，审慎行使表决权。在列席公司 历次股东大会会议期间，本人也详实地听取了各参会股东的意见，并结合公司实 际发展经营情况，向公司提供决策参考意见。同时，本人也特别关注公司会议决 议的执行情况，通过邮件、网络、电话以及现场检查等多种方式督促公司相关承 办部门和配合部门认真贯彻会议决议事项，切实维护公司和全体股东整体利益， 特别是中小股东的合法权益不受损害。

（二）监督公司信息披露工作

作为公司独立董事，本人一直与公司管理层和相关信息披露人员保持密切联 系，持续关注公司日常信息披露工作，要求公司严格按照相关法律、法规及《公 司信息披露管理制度》的要求进行信息披露公司，确保公司信息披露的真实、准 确、完整、及时、公正，不损害公司及股东权益。

（三）加强自身学习

本人持续关注最新法律、法规和各项规章制度的颁布，本年度履职期间严格

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按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规及《公 司章程》和《公司独立董事工作制度》的要求履行独立董事职责，同时积极参加 相关培训，认真学习，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范 提供更专业的意见和建议，促使公司进一步规范运作。

六、其他事项

• 1、2022年度，无提议召开董事会或临时股东大会的情况；

• 2、2022年度，无对董事会各项议案及其他事项提出异议的情况；

• 3、2022年度，无提议聘用或者解聘会计师事务所的情况；

• 4、2022年度，无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

以上是本人在2022年度作为公司独立董事履行职责的工作汇报。展望2023 年，本人将继续恪尽职守，勤勉尽责履行独立董事的职责，发挥独立董事作用， 为维护全体股东特别是中小股东的合法权益而努力。

最后，感谢公司董事会及相关人员在本人工作中给予的积极有效的配合和支 持！

独立董事：康熙雄

2023 年 4 月 6 日