Sinocare Inc. — Board/Management Information 2020

Apr 14, 2020

三诺生物传感股份有限公司

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三诺生物传感股份有限公司

2019 年度独立董事述职报告（李永国）

各位股东及股东代表：

自担任三诺生物传感股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人 严格遵照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》等相关法律法规以及《三诺生物传感股份有限公司章程》（以下简称 “ 《公 司章程》 ” ）、《独立董事工作制度》等公司相关规定和要求开展工作，积极出 席相关会议，关注会议召开的合法性和合规性，并认真审议董事会各项议案，以 诚实、勤勉、尽责、独立的态度认真履行职责，切实维护公司利益和全体股东尤 其是中小股东的合法权益。

本人现就 2019 年度独立董事履职情况报告如下：

一、出席公司董事会及股东大会情况

2019 年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策 事项均履行了相关审批程序，合法有效。因此，本人本着诚信负责的原则，对 2019 年度公司董事会的各项议案均投了赞成票，无提出异议的事项，无投反对票、弃 权票的情形。

2019 年度，三诺生物传感股份有限公司共召开 11 次董事会，本人出席董事会 情况如下：

	本年度应出席 董事会次数	亲自出席次 数	委托出席 次数		是否连续两次未 亲自出席
姓名				缺席次数
李永国	10	10	0	0	否

2019 年，公司共召开 3 次股东大会，分别是 2018 年度股东大会和 2019 年 2 次临 时股东大会，本人列席会议 2 次。会议中，认真听取了各位股东的提问和发言。

二、发表独立意见的情况

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根据《中国证监会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关法 律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《三诺生物传感股份有限公司独立董 事工作制度》的相关规定，本人本着认真、负责的态度，基于独立判断立场，就 公司相关事项发表独立意见情况如下：

2019年4月23日，第三届董事会第二十二次会议，本人分别对关于公司2018 年度利润分配预案、关于〈2018年度公司控股股东及其他关联方占用资金情况的 专项审核说明〉、关于公司〈2018年度内部控制自我评价报告〉、关于公司2018 年度日常经营性关联交易执行情况及2019年度日常经营性关联交易预计情况、关 于2018年度募集资金存放与使用情况专项报告、关于使用闲置自有资金购买低风 险理财产品、关于〈公司2018年度高级管理人员薪酬方案〉事项发表了独立意见。

2019年7月13日，第三届董事会第三十五次会议，本人对向银行申请综合授 信及为关联方提供担保事项发表了独立意见。

2019年7月26日，第三届董事会第三十六次会议，本人分别对关于受让浙江 诺特健康科技股份有限公司部分股权事项、关于2017年限制性股票激励计划首次 授予的第二个解锁期解锁条件成就事项发表了独立意见。

2019年8月8日，第三届董事会第三十七次会议，本人对关于回购公司部分股 份的事项发表了独立意见。

2019年8月16日，第三届董事会第三十八次会议，本人分别对2019年半年度 公司控股股东及其他关联方资金占用和对外担保事项、公司2019年半年度关联交 易事项、会计政策变更事项、2019年上半年度募集资金存放与使用事项发表了独 立意见。

2019年12月6日，第三届董事会第四十次会议，本人分别对关于公司董事会 换届选举事项、第四届董事会独立董事与外部董事津贴事项、公司续聘2019年度 审计机构事项发表了独立意见。

上述独立意见均已在中国证监会指定的信息披露网站披露。

本人认为公司2019年度审议的以上重大事项均符合《公司法》、《证券法》 等有关法律、法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、公正的原则，公 司两会审议和表决以上重大事项的程序合法有效，不存在损害公司及全体股东， 特别是中小股东利益的情形。

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三、董事会专门委员会履职情况

本人作为提名委员会委员的主任委员、审计委员会、薪酬与考核委员会以及 战略委员会委员，积极与公司董事、监事及高级管理人员保持密切联系，时刻关 注公司的生产经营和财务状况，关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传 媒、网络有关公司的相关报道，对公司的发展、内部控制制度建设等提出建设性 意见，在公司业务经营管理过程中提出防范风险的指导意见，审定公司业务风险 控制的制度和流程，组织对业务经营管理过程中的风险监控，对已出现的风险制 定化解措施并向董事会提出建议；对公司在资金运作、市场、操作等方面的风险 控制情况进行定期了解，经营管理层应如实向委员会汇报有关风险控制情况；对 公司风险状况、风险管理能力和水平进行评价，提出完善公司风险管理和内部控 制的建议。在董事会换届中按照《独立董事工作制度》、《董事会提名委员会工 作细则》等相关制度的规定，参与了提名委员会的日常工作，认真审核被提名人 任职资格和履历情况，切实履行了提名委员会委员的责任和义务。

四、对公司进行现场检查的情况

2019 年本人任职期间内，积极参加公司召开的会议，认真听取公司管理层对 于宏观经济、市场环境、公司内部治理等方面的汇报说明，并与公司其他董事、 监事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时了解公司的生产经营情 况、内部控制和财务状况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传 媒、网络的相关报道，利用自身专业知识为公司经营管理提出建议，切实履行独 立董事的职责。

五、保护投资者权益方面所作的工作

（一）关注公司治理及经营管理

本人忠实地履行独立董事职责，做到及时了解公司可能产生的经营风险，对 每一个提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件资料，及时进行调查，向相关 部门和人员进行了解，并利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权， 在工作中保持充分的独立性，切实维护了公司和全体股东的利益

（二）监督公司信息披露工作

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在 2019 年度公司日常信息披露工作中，本人持续关注公司的信息披露工作， 督促公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规和 《公司章程》、《信息披露制度》的有关规定，真实、完整、及时、公平地完成 2019 年度的信息披露工作 .

（三）加强自身学习

本人始终坚持谨慎、勤勉、忠实的原则，积极学习相关法律法规和规章制度， 尤其是对涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益保护等法规 加深认识和理解，进一步提高专业水平，加强与其他董事、监事及管理层的沟通， 提高决策能力，客观公正地护广大投资者特别是中小股东的合法权益，为促进公 司稳健经营起到应有的作用。

六、其他工作情况

• 1 、未有提议召开董事会或临时股东大会情况发生；

• 2 、未有对董事会各项议案及其他事项提出异议；

• 3 、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

本人在第三届董事会任期届满后，不再担任公司独立董事职务。任职期间， 本人忠实地履行了自己的职责，积极参与公司重大事项的决策，为董事会的科学 决策提供参考意见。未来，我仍将关注公司，衷心希望公司在新一届董事会的领 导下稳健经营、规范运行，不断增强盈利能力，使公司持续、稳定、健康发展。

独立董事：李永国 2020 年 4 月 13 日

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