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Dec 1, 2014

第二届监事会第十三次会议决议公告

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证券代码：300298 证券简称： 三诺生物 公告编号：2014-091

三诺生物传感股份有限公司

第二届监事会第十三次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

三诺生物传感股份有限公司（以下称“公司”）第二届监事会第十三次会议 于 2014 年 11 月 28 日上午 11 时在公司 4 楼会议室召开。本次会议的通知已于 2014 年 11 月 24 日通过书面或电子邮件方式送达全体监事。应出席本次会议的 监事 3 人，实际出席本次会议的监事 3 人，分别为宁桂春女士、昌凯君女士及刘 文成先生，会议由监事会主席宁桂春女士召集并主持，公司董事会秘书黄安国先 生（兼任财务总监）列席了会议。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司 法》及《三诺生物传感股份有限公司章程》的规定。

经与会监事认真审议，本次会议以现场书面投票表决方式通过如下决议：

一、审议通过《关于核查股票期权与限制性股票激励计划第一个行权 / 解锁 期可行权 / 解锁激励对象名单的议案》

经审核，监事会认为：除公司第一个行权/解锁期可行权/解锁激励对象中周 建华等 3 人因个人原因辞职已不符合激励条件外，其余 110 名激励对象均符合《上 市公司股权激励管理办法（试行）》、《关于股权激励有关事项备忘录 1-3 号》、《创 业板信息披露业务备忘录第 9 号》等有关法律、法规、规范性文件规定的激励对 象条件，符合公司《股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》规定的激 励对象范围。同时，公司人力资源部依据公司《股票期权与限制性股票激励计划 实施考核管理办法（修订稿）》等规定对全体 110 名激励对象 2013 年度工作进行 了考核，公司董事会薪酬与考核委员会对该考核结果予以审核，确认本次可行权 /解锁的 110 名激励对象 2013 年度个人绩效考核结果均为合格及以上，同意公司 按照《股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》办理相关股票期权与限 制性股票的行权/解锁事宜。

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第二届监事会第十三次会议决议公告

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表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权

二、审议通过《关于股票期权与限制性股票激励计划第一个行权 / 解锁期可 行权 / 解锁的议案》

经审核，监事会认为：根据公司《股票期权与限制性股票激励计划（草案修 订稿）》及《股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》的有 关规定，公司股票期权与限制性股票激励计划第一个行权/解锁期可行权/解锁条 件已满足，公司 110 名激励对象行权/解锁资格合法、有效。同意 110 名激励对 象在第一个行权/解锁期正常行权/解锁，本期可行权股票期权数量为 97.5 万份， 可解锁的限制性股票为 35.2895 万股，股票期权行权价格为 33.47 元/股。本次股 票期权拟采用自主行权模式。

表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权

三、审议通过《关于拟回购注销部分不符合解锁条件限制性股票的议案》

经审核，监事会认为：原激励对象中周建华等 3 人因个人原因辞职已不符合 激励条件，其已获授但未解锁的限制性股票（合计 39,000 股）应全部回购注销； 原激励对象中有 8 人因个人绩效考核结果为合格和良好，其已获授但不符合解锁 条件的部分限制性股票（合计 3,355 股）应予以回购注销。同意董事会根据《股 票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》及《股票期权与限制性股票激励 计划实施考核管理办法（修订稿）》的相关规定，对上述 11 人已获授不符合解锁 条件的全部 42,355 股限制性股票进行回购注销，回购价格为 17.15 元/股，回购 金额为 726,388.25 元。董事会本次关于回购部分限制性股票的程序符合相关规 定，合法有效。

表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权

特此公告。

三诺生物传感股份有限公司监事会 2014 年 12 月 2 日

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