Sino Wealth Electronic Ltd. — Management Reports 2016

Mar 30, 2016

中颖电子 2015 年度监事会工作报告

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中颖电子股份有限公司

2015 年度监事会工作报告

2015年，公司监事会严格遵守《公司法》、《证券法》及其他法律、法规、规 章和《公司章程》及《监事会议事规则》的规定，本着对全体股东负责的精神， 认真履行有关法律、法规赋予的职权，列席和出席了公司董事会和股东大会，积 极有效地开展工作，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情 况进行监督，维护了公司及股东的合法权益。现将2014年主要工作分述如下：

一、2015年度监事会工作情况 ：

报告期内，公司监事会共召开了十次监事会会议，会议的召开与表决程序 均符合《公司法》及《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定。具体工作情 况如下：

1、2015年1月8日，公司第二届监事会第六次会议在公司会议室召开，会议 审议通过了《关于使用闲置自有资金购买银行理财产品的议案》。

2、2015年3月20日，公司第二届监事会第七次会议在公司会议室召开，会议 审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和超募资金进行现金管理的议案》。

3、2015年3月30日，公司第二届监事会第八次会议在公司会议室召开，会议 审议通过了《2014年度监事会工作报告》、《2014年度财务决算报告》、《2014 年度报告全文及摘要》、《2014年度内部控制自我评价报告》、《2014年度募集 资金存放与使用情况的专项报告》、《关于续聘公司2015年度审计机构的议案》、 《2014年度利润分配议案》、《关于修改公司章程的议案》、《关于变更募集资 金投资项目的议案一》、《关于调整部分募集资金投资项目实施进度的议案》、 《关于变更募集资金投资项目的议案二》、《关于增加使用闲置自有资金购买银行 理财产品额度的议案》、《关于增加使用部分闲置募集资金和超募资金进行现金管 理额度的议案》、《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》、《关 于为全资子公司西安中颖电子有限公司提供担保的议案》、《关于公司会计政策 变更的议案》。

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中颖电子 2015 年度监事会工作报告

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4、 2015年4月24日，公司第二届监事会第九次会议在公司会议室召开，会 议审议通过了《2015年第一季度报告》。

5、 2015年5月26日，公司第二届监事会第十次会议在公司会议室召开，会 议审议通过了《中颖电子股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要》、 《中颖电子股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于核实限 制性股票激励计划激励对象名单的议案》。

6、 2015年8月21日，公司第二届监事会第十一次会议在公司会议室召开， 会议审议通过了《2015年半年度报告及摘要》、《关于<2015年半年度募集资金 存放与使用情况的专项报告>的议案》、《中颖电子股份有限公司廉洁制度》、 《中颖电子股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要》。

7、 2015年9月23日，公司第二届监事会第十一次会议在公司会议室召开， 会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。

8、 2015年10月26日，公司第二届监事会第十三次会议在公司会议室召开， 会议审议通过了《2015年第三季度报告全文》。

9、 2015年11月10日，公司第二届监事会第十四次会议在公司会议室召开， 会议审议通过了《中颖电子股份有限公司限制性股票激励计划（草案二次修订稿） 及其摘要》、《中颖电子股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法（修 订稿）》。

10、 2015年11月25日，公司第二届监事会第十五次会议在公司会议室召开， 会议审议通过了《关于修改公司章程的议案》。

报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，列席了 历次董事会、股东大会会议，依法监督各次董事会和股东大会审议的议案和会议 召开程序，对公司依法运作情况、公司财务情况等事项以及公司董事会和管理层 职务行为进行了认真监督检查，保证了公司经营管理行为的规范。

二、2015年度监事会对公司有关事项的审核意见

2015年度，公司监事会严格遵守《公司法》、《证券法》及其他法律、法

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中颖电子 2015 年度监事会工作报告

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规、规章和《公司章程》及《监事会议事规则》的规定，认真履行监督职能，对 报告期内公司的有关情况发表如下审核意见：

1、公司依法运作情况

2015年度，公司监事会依法对公司运作情况进行了监督，依法列席或出席了 公司的董事会和股东大会，对公司的决策程序和公司董事会成员及高级管理人员 履行情况进行了严格的监督。监事会认为：

公司股东大会、董事会会议的召集、召开均按照《公司法》、《证券法》及 《公司章程》等有关制度的规定，决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》 的要求，有关决议的内容合法有效，未发现公司有违法违规的经营行为。公司董 事会成员及高级管理人员能按照国家有关法律、法规和《公司章程》的有关规定， 忠实勤勉地履行其职责。报告期内未发现公司董事及高级管理人员在执行职务、 行使职权时有违反法律、法规、《公司章程》及损害公司和股东利益的行为。

2、检查公司财务情况

2015年度，公司监事会对公司财务状况实施了有效的监督和检查，认为公司 的财务体系完善、制度健全；财务状况良好，资产质量优良，收入、费用和利润 的确认与计量真实准确；公司的2015年年度报告内容真实、准确、完整地反映了 公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。众华会计师 事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审计报告客观、公正。

3、募集资金存放与使用情况：

公司监事会检查了报告期内公司募集资金的存放与使用情况，监事会认为： 公司募集资金的管理、使用及运作程序符合《创业板上市公司规范运作指引》、 《募集资金管理制度》等有关法律法规及公司规定，募集资金的实际使用合法、 合规，未发现违反法律、法规及损害股东利益的行为。

4、公司收购、出售资产情况

报告期内，公司无收购、出售重大资产行为，未发生内幕交易以及其他损害 公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

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5、公司关联交易情况

报告期内，公司未发生关联交易行为，不存在任何内部交易，不存在损害公 司和所有股东利益的行为。

6、公司对外担保及股权、资产置换情况

报告期内，公司未发生对外担保，未发生未发生债务重组、非货币性交易事 项及资产置换，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况，

7、对于董事会出具的内部控制自我评价报告的意见

经认真审阅公司编制的2015 年度内部控制自我评价报告，查阅公司内部控 制等相关文件，监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得 到有效的执行，公司2015 年度内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公 司内部控制制度的建设及运行情况。

• 8、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况：

公司监事会对报告期内公司建立和实施《内幕信息知情人登记、报备和保密 制度》的情况进行了核查，监事会认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立 了内幕信息知情人管理制度体系，报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，严 格规范信息传递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵 守了内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公 司股份的情况。报告期内公司也未发生受到监管部门查处和整改的情形。

• 9、对公司关于募集资金投资项目变更及调整的情况：

公司监事会核实了报告期内，（1）公司根据市场发展情况，为了保证募集资 金的有效使用，将募投项目“家电微控制芯片及解决方案技术改造项目”的研发 重心朝家电智能化延伸，项目变更为“智能家居微控制芯片产业化项目”；（2） 由于“锂电池管理芯片研发及产业化项目项目”的产业技术已有显著升级，为保 障募投项目的顺利进行，将“锂电池管理芯片研发及产业化项目”的建设完成期 由原计划2015 年6 月30 日调整至2016 年6 月30 日；（3）根据公司战略及业务 发展实际情况，为了保证募集资金的有效使用，公司拟终止募投项目“智能电表

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中颖电子 2015 年度监事会工作报告

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微控制芯片产业化项目”及使用剩余募集资金投入“物联网及智能可穿戴设备应 用芯片产业化项目”。

10、对公司使用闲置自有资金和募集资金进行现金管理的情况：

公司监事会核实了报告期内，公司在保障公司日常经营运作的前提下，运用 闲置自有资金和募集资金购买低风险、流动性高的理财产品，有利于提高公司资 金的使用效率和收益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。

11、对公司限制性股票激励对象的主体资格的情况

公司监事会对限制性股票激励对象的主体资格进行了审慎核查，发表了确认 的核实意见。

三、公司监事会2016年度工作计划

公司监事会将贯彻公司的战略方针，严格遵照国家法律法规和《公司章程》 的规定，进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营，认真维护 公司及股东的合法权益。2016 年监事会的主要工作计划如下：

（一）加强各监事会成员的学习

随着公司的上市，公司将面临着新的、有利的市场竞争环境，同时也面临着 更多的监管和更大的挑战，公司全体监事会成员将加强自身的学习，不断适应新 形势。同时更要加强对公司董事和高管人员的监督和检查，维护公司和股东的合 法权益。

（二）加强对公司投资、财产处置、收购兼并、关联交易等重大事项的监督 公司对外投资、财产处置、收购兼并、关联交易等事项关系到公司经营的稳 定性和持续性，对公司的经营管理存在重大的影响。公司监事会将持续加强对上 述重大事项的监督。

2016 年监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政 策的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。

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中颖电子 2015 年度监事会工作报告

中颖电子股份有限公司

监事会

2016年3月30日

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