Sino Wealth Electronic Ltd. — Board/Management Information 2021

Mar 30, 2021

中颖电子 2020 年度独立董事述职报告

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中颖电子股份有限公司

2020 年度独立董事述职报告

（张兰丁）

各位股东及股东代表：

本人张兰丁，作为中颖电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、 《创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规以及《公司章程》、《独立董 事工作制度》等公司制度的规定，在2020 年度工作中，诚实、勤勉、独立的履 行职责，积极出席公司董事会、股东大会，认真审议董事会各项议案，对公司重 大事项发表了独立意见，切实维护了公司股东尤其是中小股东的合法权益。较好 的发挥了独立董事的作用。现就本人2020 年度履行独立董事职责情况汇报如下：

一、出席会议的情况

2020 年度，公司共召开9 次董事会和2 次股东大会。本人应出席董事会9 次，实际出席9 次，参加股东大会2 次，无授权委托其他独立董事出席，无缺席 会议的情况。对于出席的每场会议，都会在会议前，认真审阅各项议案，充分了 解各项议案所涉及的内容，做到心中有数；会议中，关注会议召开的合法性和合 规性，并结合自身的专业知识，积极参与各项议题的讨论，提出合理建议；表决 时，在充分结合自身专业知识和相关法律法规的基础上，以谨慎的态度行使表决 权。本人认为公司董事会和股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事 项均履行了相关审批程序，合法有效。本人本着勤勉务实和诚信负责的原则，对 2020 年度公司董事会各项议案及其它事项均投了赞成票，无提出异议的事项， 也没有反对、弃权的情形。

二、发表独立意见的情况

2020 年度，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下：

1、2020 年3 月27 日，在公司召开的第四届董事会第二次会议上，发表了 关于《2019 年度控股股东及其他关联方资金占用情况及对外担保情况的独立意 见》、《2019 年度关联交易事项的独立意见》、《2019 年度内部控制自我评价报告

中颖电子 2020 年度独立董事述职报告

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的独立意见》、《2019 年度募集资金存放和使用情况的专项报告的独立意见》《公 司续聘2020 年度审计机构的独立意见》、《公司2019 年度利润分配及资本公积金 转增股本预案的独立意见》、《关于会计政策变更的独立意见》。

2、2020 年4 月22 日，在公司召开的第四届董事会第三次会议上，发表了 关于《关于拟回购注销2017 年限制性股票激励计划第三个解锁期部分限制性股 票的议案》的独立意见。

3、2020 年5 月12 日，在公司召开的第四届董事会第四次会议上，发表了 《关于为控股孙公司提供担保议案》的独立意见。

4、2020 年8 月5 日，在公司召开的第四届董事会第五次会议上，发表了《关 于2017 年限制性股票激励计划限制性股票第三个解锁期可解锁议案的独立意 见》、《关于2015 年限制性股票激励计划限制性股票（暂缓授予部分）第四个解 锁期可解锁议案的独立意见》。

5、2020 年8 月20 日，在公司召开的第四届董事会第六次会议上，发表了 《关于2020 年半年度控股股东及其他关联方资金占用情况及对外担保情况专项 说明的独立意见》、《2020 年半年度关联交易事项的独立意见》的独立意见。

6、2020 年9 月17 日，在公司召开的第四届董事会第七次会议上，发表了 《关于2017 年限制性股票激励计划预留限制性股票第二个解锁期可解锁的议 案》的独立意见。

7、2020 年11 月19 日，在公司召开的第四届董事会第九次会议上，发表了 《关于使用闲置自有资金购买低风险理财产品额度授权的议案》、《关于为全资子 公司提供担保的议案》、《关于拟回购注销2017 年限制性股票激励计划预留授予 部分限制性股票的议案》的独立意见，《关于公司<2020 年限制性股票激励计划 （草案）>及其摘要议案》及关于本次限制性股票激励计划设定指标的科学性和 合理性的独立意见。

根据其他独立董事的委托就2020 年第一次临时股东大会审议的股权激励计 划相关议案，征集股东委托投票权而制作并签署了独立董事征集委托投票权报告 书。

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8、2020 年12 月11 日，在公司召开的第四届董事会第十次会议上，发表了 《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》的独立意见。

三、专门委员会履职情况

我作为董事会提名委员会的主任委员和审计委员会成员、战略发展委员会成 员，2020 年积极参与各委员会工作，主要履行了以下职责：

1、提名委员会

本人作为董事会提名委员会主任委员， 按照公司《提名委员会议事规则》，根 据公司经营活动情况、资产规模和股权结构对董事会、经理层的规模和构成向董 事会提出建议。

2、审计委员会

作为审计委员会委员，按照公司《内部审计管理制度》，参加了审计委员会 会议，认真听取了审计部的审计工作报告并进行了指导，监督内部控制和审计制 度的建立和实施，审议公司的定期财务报告，并关注了公司重大事项的进展情况。

3、战略发展委员会

作为战略发展委员会委员，我根据公司实际情况及自身的专业知识，对公司 的战略发展等提出建议。

四、对公司进行现场检查的情况

作为独立董事，本人通过审阅公司文件，利用参加董事会、股东大会的机会， 对公司进行了多次现场检查，会议结束后，还与公司高管分别进行了座谈，了解 公司的日常生产经营、内部控制制度建立及执行情况、董事会决议和股东大会决 议执行情况、财务运行情况等方面；并通过电话、邮件等多种方式，与公司董事、 监事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司重大事项的进 展情况，掌握公司的经营动态。同时也时刻关注国家宏观经济大环境及市场变化 对公司的影响，关注主要媒体上有关公司的报道。有效地履行了独立董事职责。

五、保护投资者权益方面所做的工作

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1、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《证券法》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规 和公司《信息披露管理制度》的规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、 及时、公正。

2、对公司的治理结构及经营管理的监督。报告期内，对需经董事会审议决 策的重大事项，提前进行了认真的查验，对涉及公司生产经营、财务管理、内部 控制、关联交易等事项均进行了认真的核查，必要时均发表了独立意见，积极有 效的履行了自己的职责。

六、培训和学习情况

2020 年本人认真学习《公司法》、《创业板上市公司规范运作指引》等相关 法律法规和相关文件，加深对规范公司法人治理和保护社会公众股东权益等相关 法规的认识和理解，不断提高履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好 的意见和建议，切实加强对公司和投资者合法权益的保护能力。

七、其他事项

1、2020 年9 月26 日，参加了公司第二总部项目的奠基开工仪式，公司从 工规芯片往车规芯片挺进，致力于成为全球知名芯片设计企业，第二总部是公司 实现下一步跨越式发展的重要支撑；

2、未发生独立董事提议召开董事会的情况；

3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构对公司具体事项进行审计 和咨询。

2021 年，本人将继续恪尽职守、勤勉尽责，独立、客观、公正地履行独立 董事职责，积极发挥独立董事的作用，充分利用专业知识和经验为公司的发展提 供更多建设性的合理建议，为董事会的科学决策提供参考意见，保证公司董事会 的客观、公正与独立运作，维护公司整体利益，切实维护全体股东特别是中小股 东的合法权益。

中颖电子 2020 年度独立董事述职报告

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特此报告

独立董事：张兰丁