Sino Wealth Electronic Ltd. — Audit Report / Information 2015

Apr 1, 2016

中颖电子股份有限公司 保荐总结报告书

国信证券股份有限公司关于中颖电子股份有限公司

首次公开发行的保荐总结报告书

保荐机构名称：国信证券股份有限公司	申报时间：2016年4月1日
保荐机构编号：Z27074000

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法 律责任。

2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任 何质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办 法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

情 况	内 容
保荐机构名称	国信证券股份有限公司
注册地址	深圳市红岭中路1012号
主要办公地址	深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
法定代表人	何如
联系人	曾信、符浩东
联系电话	0755-82130793、82133008
保荐代表人	李勇、赵刚
保荐代表人联系电话	021-60893204、60933176

三、发行人基本情况

情 况	内 容
发行人名称	中颖电子股份有限公司
证券代码	300327

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1

中颖电子股份有限公司 保荐总结报告书

注册地址	上海市长宁区金钟路767弄3号
主要办公地址	上海市长宁区金钟路767弄3号
法定代表人	傅启明
联系人	潘一德
联系电话	021-61219988
本次证券发行类型	首次公开发行A股
本次证券发行时间	2012年6月4日
本次证券上市时间	2012年6月13日
本次证券上市地点	深圳证券交易所
年度报告披露时间	2012年度报告于2013年4月20日披露 2013年度报告于2014年3月31日披露 2014年度报告于2015年3月31日披露 2015年度报告于2016年3月31日披露

四、保荐工作概述

项 目

工作内容

1、公司信息披露审阅情况

公司在2012年6月13日至2015年12月31日（以 下简称持续督导期）发布如下主要公告： 1、2015 年主要公告： 2015-12-24 中颖电子:2015 年12 月22 日投资者 来访登记表 2015-12-22 中颖电子:关于独立董事辞职的公告 2015-12-18 中颖电子:2015 年12 月16 日投资者 来访登记表 2015-12-15 中颖电子:2015 年12 月11 日投资者 来访登记表 2015-12-13 中颖电子:2015年12月9日投资者来 访登记表 2015-12-08 中颖电子:2015年12月7日投资者来 访登记表 2015-12-07 中颖电子:2015年12月3日投资者来 访登记表 2015-12-02 中颖电子:2015年12月1日投资者来 访登记表 2015-12-02 中颖电子:2015 年11 月30 日投资者 来访登记表 2015-11-26 中颖电子:公司章程(2015年11月)

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2

中颖电子股份有限公司 保荐总结报告书

2015-11-26	中颖电子:公司章程修订对照表
2015-11-26	中颖电子:第二届监事会第十五次会
议决议公告
2015-11-26	中颖电子:第二届董事会第十五次会
议决议公告
2015-11-23	中颖电子:2015 年11 月19 日投资者
来访登记表
2015-11-19	中颖电子:关于限制性股票授予完成
公告
2015-11-13	中颖电子:2015年11月11日投资者来
访登记表
2015-11-12	中颖电子:关于对《限制性股票激励计
划(草案修订稿)》的修订说明
2015-11-12	中颖电子:限制性股票激励计划(草案
二次修订稿)摘要
2015-11-12	中颖电子:限制性股票激励计划实施
考核管理办法(修订稿)
2015-11-12	中颖电子:上海市锦天城律师事务所
关于公司限制性股票激励计划(草案二次修订稿)的法
律意见书
2015-11-12	中颖电子:限制性股票激励计划(草案
二次修订稿)
2015-11-12	中颖电子:上海荣正投资咨询有限公
司关于公司限制性股票激励计划(草案二次修订稿)之
独立财务顾问报告
2015-11-12	中颖电子:第二届董事会第十四次会
议决议公告
2015-11-12	中颖电子:独立董事关于公司相关事
项的独立意见
2015-11-12	中颖电子:第二届监事会第十四次会
议决议公告
2015-11-09	中颖电子:2015年11月5日投资者来
访登记表
2015-11-09	中颖电子:2015年11月6日投资者来
访登记表

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3

中颖电子股份有限公司 保荐总结报告书

2015-11-04	中颖电子:2015年11月2日投资者来
访登记表
2015-10-27	中颖电子:2015年第三季度报告全文
2015-10-27	中颖电子:2015 年第三季度报告披露
提示性公告
2015-10-21	中颖电子:国信证券股份有限公司关
于公司2015年年度的现场检查报告
2015-10-13	中颖电子:2015年前三季度业绩预告
2015-10-01	中颖电子:关于取得发明专利证书的
公告
2015-09-24	中颖电子:关于向激励对象授予限制
性股票的公告
2015-09-24	中颖电子:第二届董事会第十二次会
议决议公告
2015-09-24	中颖电子:第二届监事会第十二次会
议决议公告
2015-09-24	中颖电子:上海市锦天城律师事务所
关于公司限制性股票激励计划股票授予事项的法律意
见书
2015-09-24	中颖电子:独立董事关于公司相关事
项的独立意见
2015-09-23	中颖电子:2015 年09 月22 日投资者
来访登记表
2015-09-22	中颖电子:2015年9月18日投资者来
访登记表(一)
2015-09-22	中颖电子:2015年9月18日投资者来
访登记表(二)
2015-09-17	中颖电子:2015年9月16日投资者来
访登记表
2015-09-16	中颖电子:关于高管减持触发短线交
易的公告
2015-09-14	中颖电子:2015年9月10日投资者关
系活动记录表(二)
2015-09-14	中颖电子:2015年9月10日投资者关
系活动记录表(一)

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4

中颖电子股份有限公司 保荐总结报告书

2015-09-12	中颖电子:2015 年第一次临时股东大
会决议公告
2015-09-12	中颖电子:2015 年第一次临时股东大
会的法律意见书
2015-09-08	中颖电子:关于完成工商变更登记的
公告
2015-09-02	中颖电子:2015 年9 月1 日投资者来
访登记表
2015-09-02	中颖电子:关于召开2015 年第一次临
时股东大会的提示性公告
2015-08-26	中颖电子:2015年8月24日投资者来
访登记表
2015-08-22	中颖电子:廉洁制度(2015年8月)
2015-08-22	中颖电子:2015年半年度报告
2015-08-22	中颖电子:关于对《限制性股票激励计
划(草案)》调整的说明
2015-08-22	中颖电子:限制性股票激励计划
2015-08-22	中颖电子:独立董事公开征集委托投
票权报告书
2015-08-22	中颖电子:上海荣正投资咨询有限公
司关于公司限制性股票激励计划(草案修订案)之独立
财务顾问报告
2015-08-22	中颖电子:监事会关于股权激励计划
激励对象名单(调整后)的核实意见
2015-08-22	中颖电子:国信证券股份有限公司关
于公司2015年半年度之持续督导跟踪报告
2015-08-22	中颖电子:限制性股票激励计划激励
对象名单(调整后)
2015-08-22	中颖电子:第二届董事会第十一次会
议决议公告
2015-08-22	中颖电子:2015 年半年度募集资金存
放与使用情况的专项报告
2015-08-22	中颖电子:上海市锦天城律师事务所
关于公司限制性股票激励计划(草案修订稿)的法律意
见书

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5

中颖电子股份有限公司 保荐总结报告书

2015-08-22	中颖电子:关于召开2015 年第一次临
时股东大会的通知
2015-08-22	中颖电子:2015年半年度报告摘要
2015-08-22	中颖电子:限制性股票激励计划(草案
修订稿)摘要
2015-08-22	中颖电子:独立董事关于公司相关事
项的独立意见
2015-08-22	中颖电子:第二届监事会第十一次会
议决议公告
2015-08-22	中颖电子:2015 年半年度报告披露提
示性公告
2015-07-20	中颖电子:2015年7月17日投资者来
访登记表
2015-07-17	中颖电子:关于取得发明专利证书的
公告
2015-07-16	中颖电子:2015年7月15日投资者来
访登记表
2015-07-14	中颖电子:2015年半年度业绩预告
2015-07-11	中颖电子:关于维护证券市场持续稳
定发展的公告
2015-07-09	中颖电子:2015 年7 月8 日投资者来
访登记表
2015-07-09	中颖电子:关于公司高级管理人员增
持公司股票的公告
2015-07-07	中颖电子:2015 年7 月6 日投资者来
访登记表
2015-07-03	中颖电子:2015 年7 月2 日投资者来
访登记表
2015-07-03	中颖电子:关于取得发明专利证书的
公告
2015-07-02	中颖电子:2015 年7 月1 日投资者来
访登记表
2015-06-19	中颖电子:2015年6月17日投资者来
访登记表
2015-06-19	中颖电子:2015年6月17日投资者来

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6

中颖电子股份有限公司 保荐总结报告书

访登记表
2015-06-19	中颖电子:关于取得发明专利证书的
公告
2015-06-18	中颖电子:2015年6月16日投资者来
访登记表
2015-06-18	中颖电子:关于持股5%以上股东减持
股份的提示性公告
2015-06-16	中颖电子:2014 年年度权益分派实施
公告
2015-06-12	中颖电子:2015年6月10日投资者来
访登记表
2015-06-12	中颖电子:关于控股股东股份减持计
划的公告
2015-06-11	中颖电子:首次公开发行前已发行股
份上市流通的提示性公告
2015-06-11	中颖电子:国信证券股份有限公司关
于公司限售股份解除限售及上市流通的核查意见
2015-06-10	中颖电子:2014 年度股东大会的法律
意见书
2015-06-10	中颖电子:2014 年度股东大会决议公
告
2015-06-05	中颖电子:2015 年6 月3 日投资者来
访登记表
2015-05-30	中颖电子:关于持股5%以上股东减持
股份的提示性公告
2015-05-29	中颖电子:股价异动公告
2015-05-28	中颖电子:关于召开2014 年度股东大
会的提示性公告
2015-05-28	中颖电子:关于取得发明专利证书的
公告
2015-05-27	中颖电子:限制性股票激励计划(草案)
2015-05-27	中颖电子:上海荣正投资咨询有限公
司关于公司限制性股票激励计划(草案)之独立财务顾
问报告
2015-05-27	中颖电子:限制性股票激励计划实施

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7

中颖电子股份有限公司 保荐总结报告书

考核管理办法
2015-05-27	中颖电子:限制性股票激励计划(草案)
摘要
2015-05-27	中颖电子:复牌公告
2015-05-27	中颖电子:上海市锦天城律师事务所
关于公司限制性股票激励计划(草案)的法律意见书
2015-05-27	中颖电子:监事会关于股权激励计划
激励对象名单的核实意见
2015-05-27	中颖电子:第二届董事会第十次会议
决议公告
2015-05-27	中颖电子:限制性股票激励计划激励
对象名单
2015-05-27	中颖电子:第二届监事会第十次会议
决议公告
2015-05-27	中颖电子:独立董事关于公司相关事
项的独立意见
2015-05-21	中颖电子:停牌公告
2015-05-21	中颖电子:关于取得发明专利证书的
公告
2015-05-11	中颖电子:2015 年5 月8 日投资者来
访登记表
2015-05-11	中颖电子:2015 年5 月7 日投资者来
访登记表
2015-05-08	中颖电子:关于召开2014 年度股东大
会的通知的更正公告
2015-05-08	中颖电子:关于召开2014 年度股东大
会的通知
2015-05-08	中颖电子:简式权益变动报告书
2015-05-08	中颖电子:关于持股5%以上股东减持
股份的提示性公告
2015-05-07	中颖电子:2015 年5 月5 日投资者来
访登记表
2015-04-30	中颖电子:2015年4月28日投资者来
访登记表

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8

中颖电子股份有限公司 保荐总结报告书

2015-04-24	中颖电子:2015年第一季度报告全文
2015-04-24	中颖电子:2015 年第一季度报告披露
提示性公告
2015-04-09	中颖电子:关于取得发明专利证书的
公告
2015-04-01	中颖电子:关于持股5%以上股东减持
股份的提示性公告
2015-03-31	中颖电子:2014 年度独立董事述职报
告(付宇卓)
2015-03-31	中颖电子:2014年年度报告摘要
2015-03-31	中颖电子:2015年第一季度业绩预告
2015-03-31	中颖电子:2014年年度审计报告
2015-03-31	中颖电子:2014年度利润分配预案
2015-03-31	中颖电子:2014年年度报告
2015-03-31	中颖电子:国信证券股份有限公司关
于公司增加使用部分闲置募集资金和超募资金进行现
金管理额度的核查意见
2015-03-31	中颖电子:2014 年度募集资金存放与
使用情况的专项报告
2015-03-31	中颖电子:国信证券股份有限公司关
于公司变更募集资金投资项目的核查意见
2015-03-31	中颖电子:截至2014年12月31日止
募集资金年度存放与使用情况的鉴证报告
2015-03-31	中颖电子:2014年度监事会工作报告
2015-03-31	中颖电子:2014 年度报告披露提示性
公告
2015-03-31	中颖电子:2014 年度非经营性资金占
用及其他关联资金往来情况的专项说明
2015-03-31	中颖电子:关于变更募集资金投资项
目的公告二
2015-03-31	中颖电子:股东大会议事规则修改对
照表
2015-03-31	中颖电子:2014 年度内部控制评价报
告

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9

中颖电子股份有限公司 保荐总结报告书

2015-03-31	中颖电子:关于公司会计政策变更的
公告
2015-03-31	中颖电子:2014 年度独立董事述职报
告(曾晓洋)
2015-03-31	中颖电子:股东大会议事规则(2015 年
3月)
2015-03-31	中颖电子:关于增加使用自有闲置资
金购买银行理财产品额度的公告
2015-03-31	中颖电子:公司章程修改对照表
2015-03-31	中颖电子:国信证券股份有限公司关
于公司变更募集资金投资项目的核查意见二
2015-03-31	中颖电子:第二届董事会第八次会议
决议公告
2015-03-31	中颖电子:2014年度财务决算报告
2015-03-31	中颖电子:股东大会网络投票实施细
则(2015年3月)
2015-03-31	中颖电子:第二届监事会第八次会议
决议公告
2015-03-31	中颖电子:国信证券股份有限公司关
于公司使用部分超募资金永久性补充流动资金的核查
意见
2015-03-31	中颖电子:关于举行2014 年度网上业
绩说明会的公告
2015-03-31	中颖电子:国信证券股份有限公司关
于公司2014年度募集资金存放与使用专项核查报告
2015-03-31	中颖电子:国信证券股份有限公司关
于公司2014年度内部控制自我评价报告的核查意见
2015-03-31	中颖电子:独立董事关于公司相关事
项的独立意见
2015-03-31	中颖电子:国信证券股份有限公司关
于公司2014年年度之持续督导跟踪报告
2015-03-31	中颖电子:募集资金管理办法(2015 年
3月)
2015-03-31	中颖电子:国信证券股份有限公司关
于公司调整部分募集资金投资项目实施进度的核查意

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10

中颖电子股份有限公司 保荐总结报告书

见
2015-03-31	中颖电子:关于使用部分超募资金永
久性补充流动资金的公告
2015-03-31	中颖电子:关于增加使用部分闲置募
集资金和超募资金进行现金管理额度的公告
2015-03-31	中颖电子:关于智能家居微控制芯片
产业化的可行性研究报告
2015-03-31	中颖电子:国信证券股份有限公司关
于公司增加使用自有闲置资金购买银行理财产品额度
的核查意见
2015-03-31	中颖电子:国信证券股份有限公司关
于公司为子公司提供担保的核查意见
2015-03-31	中颖电子:2014 年度独立董事述职报
告(王天东)
2015-03-31	中颖电子:关于调整部分募集资金投
资项目实施进度的公告
2015-03-31	中颖电子:公司章程(2015年3月)
2015-03-31	中颖电子:关于物联网与可穿戴设备
应用芯片的可行性研究报告
2015-03-31	中颖电子:关于为全资子公司西安中
颖电子有限公司提供担保的公告
2015-03-31	中颖电子:关于变更募集资金投资项
目的公告一
2015-03-21	中颖电子:关于使用部分闲置募集资
金和超募资金进行现金管理的公告
2015-03-21	中颖电子:第二届董事会第七次会议
决议公告
2015-03-21	中颖电子:独立董事关于公司相关事
项的独立意见
2015-03-21	中颖电子:第二届监事会第七次会议
决议公告
2015-03-21	中颖电子:国信证券股份有限公司关
于公司使用部分闲置募集资金和超募资金进行现金管
理的核查意见
2015-03-18	中颖电子:简式权益变动报告书

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11

中颖电子股份有限公司 保荐总结报告书

2015-03-18	中颖电子:关于持股5%以上股东减持
股份的提示性公告
2015-03-12	中颖电子:关于取得发明专利证书的
公告
2015-02-28	中颖电子:2014年度业绩快报
2015-02-05	中颖电子:2015 年2 月4 日投资者来
访登记表
2015-02-02	中颖电子:2015年1月29日投资者来
访登记表
2015-01-29	中颖电子:关于通过高新技术企业重
新认定的公告
2015-01-22	中颖电子:关于取得发明专利证书的
公告
2015-01-21	中颖电子:补充公告
2015-01-21	中颖电子:关于为和辉光电提供量产
AMOELD驱动芯片的公告
2015-01-20	中颖电子:2015年1月15日投资者来
访登记表
2015-01-13	中颖电子:2014年度业绩预告
2015-01-09	中颖电子:国信证券股份有限公司关
于公司使用自有闲置资金购买理财产品的核查意见
2015-01-09	中颖电子:关于使用闲置自有资金购
买银行理财产品的公告
2015-01-09	中颖电子:第二届监事会第六次会议
决议公告
2015-01-09	中颖电子:第二届董事会第六次会议
决议公告
2015-01-09	中颖电子:独立董事关于公司相关事
项的独立意见
2、2014 年主要公告：
2014-12-31	中颖电子:关于核心技术人员离职的
公告
2014-12-29	中颖电子:2014 年12 月26 日投资者
来访登记表
2014-12-22	中颖电子:2014 年12 月18 日投资者

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12

中颖电子股份有限公司 保荐总结报告书

来访登记表
2014-12-16	中颖电子:2014 年12 月16 日投资者
来访登记表
2014-12-12	中颖电子:2014 年12 月10 日投资者
来访登记表
2014-12-08	中颖电子:2014年12月4日投资者关
系活动记录表(二)
2014-12-08	中颖电子:2014年12月4日投资者关
系活动记录表(一)
2014-11-28	中颖电子:关于取得发明专利证书的
公告
2014-11-17	中颖电子:2014 年11 月13 日投资者
来访登记表
2014-11-11	中颖电子:2014年11月6日投资者来
访登记表
2014-10-31	中颖电子:2014 年10 月28 日投资者
来访登记表
2014-10-25	中颖电子:2014 年第三季度报告披露
提示性公告
2014-10-25	中颖电子:2014年第三季度报告全文
2014-10-22	中颖电子:关于持股5%以上股东减持
股份的提示性公告
2014-10-08	中颖电子:2014年前三季度业绩预告
2014-09-29	中颖电子:2014年9月25日投资者来
访登记表
2014-09-23	中颖电子:2014年9月23日投资者来
访登记表
2014-09-22	中颖电子:2014 年09 月18 日投资者
来访登记表
2014-09-20	中颖电子:关于完成工商变更登记的
公告
2014-09-18	中颖电子:关于取得发明专利证书的
公告
2014-09-09	中颖电子:2014 年9 月4 日投资者来
访登记表

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

13

中颖电子股份有限公司 保荐总结报告书

2014-09-05	中颖电子:关于取得发明专利证书的
公告
2014-09-03	中颖电子:国信证券股份有限公司关
于公司2014	年半年度之持续督导跟踪报告
2014-09-01	中颖电子:关于核心技术人员离职的
公告
2014-08-26	中颖电子:2014年半年度报告
2014-08-26	中颖电子:第二届监事会第四次会议
决议公告
2014-08-26	中颖电子:2014 年半年度募集资金存
放与使用情况的专项报告
2014-08-26	中颖电子:2014年半年度报告摘要
2014-08-26	中颖电子:独立董事对2014 年半年度
相关事项的独立意见
2014-08-26	中颖电子:第二届董事会第四次会议
决议公告
2014-08-26	中颖电子:2014 年半年度报告披露提
示性公告
2014-08-20	中颖电子:关于收到政府财政补贴的
公告
2014-07-24	中颖电子:关于取得发明专利证书的
公告
2014-07-21	中颖电子:2014年7月18日投资者来
访登记表
2014-07-10	中颖电子:2014年半年度业绩预告
2014-07-10	中颖电子:国信证券股份有限公司关
于公司2014	年上半年度的现场检查报告
2014-06-27	中颖电子:2014年6月24日投资者来
访登记表
2014-06-24	中颖电子:2014年6月20日投资者来
访登记表
2014-06-24	中颖电子:2013 年年度权益分派实施
公告
2014-06-19	中颖电子:2013 年度股东大会的法律

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

14

中颖电子股份有限公司 保荐总结报告书

意见书
2014-06-19	中颖电子:2013 年度股东大会决议公
告
2014-06-13	中颖电子:2014 年6 月9 日投资者来
访登记表
2014-06-12	中颖电子:关于召开2013 年度股东大
会的提示性公告
2014-06-10	中颖电子:2014 年6 月5 日投资者来
访登记表
2014-06-05	中颖电子:关于取得发明专利证书的
公告
2014-06-04	中颖电子:关于取得发明专利证书的
公告
2014-05-29	中颖电子:2014年5月26日投资者来
访登记表
2014-05-27	中颖电子:2014年5月22日投资者来
访登记表
2014-05-21	中颖电子:2014年5月15日投资者来
访登记表(二)
2014-05-21	中颖电子:2014年5月15日投资者来
访登记表(一)
2014-05-12	中颖电子:2014 年5 月9 日投资者来
访登记表
2014-05-08	中颖电子:关于召开2013 年度股东大
会的通知
2014-05-05	中颖电子:2014年4月29日投资者来
访登记表
2014-04-26	中颖电子:2014年第一季度报告全文
2014-04-26	中颖电子:2014 年第一季度报告披露
提示性公告
2014-04-26	中颖电子:关于使用部分超募资金永
久性补充流动资金的公告
2014-04-26	中颖电子:国信证券股份有限公司关
于公司使用部分超募资金永久性补充流动资金的核查
意见

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

15

中颖电子股份有限公司 保荐总结报告书

2014-04-26	中颖电子:第二届董事会第三次会议
决议公告
2014-04-26	中颖电子:独立董事关于使用部分超
募资金永久性补充流动资金议案的独立意见
2014-04-26	中颖电子:第二届监事会第三次会议
决议公告
2014-04-10	中颖电子:国信证券股份有限公司关
于公司2013年度之持续督导跟踪报告
2014-03-31	中颖电子:2013年年度审计报告
2014-03-31	中颖电子:2013 年度独立董事述职报
告(付宇卓)
2014-03-31	中颖电子:2013年年度报告摘要
2014-03-31	中颖电子:内部控制鉴证报告
2014-03-31	中颖电子:2013年年度报告
2014-03-31	中颖电子:募集资金年度存放与使用
情况的鉴证报告(截至2013年12月31日止)
2014-03-31	中颖电子:2013 年度非经营性资金占
用及其他关联资金往来情况的专项说明
2014-03-31	中颖电子:公司章程(2014年3月)
2014-03-31	中颖电子:2013 年度内部控制评价报
告
2014-03-31	中颖电子:2013年度财务决算报告
2014-03-31	中颖电子:公司章程修改对照表
2014-03-31	中颖电子:第二届董事会第二次会议
决议公告
2014-03-31	中颖电子:国信证券股份有限公司关
于公司2013年度内部控制自我评价报告的核查意见
2014-03-31	中颖电子:第二届监事会第二次会议
决议公告
2014-03-31	中颖电子:独立董事对2013 年度相关
事项的独立意见
2014-03-31	中颖电子:2013 年度募集资金存放与
使用情况的专项报告

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

16

中颖电子股份有限公司 保荐总结报告书

2014-03-31	中颖电子:国信证券股份有限公司关
于公司2013年度募集资金存放与使用专项核查报告
2014-03-31	中颖电子:2013 年度独立董事述职报
告(陈亚民)
2014-03-31	中颖电子:2013 年度独立董事述职报
告(王天东)
2014-03-31	中颖电子:2013年度监事会工作报告
2014-03-31	中颖电子:关于举行2013 年度网上业
绩说明会的公告
2014-03-31	中颖电子:2014年第一季度业绩预告
2014-03-31	中颖电子:2013 年度独立董事述职报
告(曾晓洋)
2014-03-31	中颖电子:2013年度利润分配预案
2014-03-31	中颖电子:2013 年度报告披露提示性
公告
2014-02-27	中颖电子:2013年度业绩快报
2014-02-21	中颖电子:关于被确定为2013-2014年
度国家规划布局内集成电路设计企业的公告
2014-02-14	中颖电子:关于公司及实际控制人,股
东等承诺履行情况的公告
2014-01-25	中颖电子:关于持股5%以上股东减持
股份的提示性公告
2014-01-23	中颖电子:2014年1月22日投资者来
访登记表
2014-01-22	中颖电子:简式权益变动报告书
2014-01-22	中颖电子:关于持股5%以上股东减持
股份的提示性公告
2014-01-20	中颖电子:2014年1月16日投资者来
访登记表
2014-01-16	中颖电子:2014年1月14日投资者来
访登记表
2014-01-14	中颖电子:关于完成工商变更登记的
公告
2014-01-08	中颖电子:2013年度业绩预告

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17

中颖电子股份有限公司 保荐总结报告书

2014-01-06	中颖电子:2013 年12 月31 日投资者
来访登记表
2014-01-03	中颖电子:关于会计师事务所转制更
名的公告
3、2013	年主要公告：
2013-12-14	中颖电子:关于取得发明专利证书的公告
2013-12-10	中颖电子:第二届监事会第一次会议决议
公告
2013-12-10	中颖电子:国信证券股份有限公司关
于公司为子公司提供担保的核查意见
2013-12-10	中颖电子:独立董事关于为全资子公
司西安中颖电子有限公司提供担保的独立意见
2013-12-10	中颖电子:第二届董事会第一次会议
决议公告
2013-12-10	中颖电子:独立董事关于聘任公司总
经理,董事会秘书的议案的独立意见
2013-12-10	中颖电子:关于为全资子公司西安中
颖电子有限公司提供担保的公告
2013-12-10	中颖电子:独立董事关于聘任公司副
总经理,财务总监的议案的独立意见
2013-12-04	中颖电子:关于持股5%以上股东减持
股份的提示性公告
2013-11-29	中颖电子:关于持股5%以上股东减持
股份的提示性公告
2013-11-28	中颖电子:股价异动公告
2013-11-22	中颖电子:2013 年11 月20 日投资者
来访登记表
2013-11-22	中颖电子:2013 年11 月20 日投资者
来访登记表
2013-11-19	中颖电子:2013 年11 月15 日投资者
来访登记表
2013-11-19	中颖电子:2013 年11 月15 日投资者
来访登记表
2013-11-12	中颖电子:关于更换持续督导保荐代
表人的公告

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18

中颖电子股份有限公司 保荐总结报告书

2013-11-12	中颖电子:关于取得发明专利证书的
公告
2013-11-07	中颖电子:关于加强上市公司治理专
项活动的整改报告
2013-11-07	中颖电子:第一届董事会第十九次会
议公告
2013-11-06	中颖电子:2013年11月4日投资者来
访登记表
2013-11-06	中颖电子:2013年11月4日投资者来
访登记表
2013-10-30	中颖电子:2013 年10 月28 日投资者
来访登记表
2013-10-24	中颖电子:2013年第三季度报告全文
2013-10-24	中颖电子:2013 年第三季度报告披露
提示性公告
2013-10-12	中颖电子:关于持股5%以上股东减持
股份的提示性公告
2013-10-12	中颖电子:2013年前三季度业绩预告
2013-09-26	中颖电子:2013 年第一次临时股东大
会的法律意见书
2013-09-26	中颖电子:2013 年第一次临时股东大
会决议公告
2013-09-18	中颖电子:关于召开2013 年第一次临
时股东大会的提示性公告
2013-09-17	中颖电子:2013年9月13日投资者来
访登记表
2013-09-10	中颖电子:独立董事提名人声明(一)
2013-09-10	中颖电子:独立董事关于公司董事会
换届选举有关事项的独立意见
2013-09-10	中颖电子:关于使用部分超募资金永
久性补充流动资金的公告
2013-09-10	中颖电子:第一届监事会第十四次会
议决议公告
2013-09-10	中颖电子:第一届董事会第十七次会
议决议公告

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

19

中颖电子股份有限公司 保荐总结报告书

2013-09-10	中颖电子:独立董事提名人声明(二)
2013-09-10	中颖电子:独立董事候选人声明(王天
东)
2013-09-10	中颖电子:独立董事候选人声明(曾晓
洋)
2013-09-10	中颖电子:国信证券股份有限公司关
于公司使用部分超募资金永久性补充流动资金的核查
意见
2013-09-10	中颖电子:关于选举第二届监事会职
工代表监事的公告
2013-09-10	中颖电子:独立董事关于使用部分超
募资金永久性补充流动资金议案的独立意见
2013-09-10	中颖电子:关于召开2013 年第一次临
时股东大会的通知
2013-09-10	中颖电子:独立董事候选人声明(付宇
卓)
2013-09-10	中颖电子:独立董事提名人声明(三)
2013-08-29	中颖电子:国信证券股份有限公司关
于公司2013	年半年度之持续督导跟踪报告
2013-08-24	中颖电子:关于监事会换届选举的提
示性公告
2013-08-24	中颖电子:关于董事会换届选举的提
示性公告
2013-08-23	中颖电子:2013年8月21日投资者来
访登记表
2013-08-21	中颖电子:关于持股5%以上股东减持
股份的提示性公告
2013-08-17	中颖电子:关于持股5%以上股东减持
股份的提示性公告
2013-08-16	中颖电子:2013 年半年度报告披露提
示性公告
2013-08-16	中颖电子:公司章程(2013年8月)
2013-08-16	中颖电子:独立董事关于2013 年半年
度报告相关事项的独立意见

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20

中颖电子股份有限公司 保荐总结报告书

2013-08-16	中颖电子:2013年半年度报告
2013-08-16	中颖电子:公司章程修订对照表
2013-08-16	中颖电子:2013年半年度报告摘要
2013-08-16	中颖电子:第一届董事会第十六次会
议公告
2013-08-01	中颖电子:关于加强上市公司治理专
项活动自查报告
2013-08-01	中颖电子:第一届董事会第十五次会
议公告
2013-08-01	中颖电子:关于加强上市公司治理专
项活动整改计划
2013-08-01	中颖电子:第一届监事会第十二次会
议公告
2013-07-31	中颖电子:股价异动公告
2013-07-13	中颖电子:2013年半年度业绩预告
2013-07-02	中颖电子:关于收到政府财政补贴的
公告
2013-06-26	中颖电子:关于取得发明专利证书的
公告
2013-06-26	中颖电子:2012 年年度权益分派实施
公告
2013-06-22	中颖电子:第一届董事会第十四次会
议公告
2013-06-22	中颖电子:关于聘任高级管理人员的
公告
2013-06-22	中颖电子:独立董事关于聘任高级管
理人员的独立意见
2013-06-20	中颖电子:2012 年度股东大会决议公
告
2013-06-20	中颖电子:2012 年度股东大会的法律
意见书
2013-06-05	中颖电子:2013 年6 月3 日投资者来
访登记表
2013-06-05	中颖电子:国信证券股份有限公司关

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

21

中颖电子股份有限公司 保荐总结报告书

于公司限售股份上市流通的核查意见	于公司限售股份上市流通的核查意见
2013-06-05	中颖电子:首次公开发行前已发行股
份上市流通的提示性公告
2013-05-30	中颖电子:2013年5月28日投资者来
访登记表
2013-05-14	中颖电子:2013年5月14日投资者来
访登记表
2013-05-09	中颖电子:关于召开2012 年度股东大
会的通知
2013-04-25	中颖电子:2013年第一季度报告全文
2013-04-25	中颖电子:2013 年第一季度报告披露
提示性公告
2013-04-20	中颖电子:2012年年度报告
2013-04-20	中颖电子:第一届董事会第十二次会
议公告
2013-04-20	中颖电子:2012年年度审计报告
2013-04-20	中颖电子:2012 年度内部控制自我评
价报告
2013-04-20	中颖电子:年报信息披露重大差错责
任追究制度(2013	年4月)
2013-04-20	中颖电子:2012 年度独立董事述职报
告(付宇卓)
2013-04-20	中颖电子:2012年度财务决算报告
2013-04-20	中颖电子:关于举行2012 年度网上业
绩说明会的公告
2013-04-20	中颖电子:监事会对2012 年度内部控
制自我评价报告的意见
2013-04-20	中颖电子:2012 年度独立董事述职报
告(陈亚民)
2013-04-20	中颖电子:国信证券股份有限公司关
于公司2012年度内部控制自我评价报告的核查意见
2013-04-20	中颖电子:独立董事对2012 年度相关
事项的独立意见
2013-04-20	中颖电子:2012 年度募集资金存放与

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

22

中颖电子股份有限公司 保荐总结报告书

使用情况的专项报告	使用情况的专项报告
2013-04-20	中颖电子:2012年年度报告摘要
2013-04-20	中颖电子:第一届监事会第十次会议
决议公告
2013-04-20	中颖电子:2012 年度非经营性资金占
用及其他关联资金往来情况的专项说明
2013-04-20	中颖电子:国信证券股份有限公司关
于公司首次公开发行股票年度跟踪报告
2013-04-20	中颖电子:2012 年度报告披露提示性
公告
2013-04-20	中颖电子:国信证券股份有限公司关
于公司2012年度募集资金存放与使用专项核查报告
2013-04-20	中颖电子:募集资金使用情况鉴证报
告
2013-04-20	中颖电子:2012 年度独立董事述职报
告(曾晓洋)
2013-04-20	中颖电子:2012年度监事会工作报告
2013-04-13	中颖电子:关于取得发明专利证书的
公告
2013-03-30	中颖电子:2013年第一季度业绩预告
2013-03-16	中颖电子:关于取得发明专利证书的
公告
2013-03-09	中颖电子:关于被认定为2011-2012年
度国家规划布局内重点集成电路企业的公告
2013-03-08	中颖电子:关于2012 年度利润分配预
案相关事项征求意见的公告
2013-03-08	中颖电子:关于2012 年度利润分配预
案的预披露公告
2013-02-26	中颖电子:2012年度业绩快报
2013-01-22	中颖电子:2012年度业绩预告
2013-01-16	中颖电子:关于取得发明专利证书的
公告
4、2012 年主要公告：
2012-12-07	中颖电子:2012年12月6日投资者来
访登记表

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

23

中颖电子股份有限公司 保荐总结报告书

2012-10-31	中颖电子:关于公司股东,关联方以及
公司承诺履行情况的公告
2012-10-23	中颖电子:关于取得发明专利证书的
公告
2012-10-23	中颖电子:2012年第三季度报告全文
2012-10-23	中颖电子:2012年第三季度报告摘要
2012-10-12	中颖电子:2012年前三季度业绩预告
2012-10-12	中颖电子:关于取得发明专利证书的
公告
2012-09-21	中颖电子:关于取得发明专利证书的
公告
2012-09-13	中颖电子:关于完成工商变更登记的
公告
2012-09-08	中颖电子:2012 年半年度权益分派实
施公告
2012-09-06	中颖电子:2012 年第一次临时股东大
会决议公告
2012-09-06	中颖电子:2012 年第一次临时股东大
会的法律意见书
2012-09-05	中颖电子:关于部分超募资金转回募
集资金账户的公告
2012-09-04	中颖电子:2012年8月28日投资者来
访登记表
2012-09-04	中颖电子:国信证券股份有限公司关
于公司2012	年半年度之持续督导跟踪报告
2012-08-23	中颖电子:通过复审获得上海市创新型企
业称号
2012-08-23	中颖电子:关于通过复审获得上海市
创新型企业称号的公告
2012-08-23	中颖电子:关于取得发明专利证书的
公告
2012-08-22	中颖电子:关于取得发明专利证书的
公告
2012-08-22	中颖电子:更正公告

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

24

中颖电子股份有限公司 保荐总结报告书

2012-08-21	中颖电子:关于修改和完善公司章程
及变更工商登记资料
2012-08-21	中颖电子:第一届董事会第十次会议
决议公告
2012-08-21	中颖电子:公司章程(2012年8月)
2012-08-21	中颖电子:第一届监事会第八次会议
决议公告
2012-08-21	中颖电子:2012年半年度报告摘要
2012-08-21	中颖电子:关于召开2012 年第一次临
时股东大会的通知
2012-08-21	中颖电子:关于2012 年半年度利润分
配的公告
2012-08-21	中颖电子:内幕信息知情人登记,报备
和保密制度(2012年8月)
2012-08-21	中颖电子:投资者关系及其信息披露
管理制度(2012年8月)
2012-08-21	中颖电子:2012年半年度报告
2012-08-21	中颖电子:公司章程修订案
2012-08-21	中颖电子:独立董事关于公司2012 年
半年度利润分配的独立意见
2012-08-21	中颖电子:独立董事关于公司关联方
资金占用及对外担保情况的专项说明和独立意见
2012-07-12	中颖电子:2012 年上半年业绩预计公
告
2012-07-12	中颖电子:关于取得发明专利证书的
公告
2012-07-06	中颖电子:关于签订募集资金三方监
管协议的公告
2012-07-03	中颖电子:关于使用部分超募资金永
久补充流动资金的公告
2012-07-03	中颖电子:国信证券股份有限公司关
于公司使用部分超募资金永久性补充流动资金的核查
意见
2012-07-03	中颖电子:独立董事关于一届九次董

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

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	事会相关事项的独立意见 2012-07-03 中颖电子:第一届监事会第七次会议 决议公告 2012-07-03 中颖电子:关于以募集资金置换预先 投入募投项目的自筹资金的公告 2012-07-03 中颖电子:第一届董事会第九次会议 决议公告 2012-07-03 中颖电子:以自筹资金预先投入募投 项目的鉴证报告 2012-07-03 中颖电子:国信证券股份有限公司关 于公司用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的 自筹资金的核查意见 2012-06-13 中颖电子:风险提示公告 上述信息披露文件由我公司保荐代表人认真审阅 后，再报交易所公告。 保荐代表人认为公司已披露的公告与实际情况相 符，披露内容完整，不存在应予披露而未披露的事项。
2、现场检查情况	持续督导期内，保荐机构对发行人的现场检查情 况如下：2012 年度，保荐代表人于9 月21 日、12 月 28日对公司进行了现场检查；2013年度，保荐代表人 分别于5月24日、6月24日-7月5日、10月28日和 12 月16 日对公司进行了现场检查；2014 年度，保荐 代表人分别于1月21日、2月19日、6月24-27日、7 月3-4 日对公司进行了现场检查；2015 年度，保荐代 表人于10月15-16日对公司进行了现场检查，检查了 公司的募集资金的存放和使用、生产经营、公司治理、 内部决策与控制、投资者关系管理等情况。 保荐代表人分别于2012年9月21日、2012年12 月28日、2013年5月24日、2013年12月16日、2014 年5月15日、2015年10月15日对公司董事、监事、 高级管理人员和中层干部等人员进行了6次现场培训。
3、督导公司建立健全并有效执行规 章制度（包括防止关联方占用公司 资源的制度、内控制度、内部审计 制度、关联交易制度等）情况	持续督导期内，保荐机构对公司各项规章制度的 设计、实施和有效性进行了核查，该等制度符合相关 法规要求并得到了有效执行，可以保证公司的规范运 行。 持续督导期内，公司根据《公司章程》、《股东大 会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、 《独立董事工作制度》、《董事会秘书工作规则》、《董 事会专门委员会议事规则》、《对外担保管理制度》、《对 外投资管理制度》、《关联交易管理办法》、《筹资内部

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	控制制度》、《重大投资和交易决策制度》、《分子公司 管理制度》、《募集资金管理办法》、《财务管理制度》、 《核决、合约及用印管理规定》、《投资者关系管理制 度》、《信息披露管理制度》、《重大信息内部报告制度》、 《内幕信息知情人登记、报备和保密制度》、《投资者 关系及其信息披露管理制度》等重要规章制度，确保 了公司股东大会、董事会、监事会的规范运作，以及 重大决策的合法、合规、真实、有效。
4、督导公司建立募集资金专户存储 制度情况以及查询募集资金专户情 况	公司对募集资金实行专户存储制度，募集资金扣 除承销费用、保荐费用后37,067.06万元已于2012年6 月存入招商银行上海市天山支行、中国银行上海市虹 桥开发区支行、华夏银行上海市虹桥支行。 截至2015年12月31日，募集资金余额为人民币 15,357.18 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银 行手续费等的净额）。截至2015 年12 月31 日，公司 累计已使用募集资金24,685.18万元。 在持续督导期内，持续督导小组对募集资金项目 进展情况进行的现场检查，发行人根据企业发展的实 际情况对募投项目的实施地点、实施方式以及实施主 体等部分内容进行了相应调整。上述募集资金投资项 目建设情况与信息披露文件一致。 2012 年度我公司保荐代表人查询募集资金专户2 次；2013 年度我公司保荐代表人查询募集资金专户2 次；2014 年度我公司保荐代表人查询募集资金专户4 次；2015 年度我公司保荐代表人查询募集资金专户4 次。 保荐代表人认为公司严格执行了募集资金专户存 储制度，有效执行了三方监管协议，不存在违反《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的情况。
5、列席公司董事会和股东大会情况	持续督导期内列席三会情况： 1、2012 年度，（含通讯方式参加）保荐代表人列 席发行人股东大会1 次；列席发行人董事会1 次；列 席发行人监事会1次。 2、2013 年度，（含通讯方式参加）保荐代表人列 席发行人股东大会2 次；列席发行人董事会1 次；列 席发行人监事会1次。 3、2014 年度，（含通讯方式参加）保荐代表人列 席发行人股东大会1 次；列席发行人董事会1 次；列 席发行人监事会1次。 4、2015 年度，（含通讯方式参加）保荐代表人列 席发行人度股东大会1 次；列席发行人董事会1 次； 列席发行人监事会1次。
6、保荐人发表独立意见情况	1、2015 年发表的独立意见 2015年1月1日至2015年12月31日期间，保荐

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人共发表独立意见 12 次，分别为： （1）保荐人于 6 月 11 日对公司限售股份解除限 售及上市流通事项发表独立意见，认为：中颖电子本 次股份限售上市流通符合《公司法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文 件的要求；中颖电子本次限售股份解除限售数量、上 市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有 关规则的要求；中颖电子本次解禁限售的股份持有人 均严格履行了首次公开发行并上市时作出的承诺；截 至本核查报告出具之日，中颖电子与本次限售股份相 关的信息披露真实、准确、完整。国信证券同意中颖 电子本次相关解除限售股份在创业板上市流通。 （2）保荐人于 3 月 31 日对公司为子公司提供担 保事项发表独立意见，认为：本次中颖电子对子公司 担保事项履行了必要的审批程序，已经董事会审议通 过，独立董事发表了同意意见，符合《深圳证券交易 所上市公司保荐工作指引》和《证监会、银监会关于 规范上市公司对外担保行为的通知》等有关规定；本 次被担保对象系公司的全资子公司，公司对其经营和 财务能实施有效控制，不会对公司财务状况、经营成 果产生重大不利影响，未损害广大中小股东的利益。 保荐人对本次担保事项无异议。 （3）保荐人于 3 月 31 日对公司增加使用自有闲 置资金购买银行理财产品额度事项发表独立意见，认 为：该事项已经公司第二届董事会第八次会议以及公 司第二届监事会第八次会议审议通过，独立董事发表 了同意的意见，该事项履行了相应决策程序，符合《证 券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公 司规范运作指引》和《公司章程》等有关规定。公司 在保障正常经营和资金安全的情况下，公司及子公司 以自有闲置资金适度进行低风险、流动性高的保本型 理财产品的投资，不会影响公司主营业务的正常开展， 有利于提高闲置资金的使用效率，增加公司收益，提 升公司业绩水平，符合公司和全体股东的利益。保荐 机构同意公司本次增加使用自有闲置资金购买低风 险、流动性高的保本型理财产品的额度事项。 （4）保荐人于 3 月 31 日对公司调整部分募集资 金投资项目实施进度事项发表独立意见，认为：中颖 电子调整部分募集资金投资项目实施进度，是根据市 场变化及行业技术变更情况的需求作出的决策，符合 公司和包括中小投资者在内的全体股东的利益。中颖 电子调整部分募集资金投资项目实施进度已经公司董 事会决议通过，且全体独立董事及公司监事会均发表

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了同意意见，尚需公司股东大会决议。中颖电子调整 部分募集资金投资项目实施进度后，募集资金仍将存 放于募集资金专户中，并严格履行必要的资金使用审 批及信息披露程序。因此，本保荐机构及保荐代表人 同意公司调整部分募集资金投资项目实施进度。 （5）保荐人于 3 月 31 日对公司 2014 年度内部控 制自我评价报告发表独立意见，认为：2014 年度，公 司法人治理结构较为完善，现有的内部控制制度符合 我国有关法规和证券监管部门的要求，在所有重大方 面保持了与企业业务及管理相关的有效的内部控制， 公司的《评价报告》较为公允地反映了公司 2014 年度 内部控制制度建设、执行的情况。 （6）保荐人于 3 月 31 日对公司 2014 年度募集资 金存放与使用发表独立意见，认为：2014 年度，公司 严格执行了募集资金专户存储制度，有效地执行了三 方监管协议，已披露的相关信息及时、真实、准确、 完整，不存在违反《深圳证券交易所创业板上市公司 规范运作指引》的情况。 （7）保荐人于 3 月 31 日对公司使用部分超募资 金永久性补充流动资金事项发表独立意见，认为：中 颖电子本次使用部分超募资金永久性补充流动资金已 经公司第二届董事会第八次会议审议通过，独立董事 发表了独立意见并同意上述事项，公司第二届监事会 第八次会议审议通过了上述募集资金使用计划，并发 表明确同意意见，履行了必要的审批程序。本次超募 资金的使用计划没有与原募集资金投资项目的实施计 划相抵触，不会影响原募集资金投资项目的正常实施， 也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情 形，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业 板信息披露业务备忘录 1 号—超募资金及闲置募集资 金使用（2014 年 12 月修订）》以及《上市公司监管指 引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》等有关规定。本次超募资金使用计划有助于提高 资金使用效率，符合全体股东利益，其使用是合理、 必要的。因此，保荐机构认为中颖电子本次使用部分 超募资金永久性补充流动资金是合理的、合规的、必 要的，同意中颖电子本次超募资金使用计划。 （8）保荐人于 3 月 31 日对公司变更募集资金投 资项目事项发表独立意见，认为：中颖电子变更募集 资金投资项目，是根据市场变化及行业技术变更情况 的需求作出的决策，符合公司和包括中小投资者在内 的全体股东的利益。中颖电子变更募集资金投资项目 已经公司董事会决议通过，且全体独立董事及公司监

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事会均发表了同意意见，尚需公司股东大会决议。中 颖电子变更募集资金投资项目后，募集资金仍将存放 于募集资金专户中，并严格履行必要的资金使用审批 及信息披露程序。因此，本保荐机构及保荐代表人同 意公司变更募集资金投资项目，并将持续关注剩余募 集资金的使用情况和募投项目的实施情况。 （9）保荐人于 3 月 31 日对公司变更募集资金投 资项目事项发表独立意见，认为：中颖电子变更募集 资金投资项目，是根据市场变化及行业技术变更情况 的需求作出的决策，符合公司和包括中小投资者在内 的全体股东的利益。中颖电子变更募集资金投资项目 已经公司董事会决议通过，且全体独立董事及公司监 事会均发表了同意意见，尚需公司股东大会决议。中 颖电子变更募集资金投资项目后，募集资金仍将存放 于募集资金专户中，并严格履行必要的资金使用审批 及信息披露程序。因此，本保荐机构及保荐代表人同 意公司变更募集资金投资项目，并将持续关注剩余募 集资金的使用情况和募投项目的实施情况。 （10）保荐人于 3 月 31 日对公司增加使用部分闲 置募集资金和超募资金进行现金管理额度事项发表独 立意见，认为：公司本次增加募集资金的使用计划已 经公司董事会审议批准，独立董事、监事会均发表明 确同意意见，履行了必要的审批程序，符合《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》等相关规定的要求。 公司在保障正常经营和资金安全的情况下，以部分闲 置募集资金和超募资金适度进行流动性好、安全性高、 由商业银行发行并提供保本承诺、期限不超过十二个 月的投资产品，不会影响公司主营业务的正常开展， 有利于提高闲置资金的使用效率，增加公司收益，提 升公司业绩水平，符合公司和全体股东的利益。保荐 人对本次募集资金使用计划无异议。 （11）保荐人于 3 月 21 日对公司使用部分闲置募 集资金和超募资金进行现金管理事项发表独立意见， 认为：该事项已经公司第二届董事会第七次会议以及 公司第二届监事会第七次会议审议通过，独立董事发 表了同意的意见，该事项履行了相应决策程序，符合 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券 交易所创业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》 等有关规定。公司在保障正常经营和资金安全的情况 下，以部分闲置募集资金和超募资金适度进行流动性 好、安全性高、由商业银行发行并提供保本承诺、期 限不超过十二个月的投资产品，不会影响公司主营业 务的正常开展，有利于提高闲置资金的使用效率，增 加公司收益，提升公司业绩水平，符合公司和全体股

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东的利益。保荐人对本次募集资金使用计划无异议。 （12）保荐人于 1 月 9 日对公司使用自有闲置资 金购买理财产品事项发表独立意见，认为：该事项已 经公司第二届董事会第六次会议以及公司第二届监事 会第六次会议审议通过，独立董事发表了同意的意见， 该事项履行了相应决策程序，符合《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市 公司规范运作指引》和《公司章程》等有关规定。公 司在保障正常经营和资金安全的情况下，以自有闲置 资金适度进行低风险、流动性高的保本型理财产品的 投资，不会影响公司主营业务的正常开展，有利于提 高闲置资金的使用效率，增加公司收益，提升公司业 绩水平，符合公司和全体股东的利益。因此，国信证 券同意中颖电子本次使用不超过 1.2 亿元的自有闲置 资金购买低风险、流动性高的保本型理财产品。 2 、 2014 年发表的独立意见 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日期间，保荐 人共发表独立意见 3 次，分别为： （1）保荐人于 4 月 26 日对公司使用部分超募资 金永久性补充流动资金发表独立意见，认为：中颖电 子本次使用部分超募资金永久性补充流动资金已经董 事会审议批准，独立董事、监事会均发表明确同意意 见，履行了必要的审批程序，符合《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板 信息披露业务备忘录第 1 号——超募资金使用》等相 关规定的要求；本次超募资金的使用计划没有与原募 集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响原募集 资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资 金投向、损害股东利益的情形，符合《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上 市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录 第 1 号——超募资金使用》等有关规定；本次超募资 金使用计划有助于提高资金使用效率，符合全体股东 利益，其使用是合理、必要的；本保荐机构将切实履 行保荐机构职责和义务，督促公司严格按照证监会和 深交所的有关规定，不得用于持有交易性金融资产和 可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性 投资等，督促公司围绕主业、谨慎使用募集资金，形 成良好的业绩回报。基于以上意见，本保荐机构认为 中颖电子本次使用部分超募资金永久性补充流动资金 是合理的、合规的、必要的，本保荐机构同意中颖电 子本次超募资金使用计划。

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（2）保荐人于 3 月 31 日对公司 2013 年度募集资 金存放与使用发表独立意见，认为：2013 年度，公司 严格执行了募集资金专户存储制度，有效地执行了三 方监管协议，已披露的相关信息及时、真实、准确、 完整，不存在违反《深圳证券交易所创业板板上市公 司规范运作指引》的情况。 （3）保荐人于 3 月 31 日对公司 2013 年度内部控 制自我评价报告发表独立意见，认为：2013 年度，公 司法人治理结构较为完善，现有的内部控制制度符合 我国有关法规和证券监管部门的要求，在所有重大方 面保持了与企业业务及管理相关的有效的内部控制， 公司的《评价报告》较为公允地反映了公司 2013 年度 内部控制制度建设、执行的情况。 3 、 2013 年发表的独立意见 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日期间，保荐 人共发表独立意见 5 次，分别为： （1）保荐人于 12 月 10 日对公司为子公司提供担 保事项发表独立意见，认为：本次中颖电子对子公司 担保事项履行了必要的审批程序，已经董事会审议通 过，独立董事发表了同意意见，符合《深圳证券交易 所上市公司保荐工作指引》和《关于规范上市公司对 外担保行为的通知》等有关规定；本次被担保对象系 公司的全资子公司，公司对其经营和财务能实施有效 控制，不会对公司财务状况、经营成果产生重大不利 影响，未损害广大中小股东的利益。保荐人对本次担 保事项无异议。 （2）保荐人于 9 月 10 日对公司使用部分超募资 金永久性补充流动资金发表独立意见，认为：中颖电 子本次使用部分超募资金永久性补充流动资金已经董 事会审议批准，独立董事、监事会均发表明确同意意 见，履行了必要的审批程序，符合《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板 信息披露业务备忘录第 1 号——超募资金使用》等相 关规定的要求；本次超募资金的使用计划没有与原募 集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响原募集 资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资 金投向、损害股东利益的情形，符合《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上 市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录 第 1 号——超募资金使用》等有关规定；本次超募资 金使用计划有助于提高资金使用效率，符合全体股东 利益，其使用是合理、必要的；本保荐机构将切实履

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行保荐机构职责和义务，督促公司严格按照证监会和 深交所的有关规定，不得用于持有交易性金融资产和 可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性 投资等，督促公司围绕主业、谨慎使用募集资金，形 成良好的业绩回报。基于以上意见，本保荐机构认为 中颖电子本次使用部分超募资金永久性补充流动资金 是合理的、合规的、必要的，本保荐机构同意中颖电 子本次超募资金使用计划。 （3）保荐人于 6 月 5 日对公司限售股份上市流通 发表独立意见，认为：公司限售股份持有人均严格履 行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺， 并正在执行其在首次公开发行股票中所做的承诺。公 司本次限售股份上市流通符合《公司法》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》等有关规定，不存在实 质性障碍。保荐机构对公司本次限售股份上市流通无 异议。 （4）保荐人于 4 月 20 日对公司 2012 年度内部控 制自我评价报告发表独立意见，认为：2012 年度，公 司法人治理结构较为完善，现有的内部控制制度符合 我国有关法规和证券监管部门的要求，在所有重大方 面保持了与企业业务及管理相关的有效的内部控制， 公司的《2012 年度内部控制自我评价报告》较为公允 地反映了公司 2012 年度内部控制制度建设、执行的 情况。 （5）保荐人于 4 月 20 日对公司 2012 年度募集资 金存放与使用发表独立意见，认为：2012 年度，公司 严格执行了募集资金专户存储制度，有效地执行了三 方监管协议，已披露的相关信息及时、真实、准确、 完整，不存在违反《深圳证券交易所创业板板上市公 司规范运作指引》的情况。 4 、 2012 年发表的独立意见 2012 年 6 月 13 日至 2012 年 12 月 31 日期间，保 荐人共发表独立意见 2 次，分别为： （1）保荐人于 7 月 3 日对公司使用部分超募资金 永久性补充流动资金独立意见，认为：中颖电子本次 使用部分超募资金永久性补充流动资金已经董事会审 议批准，独立董事、监事会均发表明确同意意见，履 行了必要的审批程序，符合《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规 范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第 1 号— —超募资金使用》等相关规定的要求。本次超募资金 的使用计划没有与原募集资金投资项目的实施计划相 抵触，不会影响原募集资金投资项目的正常实施，也 不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形，

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	符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板 信息披露业务备忘录第1号——超募资金使用》等有 关规定；本次超募资金使用计划有助于提高资金使用 效率，符合全体股东利益，其使用是合理、必要的； 本保荐机构将切实履行保荐机构职责和义务，督促公 司严格按照证监会和深交所的有关规定，不得用于持 有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、 委托理财等财务性投资等，督促公司围绕主业、谨慎 使用募集资金，形成良好的业绩回报。基于以上意见， 本保荐机构认为中颖电子本次使用部分超募资金永久 性补充流动资金是合理的、合规的、必要的，本保荐 机构同意中颖电子本次超募资金使用计划。 （2）保荐人于7月3日对公司用募集资金置换预 先投入募集资金投资项目的自筹资金发表独立意见， 认为：中颖电子本次将募集资金置换预先已投入募集 资金投资项目的自筹资金，符合其《招股说明书》披 露并承诺的募集资金计划用途，不存在变相改变募集 资金投向和损害股东利益的情况。中颖电子上述募集 资金使用行为经公司董事会和监事会审议批准，监事 会、独立董事发表明确同意意见，履行了必要的审批 程序，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等 法规中关于创业板上市公司募集资金管理的有关规 定，国信证券同意中颖电子本次以募集资金置换已投 入募集资金投资项目的自筹资金。
7、保荐人发表公开声明情况	持续督导期内， 公司不存在需要保荐人发表公开 声明的事项，保荐人也未曾发表过公开声明。
8、保荐人向交易所告情况	持续督导期内，2012年度，保荐代表人于9月21 日、12 月28 日对公司进行了现场检查；2013 年度， 保荐代表人分别于5月24日、6月24日-7月5日、10 月28日和12月16日对公司进行了现场检查；2014年 度，保荐代表人分别于1月21日、2月19日、6月24-27 日、7月3-4日对公司进行了现场检查；2015年度，保 荐代表人于10月15-16日对公司进行了现场检查，检 查了公司的募集资金的存放和使用、生产经营、公司 治理、内部决策与控制、投资者关系管理等情况上述 现场检查情况保荐人已按时向交易所提交现场检查报 告及相关核查意见。 保荐代表人分别于2012年9月21日、2012年12 月28日、2013年5月24日、2013年12月16日、2014 年5月15日、2015年10月15日对公司董事、监事、 高级管理人员和中层干部等人员进行了6次现场培训。 上述培训保荐人已按时向交易所提交持续督导培训备

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	案报告。
9、保荐人配合交易所工作情况（包 括回答问询、安排约见、报送文件 等）	持续督导期内，保荐人按时向交易所报送持续督 导文件，不存在其他需要保荐人配合交易所工作的情 况。

五、对发行人、证券服务机构配合、参与保荐工作的评价

项 目	情 况
1、发行人配合保荐工作的情况	发行人能够按照本保荐人的要求提供相应资料，能够 如实回答保荐人的提问并积极配合现场工作的开展。
2、发行人聘请的证券服务机构 参与保荐工作的情况	发行人聘请的证券服务机构勤勉尽责，能够较好完成 相关工作。
3、其他	公司公告的2012年、2013年、2014年、2015年度报 告真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏。

六、保荐机构在履行保荐职责和协调发行人及其聘请的中介机构过程中发 生的重大事项

事 项	说 明
1、保荐代表人变更及其理由	持续督导期内，因保荐代表人徐传胜工 作变动原因，保荐机构委派赵刚接替徐传胜 担任该项目的保荐代表人。
2、其他重大事项	无

七、其他申报事项

申报事项	说 明
1、发行前后发行人经营业绩变动及原因分析	2012年公司实现营业收入26,428.14万 元，净利润2,436.01万元，2011年公司实现 营业收入37,295.23万元，净利润6,370.10万 元。2012年与2011年相比，公司业绩下滑 的主要原因在于： 2012年，国内外宏观经济整体环境欠佳， 是公司经营深具挑战的一年，由于小家电市 场的低迷及MP3市场的急速萎缩，公司的营 业收入出现了较大的下滑，虽然公司在节能 应用类芯片的销售收入同比增长51.59%，依

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	然未能弥补前述两类市场领域的销售下滑， 平均产品毛利率受到终端产品售价下滑压力 影响也出现了下滑。
2、持续督导期内中国证监会和交易所对保荐 人或其保荐的发行人采取监管措施的事项及 整改情况	2014 年1 月27 日中颖电子收到深交所 监管函（创业板监管函【2014】第1号），公 司持股5%以上股东广运投资有限公司自 2013 年6 月24 日第一笔减持中颖电子公司 股票至2014年1月17日，累计减持股份达 到中颖电子总股本的5.69%，广运投资在减 持达到5%时，没有及时向中国证监会和深交 所提交书面报告并披露权益变动报告书，在 履行报告和披露义务前也没有停止卖出中颖 电子股份，于2014 年1 月20 日继续减持 317500 股，占中颖电子总股本的0.2255%。 广运投资上述行为违反了《中华人民共和国 证券法》第八十六条、中国证监会《上市公 司收购管理办法第十三条、深交所《创业板 股票上市规则》1.4条的相关规定。 公司在收到监管函后要求广运投资吸取 此次教训，加强法律法规学习，认真做好每 次减持的记录，杜绝上述问题的再次发生。 公司告知其他股东，一定要吸取此次广运投 资违规事件的教训，引以为戒，加强自身的 学习，做好防范措施，绝不允许此类事件的 再次发生。 除此外，公司无中国证监会和交易所采 取监管措施的事项。
3、其他需要报告的重大事项	2013年6月，国信证券因涉嫌违反《证 券法》及相关法规，被中国证监会立案稽查。 经调查，中国证监会决定对国信证券涉嫌违 反证券法律法规行为不再追究行政违法责 任，并于2013年12月2日出具调查终结告 知书，予以结案。

（以下无正文）

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【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于中颖电子股份有限公司首次 公开发行的保荐总结报告书》之签字盖章页】

保荐代表人： __ __ 李勇 赵刚 法定代表人： __ 何 如

国信证券股份有限公司

2016 年 月 日

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