SINENG ELECTRIC CO.,LTD. — Proxy Solicitation & Information Statement 2020

May 15, 2020

证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2020-012

上能电气股份有限公司

关于召开2020 年第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《中华人民共和国公司法》和《上能电气股份有限公司章程》有关 规定，经上能电气股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十一次 会议审议通过，决定于2020年06月01日（星期一）下午14:00召开2020年第一 次临时股东大会，现将本次会议事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

• 1．股东大会届次：2020年第一次临时股东大会

• 2．股东大会的召集人：公司董事会

• 3．会议召开的合法、合规性：公司第二届董事会第十一次会议审议通过了

• 《关于召开2020年第一次临时股东大会的议案》，本次股东大会召集程序符合有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

• 4．会议召开的日期、时间：

• （1）现场会议时间：2020年06月01日（星期一），下午14:00；

• （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：

2020年06月01日（周一）上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交 易所互联网投票系统投票的具体时间为：2020年06月01日（星期一）9:15-15:00 期间的任意时间。

• 5．会议的召开方式：本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。

• （1）现场投票：股东本人出席会议或通过授权委托其代理人出席现场会议。

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（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互 联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可在前述网络投票 时间内通过上述系统行使表决权。同一表决票只能选择现场、网络表决方式中的 一种，同一表决权出现重复表决的以第一次有效投票结果为准。

• 6．会议的股权登记日：2020 年5 月25 日（星期一）。

• 7．出席对象：

• （1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

于股权登记日2020 年5 月25 日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册 的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席 会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

• （2）公司董事、监事和高级管理人员；

• （3）公司聘请的见证律师及相关人员；

• 8．会议地点：江苏省无锡市惠山区和惠路6号上能电气股份有限公司第二会

• 议室。

二、会议审议事项

• 1.审议《关于变更公司注册资本、公司类型的议案》；

• 2.审议《关于修改<公司章程>并办理工商变更登记的议案》；

• 3.审议《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》； 特别说明：

• （1）提案1和2须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

• （2）提案3属于影响中小投资者利益的重大事项，将对中小投资者单独计票。

• （3）上述提案已经公司第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第七次

• 会议审议通过，具体内容详见同日披露在巨潮资讯网（http ： //www.cninfo.com.cn）的相关公告。

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三、提案编码

		备注
提案编码	提案名称	该列打勾的栏目可以 投票
100	总议案：除累积投票提案外 的所有提案	√
非累积投票提案
1.00	《关于变更公司注册资本、公司 类型的议案》	√
2.00	《关于修改<公司章程>并办理工 商变更登记的议案》	√
3.00	《关于使用部分闲置募集资金及 自有资金进行现金管理的议案》	√

四、会议登记等事项

1．会议登记方式：现场、信函方式，本次会议不接受电话登记。

（1）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法 定代表人出席会议的，应持加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书 及身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代 理人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书、 法定代表人证明书办理登记手续；

（2）自然人股东须持本人身份证原件；代理人须持本人身份证原件、委 托人授权委托书原件、身份证复印件，或出具股票账户卡办理登记手续；

（3）异地股东可采用信函的方式登记，信函须在2020年5月25日下午 17:00 前送达，登记时间以收到信函时间为准。

2.登记时间:2020年5月25日上午9:00-11:00，下午13:00-17:00。

3.登记地点以及信函邮件地址：江苏省无锡市惠山区和惠路6号上能电气 股份有限公司证券部。如通过信函方式登记，信封上请注明“股东大会”字 样。

4.出席现场表决的与会股东及股东代表食宿费及交通费自理。

5.会议联系方式:

联系人：万迎花

电话：0510-83691198

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传真：0510-85161899 邮政编码：214174

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作见附件一。

上能电气股份有限公司董事会 2020 年5 月15 日

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附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一． 网络投票的程序

1. 投票代码：365827 投票简称：上能投票

2. 2.提案设置及意见表决：本次临时股东大会的提案为非累积投票提案，填报

3. 表决意见：同意、反对、弃权。

3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相 同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对 具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意 见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决， 再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

• 二. 通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间：2020 年06 月01 日（星期一）的交易时间，即上午9:30—11:30 和下午13:00—15:00。

• 2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

• 三. 通过深交所互联网投票系统投票的程序

• 互联网投票系统开始投票的时间为2020 年06 月01 日（周一）上午

9:30-11:30，下午13:00-15:00。

1. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资 者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深 交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联 网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

2. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录

http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投 票。

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附件二：

授权委托书

兹委托 先生/女士（身份证号码： ）代 表我个人（单位）出席上能电气股份有限公司于2020 年06 月01 日召开的2020 年第一次临时股东大会，并代表本人（单位）依照以下指示对下列提案投票。若 本人（单位）没有对表决意见作具体指示的，受托人可行使酌情裁量权，以其认 为适当的方式投票同意或反对或弃权。本人（单位）对下述提案的投票意见如下： （请在相应表决意见栏“√”）

提案编码	提案名称	备注	同意	反对	弃权
		该列打勾的栏 目可以投票
100	总议案：除累积投 票提案外的所有 提案	√
非累积投票提案
1.00	《关于变更公司 注册资本、公司类 型的议案》	√
2.00	《关于修改<公司 章程>并办理工商 变更登记的议案》	√
3.00	《关于使用部分 闲置募集资金及 自有资金进行现 金管理的议案》	√
注意：请在对提案投票时打“√”，“同意”、“反对”、 “弃权”只能择其一， 同时在两个选项打“√”的、错填、字迹无法辨的，均视为弃权。
委托人名称
委托人（签名） （法 人股东则由法定 代表人签名并加 盖公章）
委托人持有股数 和持股性质
受托人姓名
受托人身份证号

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码 签发日期 有效期限 自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束

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