SINENG ELECTRIC CO.,LTD. — Management Reports 2022

Mar 29, 2022

上能电气股份有限公司

2021 年度监事会工作报告

2021 年公司监事会在全体监事的共同努力下，根据《公司法》、《证券法》 及《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定，本着对公司全体股东负责的精 神，认真履行了有关法律、法规赋予的职权，积极有效地开展工作，对公司依法 运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责的情况进行监督，维护了公司及股 东的合法权益。现将2021 年监事会主要工作情况汇报如下：

一、监事会的工作情况

（一）监事会会议情况

2021 年度，公司监事会共召开了8 次会议，具体情况汇报如下：

1、2021 年2 月3 日第二届监事会第十次会议召开，本次会议审议通过了如 下议案：《关于公司及子公司开展远期结售汇及外汇期权业务的议案》。

2、2021 年4 月20 日第二届监事会第十一次会议召开，本次会议审议通过 了如下议案：《关于公司2020 年度监事会工作报告的议案》、《关于公司2020 年 度财务决算报告的议案》、《关于公司2020 年年度报告全文及其摘要的议案》、《关 于公司2020 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》、《关于公司2020 年度内部控制自我评价报告的议案》、《募集资金2020 年度存放与使用情况的专 项报告的议案》、《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》、 《关于续聘公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021 年度审计机构 的议案》、《关于2021 年度公司董事、监事及高级管理人员的薪酬方案的议案》、 《关于公司及子公司向银行申请综合授信额度的议案》、《关于公司2021 年第一 季度报告的议案》。

3、2021 年8 月27 日第二届监事会第十二次会议召开，本次会议审议通过 了如下议案：《关于公司2021 年半年度报告及其摘要的议案》、《关于公司2021 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》。

4、2021 年9 月27 日第二届监事会第十三次会议召开，本次会议审议通过

了如下议案：《关于修订<监事会议事规则>的议案》、《关于监事会换届选举暨提 名第三届监事会股东代表监事候选人的议案》、《关于公司符合向不特定对象发行 可转换公司债券条件的议案》、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案 的议案》、《关于<公司向不特定对象发行可转换公司债券预案>的议案》《关于< 公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告>的议案》、《关于<公司向 不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告>的议案》、《关于 前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债 券摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺的议案》、《关于<公司可转换公司债 券持有人会议规则>的议案》、《关于未来三年（2021-2023 年）股东回报规划的 议案》。

5、2021 年10 月13 日第三届监事会第一次会议召开，本次会议审议通过了 如下议案：《关于选举公司第三届监事会主席的议案》。

6、2021 年10 月28 日第三届监事会第二次会议召开，本次会议审议通过了 如下议案：《关于公司2021 年第三季度报告的议案》。

7、2021 年11 月29 日第三届监事会第三次会议召开，本次会议审议通过了 如下议案：《关于公司非经常性损益表的议案》、《关于前次募集资金使用情况报 告的议案》。

8、2021 年12 月30 日第三届监事会第四次会议召开，本次会议审议通过了 如下议案：《关于部分募投项目延期的议案》。

（二）2021 年度，在公司全体股东的大力支持下，在董事会和经营层的积 极配合下，公司监事列席了公司召开的所有董事会和股东大会会议，参与公司重 大决策的讨论，依法对公司董事会和股东大会的召开程序、审议事项、决策程序 进行了监督。

（三）2021 年度，监事会密切关注公司经营运作情况，认真监督公司财务 及资金运用等情况，做好监事的自我约束，监督公司董事、高管的履职情况，保 证了公司经营管理行为的规范。

二、监事会对公司2021 年度有关事项的核查意见

（一）公司依法运作情况

2021 年，公司监事会依据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等 赋予的职权，列席了公司股东大会和董事会，对相关会议的召开程序、重大事项 的决策、董事及高级管理人员的履职进行了监督；对公司内部控制制度的建设和 运作进行了核查。监事会认为：公司决策程序遵守了《公司法》、《证券法》等法 律法规以及《公司章程》等的相关规定，公司财务报告内部控制和非财务报告内 部控制均不存在重大缺陷。董事会运作规范、决策合理、程序合法，认真执行股 东大会的各项决议。公司董事、高级管理人员执行公司职务时忠于职守、勤勉尽 责。

（二）公司财务情况

报告期内，公司监事会对公司财务制度的执行、财务管理、财务状况进行有 效监督和检查，认为公司的财务体系完善、内控机制健全、财务状况良好。公司 定期编制的财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果，不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

（三）公司募集资金使用与管理情况

监事会对募集资金存放和使用情况进行了监督检查，认为：公司使用部分闲 置募集资金进行现金管理事项，有利于提高资金的使用效率，增加公司收益，为 公司和股东谋取更多的投资回报，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益 的情形；公司部分募投项目延期的事项未改变公司募集资金的用途和投向，募投 项目建设内容未发生变化，符合中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所关于 上市公司募集资金管理的有关规定。

报告期内，公司募集资金的实际使用情况规范，没有发现违规使用募集资金 情形，公司亦未发生实际投资项目变更的情况，实际投入项目与承诺投入项目一 致。

（四）公司关联交易情况

报告期内，公司未发生关联交易。

（五）公司对外投资情况

监事会认真检查了报告期内公司对外投资的情况，监事会认为：报告期内， 公司对外投资的决策程序符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 及《公司章程》等有关规定，实施相关方案有利于公司拓展经营业务、提升公司 经营业绩，不存在损害公司和全体股东利益的行为。报告期内，公司无重大收购、 出售资产等行为。

（六）公司对外担保

报告期内，公司未发生对外担保事项。

（七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

公司监事会对报告期内公司实施《内幕信息知情人管理制度》的情况进行了 核查，监事会认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人管 理制度体系，严格执行内幕信息保密制度，报告期内未发现有泄露内幕信息、或 利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易的行为发生。

（八）对公司内部控制自我评价报告的意见

监事会对公司2021 年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的建 设和运行情况进行了审核，监事会认为：公司根据自身的实际情况和相关法律法 规的要求，已建立较为完善的内部控制制度体系并能得到有效地贯彻执行，对公 司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用；公司《2021年度内部 控制自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制制度的建设及运行 情况，不存在损害公司和股东利益的情形。

（九）对会计师事务所出具的审计报告的意见

关于公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）针对公司2021 年度财务情况 出具的审计报告，监事会认为：该报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状 况、经营成果和现金流量情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

（十）对公司信息披露事务管理制度的检查

公司监事会查阅了公司证券部2021 年度信息披露相关文件，审批流程及相

关制度，认为公司信息披露工作的履行符合深圳证券交易所相关法律法规的规范 要求。

三、2022 年工作计划

2022 年，公司监事会将严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》《监事会议 事规则》的要求，继续忠实勤勉地履职，依法列席董事会和股东大会，监督重大 事项决策，进一步促进公司法人治理结构的完善、经营管理的规范运营和内部控 制制度的有效运行，维护公司和全体股东的合法权益，促进公司持续健康发展。

1、继续完善对公司依法运作的监督管理，加强与董事会及管理层的沟通， 依法对公司董事会和高级管理人员进行监督，保持与内审部及公司聘请的外部审 计机构的沟通，及时关注公司生产运营情况。

2、加强公司财务管理及内控制度执行的监督工作，及时了解公司财务状况， 募集资金的事由情况，关联交易等，对发现的风险及时提示，从而有效维护公司 及中小股东利益。

3、加强对法律法规的学习，提高自身监督检查能力，了解行业动态，认真 履行监事职责，更好的发挥监事会的监督职能。

上能电气股份有限公司监事会

2022 年 3 月 28 日