SINENG ELECTRIC CO.,LTD. — Interim / Quarterly Report 2024

Sep 4, 2024

兴业证券股份有限公司

关于上能电气股份有限公司

2024 半年度跟踪报告

保荐机构名称：兴业证券股份有限公司	被保荐公司简称：上能电气
保荐代表人姓名：唐涛	联系电话：025-84661585
保荐代表人姓名：毛祖丰	联系电话：025-84661585

一、保荐工作概述

项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的 情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	每月查询一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 文件一致	是
4.公司治理督导情况

1

（1）列席公司股东大会次数	0 次，均事前或事后审阅相关议案 及决议
（2）列席公司董事会次数	0 次，均事前或事后审阅相关议案 决议
（3）列席公司监事会次数	0 次，均事前或事后审阅相关议案 及决议
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	0 次，拟下半年开展
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	7 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0 次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况

2

（1）培训次数	0 次，拟下半年开展
（2）培训日期	不适用
（3）培训的主要内容	不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3．“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括 对外投资、风险投资、委托理财、 财务资助、套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的中介机 构配合保荐工作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务 发展、财务状况、管理状况、核 心技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

3

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因及 解决措施
1．股份锁定承诺	是	不适用
2．稳定股价的承诺	是	不适用
3．持股5%以上股东的减持意向	是	不适用
4．股份回购的承诺	是	不适用
5. 违反承诺的补救措施	是	不适用
6. 填补被摊薄即期回报的措施及 承诺	是	不适用
7. 关于社保公积金的承诺	是	不适用
8. 利润分配的承诺	是	不适用
9. 关于同业竞争、关联交易、资 金占用方面的承诺	是	不适用
10. 实际控制人无条件全额承担 赔偿的承诺函	是	不适用
11.可转债认购意向及承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说 明
1.保荐代表人变更及其理由	无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 构或者其保荐的公司采取监管措施的事 项及整改情况	无
3.其他需要报告的重大事项	1、上市公司第三届董事会第二十五次 会议、第三届监事会第二十三次会议审 议通过了《关于新增募投项目实施主体 的议案》，结合公司目前储能业务的发

4

展趋势、公司对市场的布局及判断，为 提高募集资金使用效率，公司“年产5GW 储能变流器及储能系统集成建设项 目”、“研发中心扩建项目”新增全资子 公司无锡光曜能源科技有限公司为实 施主体。上市公司及无锡光曜、兴业证 券会同建行无锡惠山支行、兴业银行无 锡分行、交通银行无锡惠山支行签订了 《募集资金四方监管协议》。 2、因土地购得时间晚于预期，上市公 司募投项目建设进度受到影响，为确保 募投项目的建设质量，结合项目当期的 实施进度，在不改变募投项目的建设内 容、实施主体、募集资金用途及投资规 模的前提下，上市公司第四届董事会第 二次会议及第四届监事会第二次会议 审议通过《关于部分募投项目延期的议 案》，决定将募投项目“年产5GW 储能 交流器及储能系统集成建设项目”与 “研发中心扩建项目”达到预计可使用 状态时间从2024 年6 月30 日延期至 2024 年12 月31 日。

（本页以下无正文）

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（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于上能电气股份有限公司 2024 半年度跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人（签字）： 唐 涛

保荐代表人（签字）： 毛祖丰

兴业证券股份有限公司

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