SINENG ELECTRIC CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2022

Feb 18, 2022

证券代码：300827 证券简称:上能电气 公告编号：2022-003

上能电气股份有限公司

《关于上能电气股份有限公司申请向不特定对象发行 可转换公司债券的审核问询函》回复（修订稿）的提示性

公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 上能电气股份有限公司 载、误导性陈述或重大遗漏。 关于提请召开公司2020 年度股东大会的议案

上能电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2022 年1 月11 日收到深圳 证券交易所（以下简称“深交所”）出具的《关于上能电气股份有限公司申请向 不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函》（审核函〔2022〕020006 号）（以 下简称“《审核问询函》”），深交所上市审核中心对公司提交的向不特定对象发行 可转换公司债券的申请文件进行了审核，并形成了审核问询问题。 公司收到深交所出具的审核问询函后，会同相关中介机构结合公司情况就审 核问询函中提出的问题进行了认真研究和逐项答复，并根据要求对审核问询函回 复进行公开披露，具体内容详见公司于2022 年1 月26 日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的《公司与兴业证券股份有限公司关于上能电气股 份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函的回复》及其他 相关文件。审核问询函回复公开披露后，公司将通过深交所发行上市审核业务系 统报送相关文件。

根据深交所的进一步审核意见，公司会同中介机构对审核问询函的回复内容 进行了修订，具体内容详见公司于2022 年2 月18 日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的《公司与兴业证券股份有限公司关于上能电气股 份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函的回复（修订 稿）》及其他相关文件。本审核问询函回复公开披露后，公司将通过深交所上市 审核业务系统报送相关文件。

公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需通过深交所审核，并获 得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出同意注册的决定后 方可实施，最终能否通过深交所审核，并获得中国证监会作出同意注册的决定及 其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务， 敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

上能电气股份有限公司董事会 2022 年02 月18 日