SINENG ELECTRIC CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2021

Apr 20, 2021

上能电气股份有限公司

融资管理制度

第一章 总 则

第一条 为加强上能电气股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 的内部控制，规范公司的融资行为，降低风险，提高经济效益，保护公司的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则（2020 年12 月修订）》（以下简称“《上市规则》”）、《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》（以下简称“《规范 运作指引》”）等法律、法规、规范性文件及《上能电气股份有限公司章程》（以 下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度所称融资，包括权益性融资和债务性融资。

（一）权益性融资：公司融资行为完成后将增加公司权益资本的融资，如发 行股票、发行可转换公司债券等；

（二）债务性融资：公司融资行为完成后将增加公司负债的融资，如向银行 或非银行金融机构贷款、发行公司债券、融资租赁、票据融资等。

公司的融资事项中涉及关联交易、对外担保时，按照公司《关联交易制度》、 《对外担保管理制度》的有关规定执行，严格履行审批和披露程序。

本制度适用于公司各部门、分公司、下属全资子公司、控股子公司，参股公 司参照本制度执行。

第二章 融资管理机构和职责

第三条 公司的融资活动分别由公司财务总监和董事会秘书领导，财务部和 法务部负责办理有关手续。其中财务部是公司实施债务性融资及其管理的职能部 门，也是权益性融资业务主要协助部门。负责落实公司融资管理制度，控制融资 风险；组织公司债务性融资活动的策划、论证与监督工作；审核公司及子公司的 重要债务性融资活动，提出专业意见；对公司及子公司的融资活动进行跟踪管理。 财务部同时负责所有融资业务的核算工作。

第四条 证券部负责公司的权益性融资和发行债券的具体工作，负责根据公 司的发展战略，对权益性融资活动提出议案，对权益性融资活动进行预选、策划、 论证、筹备，组织董事会、股东大会审议相关议案并根据审议情况组织实施。证

券部同时负责所有融资业务的信息披露。

第五条 公司审计部行使对融资活动的内部控制监督检查权。

第三章 融资决策管理和审批权限

第六条 公司发行债券或股票，由战略委员会、证券部、财务部共同组织拟 订具体实施方案，报经董事会审议通过后，报股东大会批准。

第七条 公司债务性融资方案（发行债券除外）由公司财务部每年根据公司 生产经营情况、项目发展需要和内部自有资金情况，提出融资方案后报送董事会 审议。融资方案经董事会批准后，由董事会授权董事长在预算贷款总额内进行审 批，财务部负责具体实施。

债务性融资方案必须纳入全面预算管理，预算外或超预算债务融资，应由财 务部提出申请方案，提交董事会审议并授权董事长审批。

对于直接与生产经营相关的低风险融资如银行承兑汇票贴现、票据池质押换

票、全额保证金银行承兑汇票、保函等，由财务部报财务总监审批。

第八条 公司对外借款（包括长短期借款、票据贴现等）的程序：

（一）财务部根据公司经营状况和资金需求提出申请；

（二）财务总监负责人审批；

（三）按本制度规定的审批权限履行审批程序；

（四）经过相关审核后，由财务部贷款银行办理合同签订手续，同时到担保 单位办理有关担保手续；

（五）公司融资方案按审批权限批准后，公司法定代表人或授权代表方可对 外签署相关的融资合同、协议等法律文件。

公司在办理银行借款业务时，应严格遵守国家相关法律法规的要求，并按照 相关规定提供监管部门以及银行要求的资料，对于受托支付借款业务，财务部应 对商务合同、发票等相关资料进行合法性及真实性审查。审计部应对相关情况予 以关注，并采取抽查等方式进行监督审查。

第九条 公司融资方案涉及以资产提供抵押担保的，需同时按公司《对外担 保管理办法》的相关规定履行相应的程序。

第四章 其 他

第十条 公司发生上述有关事项时应严格按照有关法律、法规和《公司章 程》、《信息披露管理制度》等的规定履行信息披露义务。

第十一条 公司审计部有权对上述有关事项及其过程进行监督并进行专题 审计，对违规行为或对重大问题出具专项报告提交董事会审计委员会。

第十二条 公司监事会有权对上述有关事项及其过程进行监督，对违规行为 及时提出纠正意见，对重大问题提出专项报告，提请相应审批机构进行处理。监 事会认为必要时，可直接向董事会或者股东大会报告。

第十三条 公司独立董事有权对上述有关事项及其过程进行监督。公司有关 人员必须积极配合，不得拒绝、阻碍或隐瞒，不得干预其独立行使职权。

第十四条 公司董事、经理及其他管理人员未按本制度规定执行，对公司造 成损害的，应当追究责任人的法律责任。

第十五条 经办人违反法律规定或本制度规定，造成损失的，应承担法律责 任。

第五章 附 则

第十六条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、规范性文件和《公 司章程》的有关规定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、行政法规、规范性 文件或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、行政法规、 规范性文件或《公司章程》的规定执行。

第十七条 本制度中所称“以上”、“高于”、“大于”包括本数，“以下”、“小 于”不包括本数。

第十八条 本制度自公司股东大会审议通过之日起生效，修改亦同。 第十九条 本制度由公司董事会负责修订并解释。