SINENG ELECTRIC CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2020

Aug 26, 2020

证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2020-026

上能电气股份有限公司

关于募集资金2020 年半年度存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规及规范 性文件的规定，现将上能电气股份有限公司2020 年半年度募集资金存放与使用 情况报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准上能电气股份有限公司首次公开发行 股票的批复》（证监许可[2020]370 号）核准，并经深圳证券交易所同意，上能 电气股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股） 1,833.36 万股，募集资金总额为人民币39,673.91 万元，扣除发行费用人民币 4,063.74 万元（不含税）后，募集资金净额为人民币 35,610.17 万元。募集资 金已于2020 年4 月7 日到账，由公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）对该 募集资金到位情况进行了审验确认，并出具了“苏公W[2020]B021 号”《验资报 告》。公司对募集资金进行了专户存储。

（二）半年度募集资金使用金额及当前余额

截至2020 年6 月30 日，直接投入募集资金项目7,327.42 万元，使用募集 资金购买结构性存款20,800.00 万元，募集资金专户利息收入17.34 万元，手续 费0.14 万元，募集资金专户余额合计为7,499.94 万元。

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二、募集资金存放和管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据《公司法》、《证券 法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司 规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》等法律法规及规范性文件的要求制定了《上能电气股份有限公司募 集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储，对募集资金的使用、变更、管理 与监督以及信息披露作出了明确的规定，从制度上保证了募集资金的规范使用。 公司于2020 年4月16 日会同兴业证券股份有限公司分别与中信银行无锡惠山支 行、兴业银行无锡惠山支行、中国建设银行股份有限公司无锡惠山支行、无锡农 村商业银行洛社支行、江苏银行无锡东林支行、交通银行无锡惠山支行（以下简 称“募集资金专户存储银行”）签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“《三 方监管协议》”）。对募集资金进行专户管理，《三方监管协议》与三方监管协议范 本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。

截至2020 年6 月30 日，公司首次公开发行股票的募集资金在专项账户的存 放情况如下：

放情况如下：
开户行	专户账号	对应项目名称	余额（元）
中信银行无锡惠山 支行 1	8110501013801508630	高效智能型逆变器产 业化项目	2,621,682.15
兴业银行无锡惠山 支行	408460100100131926	高效智能型逆变器产 业化项目	40,827.24
中国建设银行股份 有限公司无锡惠山 支行	32050161715200001100	储能双向变流器及储 能系统集成产业化项 目	2,738,326.74
无锡农村商业银行 洛社支行	019801230011992	研发中心建设项目	67,222,402.60
江苏银行无锡东林 支行	27110188000199645	营销网络建设项目	2,364,980.86
交通银行无锡惠山 支行 2	322000659013000242770	补充营运资金	11,174.58
合计			74,999,394.17

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注2：交通银行无锡惠山支行的募集资金专户已全部补充流动资金，并于2020 年7 月 14 日注销。

三、本年度募集资金的实际使用情况

2020 年半年度公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币7,327.42 万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表1。

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，公司无变更募集投资项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司按照相关法律法规及规范性文件的要求使用募集资金，并对 募集资金的使用情况进行了及时、真实、准确和完整的披露，不存在募集资金存 放、使用、管理及披露的违规情况。

上能电气股份有限公司董事会

2020 年8 月27 日

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附表1： 募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

							单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元
			35,610.17			本年度投入募	7,327.42
募集资金总额
						集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额			0				7,327.42
						已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额			0
						集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例			0.00%
	是否已变	募集资金	调整后投	本年度投	截至期末	截至期末投资	项目达到	本年度实现	是否达到	项目可行性是否发
	更项目	承诺投资	资总额	入金额	累计投入	进度（%）(3)	预定可使	的效益	预计效益	生重大变化
承诺投资项目
	（含部分	总额	（1）		金额(2)	＝(2)/(1)	用状态日
	变更）						期
承诺投资项目
1.高效智能型逆变	否	11,202.84	11,202.84	742.05	742.05	6.62%	2020 年05 月31 日	-	不适用	否
器产业化项目
2.储能双向变流器	否	8,442.78	8,442.78	173.00	173.00	2.05%	2020 年05 月31 日	-	不适用	否
及储能系统集成产
业化项目

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3.研发中心建设项	否	7,213.55	7,213.55	496.22	496.22	6.88%	2020 年05 月31 日	-	不适用	否
目
4.营销网络建设项	否	2,866.00	2,866.00	31.15	31.15	1.09%	2020 年12 月31 日	-	不适用	否
目
5.补充营运资金	否	5,885.01	5,885.01	5,885.01	5,885.01	100.00%	-	-	-	-
承诺投资项目小计	-	35,610.17	35,610.17	7,327.42	7,327.42	20.58%	-
超募资金投向
合计	-	35,610.17	35,610.17	7,327.42	7,327.42	-	-	-	-	-
未达到计划进度或	不适用
预计收益的情况和
原因（分具体项目）
项目可行性发生重	不适用
大变化的情况说明
超募资金的金额、用	不适用
途及使用进展情况
募集资金投资项目	不适用
实施地点变更情况
募集资金投资项目	不适用

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实施方式调整情况
	公司首次公开发行股票募集资金到位前，截至2020 年4 月30 日，公司以自筹资金先期投入募集资金投资项目的金额为 1371.28 万元。募集资金到位后，经公司第二届董事会第十一次会议审议通过《关于使用募集资金置换先期投入募投项 目自筹资金的议案》，公司以募集资金置先期投入的资产资金1371.28 万元。（具体内容详见巨潮资讯网（http： //www.cninfo.com.cn），公告编号：2020-007）
募集资金投资项目
先期投入及置换情
况
用闲置募集资金暂	不适用
时补充流动资金情
况
项目实施出现募集	不适用
资金结余的金额及
原因
尚未使用的募集资	使用20,800.00 万元闲置募集资金购买银行结构性存款（具体内容详见巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn），公 告编号：2020-017），其余资金存放于募集资金专户
金用途及去向
募集资金使用及披	不适用
露中存在的问题或
其他情况

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