SINENG ELECTRIC CO.,LTD. — Audit Report / Information 2020

Apr 20, 2021

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公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）

Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP

中国．江苏．无锡 Wuxi．Jiangsu．China 总机 ：86 （ 510）68798988 Tel：86（510）68798988 传真 ：86（510）68567788 Fax：86（510）68567788 电子信箱 ：mail@gztycpa.cn E-mail：mail@gztycpa.cn

募集资金年度存放与使用情况 鉴证报告

苏公W[2021]E1180 号

上能电气股份有限公司全体股东：

我们接受委托，对后附的上能电气股份有限公司（以下简称“上能电气”）2020 年度《募集资金年度存放与使用情况的专项报告》进行了鉴证。

一、对报告使用者和使用目的的限定

本鉴证报告仅供上能电气年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意 将本鉴证报告作为上能电气年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。

二、董事会的责任

上能电气董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深圳证券交易 所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引编制《募集资金年度存放与使用情况 的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。

三、注册会计师的责任

我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对上能电气董事会编制的上述专项报告提 出鉴证结论。

四、工作概述

我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。执业准则要求我们计划 和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，

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公证天业会计师事务所

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我们进行了审慎调查，实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我 们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

五、鉴证结论

我们认为，上能电气董事会编制的《募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符 合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，在所有重 大方面如实反映了上能电气募集资金2020年度实际存放与使用情况。

公证天业会计师事务所 中国注册会计师

• （特殊普通合伙） (项目合伙人)

中国·无锡 2021 年04 月20 日

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上能电气股份有限公司

2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

上能电气股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）经中国证券监督 管理委员会“证监许可[2020]370号”文核准，首次公开发行人民币普通股（A 股）1,833.36万股，发行价格为每股21.64元，募集资金总额为39,673.91万元， 扣除承销及保荐费、审计费、律师费、信息披露费等其他发行费用4,063.74万元 后，实际募集资金净额为35,610.17万元。以上募集资金已由公证天业会计师事 务所（特殊普通合伙）于2020年4月7日对公司首次公开发行股票的资金到位情况 进行了审验，并出具“苏公W[2020]B021号”《验资报告》。

（二）募集资金使用及结余情况

截止2020年12月31日，本公司募集资金使用及结存情况如下：

单位：元

	单位：元
项目	金额
募集资金总额	396,739,104.00
减：发行费用	40,637,421.51
募集资金净额	356,101,682.49
减：以募集资金置换预先投入的自筹资金	13,712,828.32
本年投入金额	97,818,566.97
结余转出	11,176.63
减：购买理财产品	646,000,000.00
加：收回理财产品	447,000,000.00
加：利息收入、理财收益扣除手续费	3,748,558.76
募集资金余额	49,307,669.33

二、募集资金管理和存储情况

（一）募集资金的管理情况

为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金

使用风险，保护投资者利益。本公司严格按照《深圳证券交易所上市公司募集资 金管理办法》及相关格式指引和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 以及《上能电气股份有限公司募集资金管理制度》的规定，对募集资金实行专户 存储，对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。2020年4月16 日公司和保荐机构兴业证券股份有限公司分别与中信银行无锡惠山支行、兴业银 行无锡惠山支行、中国建设银行股份有限公司无锡惠山支行、无锡农村商业银行 洛社支行、江苏银行无锡东林支行、交通银行无锡惠山支行签署了《募集资金三 方监管协议》。

（二）募集资金存放情况

截至2020年12月31日止，募集资金余额为49,307,669.33元，全部为银行活 期存款。具体存放情况如下：

			单位：元
银行名称	银行账号	对应项目名称	余额
中信银行无锡惠山支 行	8110501013801508630	高效智能型逆变器产业 化项目	35,622,168.62
兴业银行无锡惠山支 行	408460100100131926	高效智能型逆变器产业 化项目	2,904,120.88
中国建设银行股份有 限公司无锡惠山支行	32050161715200001100	储能双向变流器及储能 系统集成产业化项目	5,840,899.24
无锡农村商业银行洛 社支行	019801230011992	研发中心建设项目	448,802.53
江苏银行无锡东林支 行	27110188000199645	营销网络建设项目	4,491,678.06
合计	——	——	49,307,669.33

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金项目的资金使用及募集资金投资项目实现效益情况 详见本报告附表《募集资金使用情况对照表》。

（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况

2020年5月15日，公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用募 集资金置换先期投入募投项目自筹资金的议案》，根据《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等规定及公证天业会计师事务 所（特殊普通合伙）出具的《上能电气股份有限公司以自筹资金预先投入募投项

目的鉴证报告》（苏公W[2020]E1301号），同意公司以募集资金置换预先投入募 投项目的截至2020年4月30日的全部自有资金共计人民币13,712,828.32元。

本次以募集资金置换预先投入自筹资金的具体情况如下：

单位：元

				单位：元
序号	项目名称	计划使用募集资 金金额（万元）	自筹资金预先投 入额（元）	置换金额
1 高效智能型逆变器产 业化项目 2 储能双向变流器及系 统集成产业化项目 3 研发中心建设项目 4 营销网络建设项目 5 补充营运资金 合计	高效智能型逆变器产 业化项目	11,202.84	7,400,759.83	7,400,759.83
	储能双向变流器及系 统集成产业化项目	8,442.78	1,730,000.00	1,730,000.00
	研发中心建设项目	7,213.55	4,582,068.49	4,582,068.49
	营销网络建设项目	2,866.00	-	-
	补充营运资金	5,885.01	-	-
		35,610.17	13,712,828.32	13,712,828.32

（三）闲置募集资金情况

为降低公司财务成本，提高募集资金使用效率，2020年5月15日召开的公司 第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金 进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的 前提下，公司及全资子公司拟使用总额不超过3亿元（含本数）人民币的部分闲 置募集资金和不超过3亿元（含本数）人民币的闲置自有资金进行现金管理。适 用于投资安全性高、流动性好、满足保本要求，期限不超过12个月的产品，包括 但不限于定期存款、结构性存款、保本理财产品等品种。在上述额度范围内资金 可以循环滚动使用。

本年度，公司购买的理财产品如下：

单位：万元

						单位：万元
签约人	受托人	产品名称	金额	起始日	到期日	投资收益
本公司	江苏银行无锡东林 支行	苏银锡结构（2020） 472号	2,600.00	2020/6/4	2020/9/4	19.83
本公司	兴业银行无锡惠山 支行	企业金融结构性存款 协议	5,600.00	2020/6/4	2020/9/3	44.74
本公司	中国建设银行股份 有限公司无锡惠山 支行	HS202001	8,000.00	2020/6/4	2020/9/2	68.49
本公司	中信银行无锡惠山 支行	共赢智信利率结构 34702期人民币结构 性存款产品	4,600.00	2020/6/4	2020/9/11	37.71

本公司	无锡农村商业银行 洛社支行	JGC2020004203	5,000.00	2020/7/13	2020/10/14	25.71
本公司	兴业银行无锡惠山 支行	企业金融结构性存款 协议	5,600.00	2020/9/4	2020/12/3	41.19
本公司	中国建设银行股份 有限公司无锡惠山 支行	HS202002	7,500.00	2020/9/18	2020/12/18	59.18
本公司	中国建设银行股份 有限公司无锡杨市 支行	HS202003	2,300.00	2020/9/25	2020/12/25	18.15
本公司	中信银行无锡惠山 支行	共赢智信汇率挂钩人 民币结构性存款 01350期	3,500.00	2020/9/25	2020/12/31	25.78
本公司	无锡农村商业银行 洛社支行	JGC2020014203	5,000.00	2020/10/22	2021/1/22	-
本公司	兴业银行无锡惠山 支行	兴业银行企业金融人 民币结构性存款产品	5,400.00	2020/12/10	2021/3/10	-
本公司	江苏银行无锡东林 支行	对公结构性存款2020 年第35期3个月B	2,000.00	2020/12/29	2021/3/30	-
本公司	中国建设银行股份 有限公司无锡惠山 支行	中国建设银行江苏省 分行单位结构性存款 2020年第 3220201228001	7,500.00	2020/12/29	2021/3/29	-
合计			64,600.00	——	——	340.77

（四）节余募集资金使用情况

截止2020年12月31日募集资金专户本年度因项目结项将结余资金补充流动 资金1.12万元，系“补充营运资金项目”结项结余资金补充流动资金。

四、部分募集资金投资项目延期及实施方式调整的情况

为扩大光伏逆变器产品的销售渠道，促进募集资金投资项目顺利实施，2020 年8月26日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于变更部分募集资 金投资项目实施地点的议案》，同意公司调整“营销网络建设项目”募集资金的 实施地点，对项目实施地点进行了变更（保留无锡总部，新设阿联酋、西班牙和 印度）。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内公司未发生募集资金不当使用及披露的问题。

报告期内，公司严格按照国家法律法规和证券监管部门的要求，遵循公司《募 集资金管理制度》、公司与有关各方签署的《募集资金三方监管协议》和《信息 披露管理制度》的规定，合法、合规、合理使用募集资金，及时、真实、准确和 完整地履行相关信息披露义务，对以上募集资金的使用及信息披露不存在违法违 规情形。

附表：募集资金使用情况对照表

上能电气股份有限公司董事会

2021 年04 月20 日

附表：

募集资金使用情况对照表

截止时间：2020 年 12 月 31 日 单位：万元

募集资金净额	募集资金净额	募集资金净额	募集资金净额	35,610.17	35,610.17	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额			11,153.14
报告期内变更用途的募集资金总额				0.00
累计变更用途的募集资金总额				0.00		已累计投入募集资金总额					11,153.14
累计变更用途的募集资金总额比例				0%
承诺投资项目和超募资金 投向	是否已变更 项目(含部 分变更)	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额(1)	本年度投入 金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末投 资进度(%)(3) ＝(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度实现 的效益	截止报告期 末累计实现 的效益	是否达 到预计 效益	项目可行性 是否发生重 大变化
承诺投资项目
高效智能型逆变器产业化 项目	否	11,202.84	11,202.84	2,106.28	2,106.28	18.80	2021年10月 31日	不适用	不适用	不适用	否
储能双向变流器及系统集 成产业化项目	否	8,442.78	8,442.78	492.46	492.46	5.83	2021年10月 31日	不适用	不适用	不适用	否
研发中心建设项目	否	7,213.55	7,213.55	2,212.04	2,212.04	30.67	2021年10月 31日	不适用	不适用	不适用	否
营销网络建设项目	否	2,866.00	2,866.00	457.35	457.35	15.96	2021年12月 31日	不适用	不适用	不适用	否
补充营运资金	否	5,885.01	5,885.01	5,885.01	5,885.01	100.00	已达到可使 用状态	已结项不适 用	已结项不适 用	已结项 不适用	否
承诺投资项目小计	—	35,610.17	35,610.17	11,153.14	11,153.14	—	—	不适用	不适用	—	—
超募资金投向
合计	—	35,610.17	35,610.17	11,153.14	11,153.14	—	—	不适用	不适用	—	—

未达到计划进度或预计收 益的情况和原因（分具体项 目）	不适用
项目可行性发生重大变化 的情况说明	未发生重大变化
超募资金的金额、用途及使 用进展情况	不适用
募集资金投资项目实施地 点变更情况	适用
	为扩大光伏逆变器产品的销售渠道，促进募集资金投资项目顺利实施，2020年8月26日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于变更 部分募集资金投资项目实施地点的议案》，同意公司调整“营销网络建设项目”募集资金的实施方式，对项目实施地点进行了变更（保留无锡总部，新 设阿联酋、西班牙和印度）。
募集资金投资项目实施方 式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期投 入及置换情况	适用
	2020年5月15 日，公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集 资金1,371.28万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充 流动资金情况	不适用
项目实施出现募集资金结 余的金额及原因	适用
	公司已完成补充营运资金项目，累计投入5,885.01万元，结余资金1.12万元（系产生的利息，已全部永久补充流动资金）。
尚未使用的募集资金用途 及去向	存放于募集资金专户
募集资金使用及披露中存 在的问题或其他情况	无