SINENG ELECTRIC CO.,LTD. — Audit Report / Information 2021

Apr 20, 2021

证券代码： 300827 证券简称： 上能电气 公告编号：2021-020

上能电气股份有限公司

关于续聘公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司2021 年度审计机构的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

上能电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2021 年4 月20 日召开了第 二届董事会第十六次会议，审议通过了《关于续聘公证天业会计师事务所（特殊 普通合伙）为公司2021 年度审计机构的议案》，公司董事会同意续聘公证天业会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“公证天业”）为公司2021 年度审计机 构，本议案尚需提交公司2020 年度股东大会审议。现将有关情况公告如下：

一、拟续聘会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息：

名称：公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期：1982 年

组织形式：特殊普通合伙

注册地址：无锡市太湖新城嘉业财富中心5-1001 室

人员信息：首席合伙人张彩斌，截至2020 年12 月31 日，公证天业共有合 伙人42 人，注册会计师345 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师132 人。公证天业已取得江苏省财政厅颁发的会计师事务所执业证书，长期从事证券 服务业务，新证券法实施前是首批获得证券、期货相关业务许可证的会计师事务 所之一。2020 年 11 月，财政部、证监会公布《从事证券服务业务会计师事务 所备案名单及基本信息》，公证天业成为从事证券服务业务首批备案的会计师事 务所。

业务规模：最近一年经审计的收入总额为32,227.26 万元，审计业务收入 27,450.89 万元，证券业务收入13,441.31 万元。2020 年度公证天业审计客户 63 家，主要行业有制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，科学研究和技 术服务业，批发和零售业，房地产业，交通运输、仓储和邮政业，采矿业，电力、 热力、燃气及水生产和供应业，水利、环境和公共设施管理业，文化、体育和娱 乐业等，审计收费9,003.55 万元。本公司同行业上市公司审计客户家数51 家， 公证天业具备本公司所在行业审计经验。

2、投资者保护能力：

公证天业购买的职业保险累计赔偿限额8000 万元，职业保险购买符合财政 部关于印发《会计师事务所职业责任保险暂行办法》财会（2015）13 号的通知 规定。近三年未发生因执业行为需在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。 3、诚信记录：

公证天业及其从业人员近三年无因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和纪律 处分；近三年公证天业因执业行为受到监督管理措施3 次、自律监管措施1 次， 3 名从业人员因执业行为受到监督管理措施1 次，1 名从业人员因执业行为受到 监督管理措施2 次。

（二）项目信息

1、基本信息：

姓名 项目	项目合伙人 刘勇	签字注册会计师 孙殷骏	质量控制复核人 徐雅芬
何时成为注册会 计师	1994 年	2009 年	1995 年
何时从事上市公 司审计	1993 年	2007 年	2002 年
何时开始在公证 天业执业	2000 年	2006 年	1993 年
何时为本公司提 供审计报务	2017 年	2017 年	2017 年

近三年签署或复核上市公司和挂牌公司情况：项目合伙人刘勇近三年签署了 金时科技（002951）、天瑞仪器（300165）、安洁科技（002635）等年度审计报告； 签字注册会计师孙殷骏近三年签署了和顺电气（300141）年度审计报告；质量控 制复核人徐雅芬，近三年复核了东尼电子（603595）、金时科技（002951）、斯莱

克（300382）等年度审计报告。

2、诚信记录：

拟聘任项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年无因执业 行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监 督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分 的情况。

3、独立性：

拟聘任公证天业及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等均 不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。 4、审计收费：

本次审计收费的定价原则主要基于公司的业务规模、所处行业和会计处理的 复杂程度，以及事务所各级别工作人员在本次工作中所耗费的时间为基础协调确 定。

定。
年 度 项目	2020 年收费 （万元）	2021 年收费 （万元）	变动幅度>20%原因说明
年报审计	75	/	/
内控审计	15	/	/

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）审计委员会履职情况

公司第二届董事会审计委员会对公证天业的专业胜任能力、投资者保护能力、 诚信状况、独立性等方面进行了核查，一致认为其具备为公司服务的资质和要求， 拥有足够的经验和良好的执业团队，熟悉公司业务，可以满足公司年度审计工作 的要求，董事会审计委员会提议续聘公证天业为公司2021 年度审计机构，为公 司提供财务报告审计等服务，并同意将该事项提交公司董事会审议。

（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

事前认可：公证天业具备证券业务从业资格，具有多年为上市公司提供审计 服务的经验和能力，能够满足公司年度审计工作的要求，我们一致同意将《关于 续聘公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021 年度审计机构的议案》 提交公司董事会审议。

独立意见：经核查，公证天业具备证券业务从业资格，在专业胜任能力、投 资者保护能力、诚信状况、独立性等方面符合为公司服务的资质要求，在执业过 程中坚持独立审计，按时为公司出具各项专业报告，报告内容客观、公正。我们 认为续聘公证天业为公司2021 年度审计机构的事项符合法律、法规及规范性文 件的相关规定，没有损害公司及投资者的权益，一致同意将《关于续聘公证天业 会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021 年度审计机构的议案》提交公司2020 年度股东大会审议。

（三）董事会对议案审议情况

公司第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于续聘公证天业会计师事务 所（特殊普通合伙）为公司2021 年度审计机构的议案》，同意续聘公证天业为公 司2021 年度审计机构。

（四）生效日期

本次续聘公证天业事项尚需提交公司2020 年度股东大会审议，并自公司股 东大会审议通过之日起生效。

三、报备文件

• 1、第二届董事会第十六次会议决议；

• 2、第二届董事会审计委员会第九次会议决议；

3、独立董事关于第二届董事会第十六次会议审议相关事项的独立意见和事 前认可；

上能电气股份有限公司董事会

2020 年4 月21 日