SillaJen, Inc.

Major Shareholding Notification • Aug 19, 2019

주식등의 대량보유상황보고서(일반) 3.4 신라젠(주) 1100 1000 ◆click◆ 정정문서 작성시 『정오표』 삽입 정정신고(보고).LCommon 주식등의 대량보유상황보고서 2019년 08월 09일2019년 08월 19일문은상

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)
&cr&cr
금융위원회 귀중	보고의무발생일　 :
한국거래소 귀중	보고서작성기준일 :
	보고자 :

&cr

신라젠(주)최대주주변동ㆍ변경10,975,86315.7110,357,10314.50120,0000.17684,9720.96특별관계자의 변경, 주요계약체결 주식수 변경, 보고자 및 보고자에게 의결권을 위임한 주주, 특별관계자의 보유주식 변동 등

요약정보
발행회사명	발행회사와의 관계
보고구분
보유주식등의 수 및 보유비율		보유주식등의 수	보유비율
직전 보고서
이번 보고서
주요계약체결 주식등의 수 및 비율		주식등의 수	비율
직전 보고서
이번 보고서
보고사유

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항 신라젠(주)215600코스닥상장법인71,052,125

회사명	회사코드
법인구분	의결권있는 발행주식 총수(주)

2. 대량보유자에 관한 사항 가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음) 변동ㆍ변경연명개인(국내)대한민국문은상文垠翔서울시 양천구 신정동650623신라젠(주) 대표이사최대주주신라젠(주)재무회계팀차장02-368*****박진홍02-783***********@kr.sillajen.com

보고구분
보고자 구분	국 적
성명(명칭)	한글	한자(영문)
주소(본점소재지)&cr[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]	생년월일 또는&cr사업자등록번호 등
직업(사업내용)	발행회사와의 관계
업무상 연락처&cr및 담당자	소속회사	부서
직위	전화번호
성명	팩스번호
이메일 주소

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격	-
자산총액&cr(또는 운용자산총액)	-	부채총액	-
자본총액	-	자본금	-
대표자	-
의사결정기구&cr(의사결정권자)	-
최대주주&cr(법인 대표자)	-	최대주주 지분율	-

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음) 1조경래개인(국내)친인척541109대한민국서울시 성동구 하왕십리동-주주2곽병학개인(국내)친인척641127대한민국부산시 동래구 사직동-주주3송명석개인(국내)임원670401대한민국경기도 성남시 정자동부사장임원(등기)4양경미개인(국내)임원651209대한민국경기도 성남시 운중동부사장임원(등기)5박종영개인(국내)임원610130대한민국서울시 서대문구 홍은동감사임원(등기)6노정익개인(국내)임원530111대한민국서울시 종로구 팔판동-임원(등기)7국윤호개인(국내)임원560128대한민국서울시 강남구 개포동사외이사임원(등기)8김형규개인(국내)임원490918대한민국서울시 도봉구 창동사외이사임원(등기)

연번	성 명&cr(명칭)	구분	보고자와의구체적 관계	생년월일&cr또는&cr사업자등록&cr번호 등	국적	주 소&cr(소재지)	직 업&cr(사업내용)	발행회사와의 관계

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격	-
자산총액&cr(또는 운용자산총액)	-	부채총액	-
자본총액	-	자본금	-
대표자	-
의사결정기구&cr(의사결정권자)	-
최대주주&cr(법인 대표자)	-	최대주주 지분율	-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) &cr

(1) 집합투자업자 개요

-------

연번	명칭	사업자등록&cr번호 등	대상 집합&cr투자기구	국적	주 소&cr(소재지)	비고

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격	-
자본금	-	운용자산총액	-
대표자	-
의사결정기구&cr(의사결정권자)	-
최대주주&cr(법인 대표자)	-	최대주주 지분율	-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율 2018년 07월 13일문은상810,975,86315.7110,620,86315.2869,497,0332019년 08월 19일문은상910,357,10314.5010,002,10314.0871,052,125-618,760-1.21-618,760-1.20 1,555,092

| | 보고서&cr작성기준일 | 보고자 | | 주식등 | | 주권 | | 의결권 있는 발행주식&cr총수(주) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 본인 성명 | 특별관계자수 | 주식등의 수&cr(주) | 비율&cr(%) | 주식수&cr(주) | 비율&cr(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 직전보고서 |
| 이번보고서 |
| 증 감 | | | |

4. 보유목적 보고자 본인은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호에 대한 사항에 대하여 회사의 최대주주로서 사실상 영향력을 행사하고 있습니다. 회사의 업무집행과 관련하여 아래 각 호의 사항이 발생할 경우,회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다.&cr&cr1. 이사 및 감사의 선임, 해임 또는 직무의 정지&cr2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경&cr3. 회사의 자본금 변경&cr4. 회사의 배당 결정&cr5. 회사의 합병, 분할 및 분할합병&cr6. 주식의 포괄적 교환 및 이전&cr7. 영업전부의 양수, 양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수, 양도&cr8. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분&cr9. 영업 전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익 전부를 같이하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결, 변경 또는 해약&cr10. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유 장내매수/매도, 증여보고자 및 보고자에게 의결권을 위임한 주주, 특별관계자의 보유주식 변동특별관계자의 변경, 특별관계자의 보유주식에 대한 담보계약체결

변동방법
변동사유
변경사유

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역 가. 주식등의 종류별 보유내역 문은상6506237,564,221-------50,0007,614,22110.66조경래541109714,285--------714,2851.00곽병학6411271,698,667--------1,698,6672.38송명석67040119,900-------200,000219,9000.31양경미6512091,030-------55,00056,0300.08박종영6101304,000--------4,0000.01노정익530111-----------국윤호560128--------25,00025,0000.04김형규490918--------25,00025,0000.04

| 관 계 | 성 명&cr(명칭) | 생년월일&cr또는&cr사업자&cr등록번호 등 | 보유주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주&cr인수권이&cr표시된것 | 전환&cr사채권 | 신주&cr인수권부&cr사채권 | 교환&cr사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권&cr있는&cr주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr상환될주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr전환될 주식 | 주수&cr(주) | 비율&cr(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별&cr관계자 |
| | | | A | a1 | a2 | B | C | D | E | F | G | | |
| H | | | | | | | |

71,052,125355,00014.5014.08

| 의결권있는&cr발행주식 총수(I) | 보유잠재주식의 수&cr(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) | 보유비율(%) | |
| --- | --- | --- |
| 주식등의 보유비율&cr[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 | 주권의 보유비율&cr(A / I) × 100 |
| --- | --- | --- |

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정&cr

나. 보유형태별 보유내역 문은상&cr(*1)6506233,875,637-3,688,584---50,0007,614,22110.66조경래541109714,285------714,2851.00곽병학6411271,698,667------1,698,6672.38송명석67040119,900-----200,000219,9000.31양경미6512091,030-----55,00056,0300.08박종영6101304,000------4,0000.01노정익530111---------국윤호560128------25,00025,0000.04김형규490918------25,00025,0000.04

| 관계 | 성명&cr(명칭) | 생년월일&cr또는&cr사업자&cr등록번호 등 | 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 &cr법률 시행령 제142조) 형태 | | | | | | | 합계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 제1호 | 제2호 | 제3호 | 제4호 | 제5호 | 제6호 | 제7호 | 주수 | 비율 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별&cr관계자 |

&cr※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)&cr&cr - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우&cr - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우&cr - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우&cr - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우&cr - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우&cr - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우&cr - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의&cr 지위를 가지는 경우

(*1) 문은상의 소유에 준하는 보유(제3호) 주식의 수량은 신라젠(주) 상장 후 3년간 의결권을 위임받은 주식의 수량입니다.&cr&cr

2. 보유주식등에 관한 계약 가. 계약 여부 있음

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

&cr*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음&cr

나. 계약 내용 조경래특수관계인541109의결권있는 주식 120,000김용진,&cr 케이엘인베스트먼트 &cr주식회사질권설정2017년 12월 01일2017.12.01~상환일까지0.17

질권설정

곽병학특수관계인641127의결권있는 주식564,972NH투자증권담보설정2019년 08월 01일2019.08.01~&cr2019.10.290.79담보설정684,9720.96-

성명&cr(명칭)	보고자와의&cr관계	생년월일 또는&cr사업자등록번호 등	주식등의&cr종류	주식등의&cr수	계약 &cr상대방	계약의&cr종류	계약체결&cr(변경)일	계약&cr기간	비율	비고
합계(주식등의 수)				합계(비율)

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함) --------------

| 명칭 | 보고자와의&cr관계 | 계정별 내역 | | | | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 자기계정(주) | 비율(%) | 고객계정(주) | 비율(%) | 계(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 합 계 | |

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표 문은상650623-533,516---------533,516-1.00조경래541109-58,400---------58,400-0.11곽병학641127---------50,000-50,000-0.12송명석6704018,126----5,000----3,126-양경미6512091,030-------55,00056,0300.08박종영6101304,000--------4,0000.01노정익530111-40,000---------40,000-0.06국윤호560128-----------김형규490918-----------

| 관 계 | 성 명&cr(명칭) | 생년월일&cr또는&cr사업자&cr등록번호 등 | 증감주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주&cr인수권이&cr표시된것 | 전환&cr사채권 | 신주&cr인수권부&cr사채권 | 교환&cr사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권&cr있는&cr주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr상환될주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr전환될 주식 | 주수&cr(주) | 비율&cr(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별&cr관계자 |

&cr

2. 세부변동내역 문은상6506232018년 09월 05일증여(-)의결권있는 주식8,097,737-20,0008,077,737-보고자에게 의결권을 위임한 주주가 해당 주식을 증여함에 따라 의결권을 위임받은 주식수 감소문은상6506232018년 09월 07일증여(-)의결권있는 주식8,077,737-20,0008,057,737-상동문은상6506232018년 09월 17일장내매도(-)의결권있는 주식8,057,737-3508,057,38793,000보고자에게 의결권을 위임한 주주가 해당 주식을 매도함에 따라 의결권을 위임받은 주식수 감소문은상6506232018년 09월 28일장내매도(-)의결권있는 주식8,057,387-1,6668,055,721103,620상동문은상6506232018년 10월 01일장내매도(-)의결권있는 주식8,055,721-10,5008,045,221104,771상동문은상6506232018년 12월 10일장내매도(-)의결권있는 주식8,045,221-9,5118,035,71082,042상동문은상6506232018년 12월 13일장내매도(-)의결권있는 주식8,035,710-4898,035,22181,300상동문은상6506232018년 12월 26일장내매도(-)의결권있는 주식8,035,221-1,0008,034,22171,900상동문은상6506232019년 03월 13일장내매도(-)의결권있는 주식8,034,221-10,0008,024,22168,620상동문은상6506232019년 03월 14일장내매도(-)의결권있는 주식8,024,221-2,0008,022,22169,000상동문은상6506232019년 08월 05일장내매도(-)의결권있는 주식8,022,221-9008,021,32121,850상동문은상6506232019년 08월 06일장내매수(+)의결권있는 주식8,021,321129,0008,150,32115,386-문은상6506232019년 08월 06일장내매도(-)의결권있는 주식8,150,321-199,1007,951,22115,300보고자에게 의결권을 위임한 주주가 해당 주식을 매도함에 따라 의결권을 위임받은 주식수 감소문은상6506232019년 08월 07일장내매수(+)의결권있는 주식7,951,221100,0008,051,22115,990-문은상6506232019년 08월 07일장내매도(-)의결권있는 주식8,051,221-39,0008,012,22113,777보고자에게 의결권을 위임한 주주가 해당 주식을 매도함에 따라 의결권을 위임받은 주식수 감소문은상6506232019년 08월 08일장내매도(-)의결권있는 주식8,012,221-312,0007,700,22114,666상동문은상6506232019년 08월 09일장내매도(-)의결권있는 주식7,700,221-76,0007,624,22114,275상동문은상6506232019년 08월 12일장내매도(-)의결권있는 주식7,624,221-60,0007,564,22114,290상동조경래5411092019년 07월 16일장내매도(-)의결권있는 주식772,685-58,400714,28545,563-곽병학6411272018년 08월 29일주식매수선택권행사(-)기타50,000-50,000--주식매수선택권행사에 따른 주식매수선택권 감소곽병학6411272018년 08월 29일주식매수선택권행사(+)의결권있는 주식1,698,66750,0001,748,6673,000주식매수선택권행사에 따른 보통주 취득곽병학6411272018년 09월 12일장내매도(-)의결권있는 주식1,748,667-50,0001,698,66780,400-송명석6704012019년 04월 05일전환등(-)전환사채권5,000-5,000--전환권행사에 따른 전환사채권 감소송명석6704012019년 04월 05일전환사채의권리행사(+)의결권있는 주식11,7745,00016,7744,200전환권행사에 따른 보통주 취득송명석6704012019년 07월 09일장내매수(+)의결권있는 주식16,7741,00017,77444,050-송명석6704012019년 08월 05일장내매수(+)의결권있는 주식17,7741,00018,77421,850-송명석6704012019년 08월 06일장내매수(+)의결권있는 주식18,7741,12619,90015,300-양경미6512092019년 03월 27일신규보고(+)의결권있는 주식-3030-신규선임(기보유분)양경미6512092019년 07월 10일장내매수(+)의결권있는 주식301,0001,03043,000-양경미6512092019년 03월 27일신규보고(+)기타-55,00055,00073,500신규선임(주식매수선택권)박종영6101302019년 03월 27일신규보고(+)의결권있는 주식-3,0003,000-신규선임(기보유분)박종영6101302019년 07월 09일장내매수(+)의결권있는 주식3,0001,0004,00042,000-노정익5301112019년 03월 27일임원퇴임(-)의결권있는 주식40,000-40,000--임원퇴임

| 성명&cr(명칭) | 생년월일 또는&cr사업자등록번호 등 | 변동일* | 취득/처분&cr방법 | 주식등의&cr종류 | 변동 내역 | | | 취득/처분&cr단가** | 비 고 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 변동전 | 증감 | 변동후 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역 (1) 취득자금등의 개요 문은상650623-3,583,914,250-3,583,914,250송명석67040183,127,800--83,127,800양경미65120943,000,000--43,000,000박종영61013042,000,000--42,000,000

성명	생년월일 또는&cr사업자등록번호등	자기자금(H)	차입금(I)	기타(J)	계(H+I+J)

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

◆click◆ 『취득자금등의 조성경위 및 원천』을 삽입 00636#*_*.dsl 01_자기자금의 경우 ㅇ 자기자금의 경우 송명석670401근로소득 등 자기자금양경미651209근로소득 등 자기자금박종영610130근로소득 등 자기자금

성명	생년월일 또는&cr사업자등록번호등	취득자금등의 조성경위 및 원천

02_차입금의 경우 ㅇ 차입금의 경우 문은상기타개인3,583,914,2502019.08.06~2020.08.05해당없음-

차입자	차입처
차입금액	차입기간
주식등의 담보제공 여부	담보 내역