SigmaStar Technology Ltd. — Share Issue/Capital Change 2024

Sep 25, 2024

证券代码：301536 证券简称：星宸科技 公告编号：2024-057

星宸科技股份有限公司 关于首次公开发行网下配售限售股 上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次解除限售的股份为星宸科技股份有限公司（以下简称“公司”或“星 宸科技”）首次公开发行网下配售限售股；

2、本次解除限售股东户数共5,617户，解除限售股份数量为2,317,679股， 占公司总股本的0.55%，限售期为自公司股票首次公开发行并在深圳证券交易所 上市交易之日起6个月；

3、本次解除限售的股份的上市流通日期为2024年9月30日（星期一）（因2024 年9月28日为非交易日，故顺延至下一交易日）。

一、公司首次公开发行网下配售股份概况

经中国证券监督管理委员会《关于同意星宸科技股份有限公司首次公开发行 股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1989号）同意注册，并经深圳证券交易所 同意，公司首次公开发行人民币普通股股票4,211.2630万股，并于2024年3月28 日在深圳证券交易所创业板上市（以下简称“本次发行”）。

公司首次公开发行股票后，公司总股本由37,894.7370万股变更为42,106.00 万股，其中无流通限制及锁定安排的股票数量3,558.3688万股，占发行后公司总 股本的8.45%；有流通限制或锁定安排的股票数量：38,547.6312万股，占发行后 公司总股本的91.55%。

本次申请上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股2,317,679 股，占发行后公司总股本的0.55%，限售期为自公司股票首次公开发行并在深圳

证券交易所上市交易之日起6个月，该部分限售股份将于2024年9月30日限售期届 满并上市流通（因2024年9月28日非交易日，故顺延至下一交易日）。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

自公司首次公开发行网下配售限售股形成至本公告披露之日，公司未发生因 股份增发、回购注销、派发股份股利或资本公积金转增股本等导致公司股本总额 变动的情形。

三、申请解除股份限售股东履行承诺情况

根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》：“网下发行 部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的10%（向上取整计 算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。即每个配售对象获配的 股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通； 10%的股份限售期为6个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开始计 算。本次发行中网下比例限售6个月的股份数量为2,317,679股，占网下发行总量的 10.01%，占本次公开发行股票总量的5.50%。”

除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售限售股股东无其他特别承诺。截 至本公告披露之日，本次申请解除股份限售的股东均履行了上述承诺，不存在相关 承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。本次申请解除股份限售的股东不存在 非经营性占用公司资金的情形，公司对上述股东不存在违规担保的情形。

四、本次解除限售股份的上市流通安排

• 1、本次解除限售的股份上市流通日期为2024年9月30日（星期一）。

• 2、本次解除限售股份数量为2,317,679股，占公司总股本的0.55%。

• 3、本次解除限售股东户数共5,617户。

4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：

限售股类型	限售股股份数量（股）	占总股本比例	本次解除限售股份数量（股）	剩余该类型限售股数量（股）
首次公开发行网下配售限售股	2,317,679	0.55%	2,317,679	0

注：因存在一名股东持有多个账户的情形，户数不代表股东数量。本次解除 限售股份不存在被质押、冻结的情形；公司本次解除限售股份的股东中，无股东

同时担任公司董事、监事及高级管理人员，无股东为公司前任董事、监事、高级 管理人员且离职未满半年的情形。

五、本次解除限售股份上市流通前后股本结构变动表

本次解除限售股份后，公司股本结构变动情况如下：

股份性质	本次变动前	本次变动前	本次变动数量（股）	本次变动后	本次变动后
	数量（股）	占总股本比例		数量（股）	占总股本比例
一、限售条件流通股/非流通股	385,482,312	91.55%	-2,317,679	383,164,633	91.00%
高管锁定股	6,000	0.00%	0	6,000	0.00%
首发后限售股	2,317,679	0.55%	-2,317,679	0	0.00%
首发前限售股	378,947,370	90.00%	0	378,947,370	90.00%
首发后可出借限售股	4,211,263	1.00%	0	4,211,263	1.00%
二、无限售条件流通股	35,577,688	8.45%	+2,317,679	37,895,367	9.00%
三、总股本	421,060,000	100.00%	0	421,060,000	100.00%

注：本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 司最终办理结果为准。

六、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：星宸科技本次网下配售限售股份上市流通数量和上 市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》等相关法律法规及规范性文件的要求；星宸科技本次申请上市流通 的网下配售股股东严格履行了相应的股份锁定承诺；星宸科技对本次网下配售限 售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐机构对星宸科技首次 公开发行网下配售限售股上市流通事项无异议。

七、备查文件

• 1、限售股份上市流通申请书；

• 2、限售股份上市流通申请表；

• 3、股本结构表和限售股份明细数据表；

• 4、中国国际金融股份有限公司关于星宸科技股份有限公司首次公开发行网

下配售限售股上市流通的核查意见。

特此公告。

星宸科技股份有限公司

董事会 2024年9月25日