SigmaStar Technology Ltd. — Management Reports 2024

Apr 29, 2024

星宸科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告

2023年，星宸科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《中 华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、法规及《公司章程》 《监事会议事规则》等规定,本着对全体股东认真负责的原则，认真履行了监督 职责，积极开展相关工作，列席董事会会议和出席股东大会，对公司主要生产经 营活动、财务状况以及董事和高级管理人员履行职责情况进行了检查和监督，维 护了公司及股东的合法权益，保障了公司的规范性运作。现将2023年监事会工作 情况报告如下：

一、2023年度监事会工作情况

（一）监事会会议召开情况

2023年度，公司全体监事勤勉尽职，严格按照《公司法》《公司章程》《监 事会议事规则》等制度开展工作。公司设监事会，监事会由3名监事组成，其中 职工代表监事1名，监事会的人数及人员结构符合法律法规的要求。2023年度， 公司监事会共召开2次会议，召开情况如下：

届次	召开时间	审议事项
第一届监事会 第九次会议	2023年3月1日	审议并通过了如下议案： 1、《关于确认并同意报出公司审计报告的 议案》 2、《关于公司2022 年12 月31 日与财务报 表相关的内部控制的评估报告的议案》 3、《关于公司2022 年度监事会工作报告的 议案》 4、《关于公司2022 年度财务决算报告的议 案》 5、 《关于续聘安永华明会计师事务所（特殊 普通合伙）为公司2023 年度审计机构的议 案》 6、《关于对公司2022 年度关联交易予以确

		认的议案》 7、《关于公司及子公司2023 年度银行综合 授信额度预计的议案》 8、《关于公司及子公司2023 年度日常关联 交易预计的议案》 9、《关于公司及子公司2023 年度使用自有 资金进行委托理财预计的议案》
第一届监事会 第十次会议	2023年9月13日	审议并通过了如下议案： 1、《关于确认并同意报出公司审计报告的 议案》 2、《关于公司2023 年6 月30 日与财务报 表相关的内部控制的评估报告的议案》 3、《关于为全资子公司提供担保的议案》

（二）监事会对年度有关事项的意见

1、公司依法运作情况

2023年度，公司监事会根据《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等 有关规定，依法出席了公司召开的股东大会、列席了公司召开的董事会，并对公 司股东大会、董事会的召开程序、决议事项、董事会对股东大会的执行情况、公 司高级管理人员的执行情况、公司管理制度等进行监督。监事会认为，公司股东 大会、董事会的召开程序合法，决议事项重要且有意义；董事会运作规范，决策 合理，对股东大会的各项决议认真对待，有力执行，忠实履行了诚信义务，无任 何损害公司利益和股东利益的行为；公司董事、高级管理人员在执行公司职务时 认真负责，无违反法律、法规、《公司章程》或损害公司及股东利益的行为；公 司的管理制度和内部控制制度在不断的健全和完善。

2、检查公司财务情况

2023年度，公司监事会成员认真听取了公司财务负责人的专项汇报，通过审 议公司年度财务决算报告、审计报告等方式，对本年度公司财务状况、财务管理、 经营成果等情况进行了检查和监督。监事会认为：公司财务制度健全、财务运作 规范、财务状况良好。本年度的财务报告客观、准确、完整地反映了公司的财务 状况和经营成果。公司聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2023 年度的财务情况进行审计，并出具无保留意见的审计报告。

3、公司关联交易和对外担保情况

2023年度，监事会对公司与关联方发生的关联交易进行了核查，公司与关联 方发生的关联交易价格根据市场价格确定，价格公允，不存在损害公司和中小股 东利益的情形。

2023年度，公司除对全资子公司提供担保外，未发生对外担保的情况。 4、对内部控制自我评价报告的意见

监事会成员对公司2023年度内部控制自我评价报告、内部控制制度的建设和 运作情况进行了审核，监事会认为：公司已建立较为完善的内部控制制度并能有 效的执行。公司相关内部控制制度符合相关法律法规、规范性文件的要求，符合 公司的实际需要，能有效确保公司正常经营，合理控制经营风险。公司2023年度 内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

二、2024年度监事会工作计划

2024 年度，公司监事会将继续认真贯彻《公司法》《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公 司章程》《监事会议事规则》等制度的有关规定，在职权范围内忠实勤勉地履行 监督、检查的职责，建立有效的工作机制，加强对公司董事、高级管理人员履职 的监督，密切关注公司经营运作情况，通过完善公司内部控制制度加强公司对外 投资、财务及资金运作等重大事项的监督，以维护公司及全体股东的合法权益。

监事会

2024 年4 月29 日