SIGLENT TECHNOLOGIES CO., LTD. — Audit Report / Information 2023

Apr 29, 2024

国信证券股份有限公司

关于深圳市鼎阳科技股份有限公司

2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见

国信证券股份有限公司(以下简称"国信证券"或"保荐机构")作为深圳 市鼎阳科技股份有限公司(以下简称"鼎阳科技"或"公司")首次公开发行股 票并在科创板上市及进行持续督导的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 11 号——持续督导》等有关规定,对鼎阳科技 2023 年度募集资金存放与实 际使用情况进行了审慎核查,具体核查情况如下:

一、募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市鼎阳科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》(证监许可〔2021〕3099 号)文核准,并经上海证券 交易所同意,公司由主承销商国信证券采用向战略投资者定向配售、网下向符合 条件的投资者询价配售与网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭 证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普通股(A 股)股票 2,666.67 万股,每股面值 1 元,每股发行价 46.60 元,募集资金总额为人民币 1,242,668,220.00 元,扣除各项发行费用后,募集资金净额为 1,150,717,166.82 元。

上述募集资金到位情况业经致同会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并出 具致同验字(2021)第 441C000799 号《深圳市鼎阳科技股份有限公司募集资金 验资报告》。

(二)2023 年度募集资金使用情况及结余情况

截至 2023 年 12 月 31 日,募集资金实际使用及结余情况如下:

项目	金额(万元)
截至期初募集资金余额	84,720.91
减:2023年直接投入募投项目	5,373.20
永久补充流动资金	24,300.00
加:募集资金利息收入扣减手续费净额1,021.03
募集资金专户期末余额

二、募集资金管理情况

(一)募集资金的管理制度情况

为了规范募集资金的管理和使用,保护中小投资者权益,公司依照《公司法》 《证券法》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等有关法律、法规和规范性文件等的规定,结合公司实际情况,制定《深圳 市鼎阳科技股份有限公司募集资金使用管理制度》(以下简称"管理制度"), 对募集资金实行专户存储制度,对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资 项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。

该管理制度经公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过。为了完善募集资 金风险控制措施,公司于 2022 年 4 月 27 日修订了《深圳市鼎阳科技股份有限公 司募集资金使用管理制度》,明确募集资金风险控制措施等内容。修订后《深圳 市鼎阳科技股份有限公司募集资金使用管理制度》经公司 2022 年第一次临时股 东大会审议通过。

(二)募集资金监管协议情况

根据上海证券交易所及有关规定的要求,公司及保荐机构于 2021 年 11 月 23 日与兴业银行股份有限公司深圳软件园支行签订《募集资金专户存储三方监 管协议》,详见公司于 2021 年 11 月 30 日披露的《首次公开发行股票科创板上 市公告书》。

根据上海证券交易所及有关规定的要求,公司及保荐机构国信证券于 2021 年12月29日与广东华兴银行股份有限公司深圳分行签订募集资金专户存储三方 监管协议。

上述募集资金监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异,公

司上述三方监管协议得到了切实履行。

(三)募集资金专户存储情况

截至 2023 年 12 月 31 日,募集资金具体存放情况如下:

单位:万元

开户银行	银行账号	账户类别	账户余额
兴业银行股份有限公司深圳软件园支行	338190100100143663	活期存款	467.82
华兴银行深圳分行	805880100074623	活期存款	0.91
华兴银行深圳分行	805860100013188	定期存款	15,600.00
兴业银行软件园支行	338190100200069846	大额存单	5,000.00
兴业银行软件园支行	338190100200069720	大额存单	5,000.00
兴业银行软件园支行	338190100200069694	大额存单	5,000.00
兴业银行软件园支行	338190100200069578	大额存单	5,000.00
兴业银行软件园支行	338190100200069451	大额存单	5,000.00
兴业银行软件园支行	338190100200068890	大额存单	5,000.00
兴业银行软件园支行	338190100200069333	大额存单	2,000.00
兴业银行软件园支行	338190100200069210	大额存单	2,000.00
兴业银行软件园支行	338190100200069103	大额存单	2,000.00
兴业银行软件园支行	338190100200069080	大额存单	2,000.00
兴业银行软件园支行	338190100200068922	大额存单	2,000.00
合计			56,068.73

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一)募集资金投资项目(以下简称"募投项目")的资金使用情况 截至 2023 年 12 月 31 日,募集资金投资项目的资金使用情况详见本核查意 见所附《2023 年度募集资金使用情况对照表》。

(二)募投项目先期投入及置换情况

报告期内,公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

(三)使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内,公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

(四)对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况

公司于 2023 年 4 月 25 日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四 次会议,审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意 公司在确保不影响募投项目使用建设的情况下,可使用最高不超过人民币 9 亿元 的暂时闲置募集资金进行现金管理。公司独立董事、监事会及保荐机构均对本事 项发表了同意意见。

本报告期内,公司进行的现金管理、投资相关产品的情况如下:

单位:万元

序号	银行	产品类型	金额	起息日	到期日	备注
1	华兴银行深圳分行	定期存款	42,600.00	2022/8/27	2023/3/2	已到期收回
2	华兴银行深圳分行	定期存款	40,600.00	2023/3/3	2023/5/24	已到期收回
3	华兴银行深圳分行	定期存款	35,600.00	2023/5/25	2023/6/6	已到期收回
4	华兴银行深圳分行	定期存款	15,600.00	2023/6/7	不适用	尚未收回
5	兴业银行软件园支行	大额存单	40,000.00	2022/1/5	不适用	尚未收回

(五)用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

公司于 2023 年 4 月 25 日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四 次会议,于 2023 年 5 月 18 日召开 2022 年年度股东大会,审议通过了《关于使 用部分超募资金永久补充流动资金的议案》,在保证募集资金投资项目建设的资 金需求和募集资金项目正常进行的前提下,同意将部分超募资金 24,300.00 万元 用于永久补充公司流动资金。公司独立董事、监事会及保荐机构均对本事项发表 了同意意见。

(六)超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况

报告期内,公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目的情况。

(七)节余募集资金使用情况

公司于 2023 年 12 月 18 日召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第 八次会议,于 2024 年 1 月 4 日召开 2024 年第一次临时股东大会,审议通过了《关 于首次公开发行股票部分募投项目变更及结项并将节余募集资金永久补充流动 资金的议案》,同意公司将"高端通用电子测试测量仪器研发与产业化项目"节 余募集资金 38,909,302.82 元(含利息)永久补充流动资金。该事项已经独立董 事专门会议审议通过,监事会对本事项发表了明确的同意意见,保荐机构对本事 项出具了明确的核查意见。

(八)募集资金使用的其他情况

报告期内,公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

(一)变更募集资金投资项目情况

公司于 2023 年 2 月 2 日召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三 次会议,审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》,同意公司将"生 产线技术升级改造项目"达到预定可使用状态的时间调整至 2025 年 12 月。公司 独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见,保荐机构对本事项出具了明确的 核查意见。

公司于 2023 年 12 月 18 日召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第 八次会议,于 2024 年 1 月 4 日召开 2024 年第一次临时股东大会,审议通过了《关 于首次公开发行股票部分募投项目变更及结项并将节余募集资金永久补充流动 资金的议案》,同意公司将"高端通用电子测试测量仪器研发与产业化项目"的 实施方式由购置研发场地变更为租赁研发场地。该事项已经独立董事专门会议审 议通过,监事会对本事项发表了明确的同意意见,保荐机构对本事项出具了明确 的核查意见。

(二)募集资金投资项目对外转让或置换情况

报告期内,公司募投项目不存在对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内,公司已按照《公司法》《证券法》及《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和相关上市公司临时公告格式指引的 规定及时、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况,不存在募集资金管理违 规的情况。

六、保荐机构核查意见

经核查,保荐机构认为:鼎阳科技 2023 年度募集资金存放与使用情况符合 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》及《深圳市鼎阳科技股份 有限公司募集资金使用管理制度》等法律法规、公司制度文件的规定,公司对募 集资金进行了专户存储和专项使用,并及时履行了相关信息披露义务,募集资金 具体使用情况与公司已披露情况一致,不存在变相改变募集资金用途和损害股东 利益的情况,不存在违规使用募集资金的情形。

(以下无正文)

附表:

2023年度募集资金使用情况对照表

单位:万元

募集资金总	额			115,071.72		本年度投募集资金总额入			29,673.20
变途的募集资金总额更用		-
变途更用的	募集资金	总额比例			-	累计投募集资金总额已入			61,202.30
承诺投资项目	是否已变项更含目(变部分更)	募集资金承诺投资总额	整调后投资总额	本年度投金额入	截期末至诺投承入金额(1)	截至期末累计投金额入(2)	截期末至累投金额计入与诺投承入金额的差额(3)(2)-(1)=	截至期末投进度入()%(4)(2)/(1)=	项达到目预定使可用状态期日	本年度实的现效益	达是否到预计效益	项目行可性是发否生重大变化
承诺投资项目
高端通用电子测试测量仪器芯片核及算法研心发项目	否	20,23005.	适不用	2,924.48	20,23005.	6,48.397	13,486.61-	33.35	年22 月0241日31	适不用	适不用	否
生产线技术升级改造项目	否	5,583.05	不适用	505.28	5,583.05	1,319.51	4,263.54-	23.63	年22 月0251日31	不适用	不适用	否
高端通用电试子测	否	8,019.70	不适用	1,943.43	8,019.70	4,534.40	3,485.30-	56.54	年22 月0231日20	不适用	不适用	否

测量仪器研发与产
业化项目
承诺投资项小计目	-	33,387.75	-	33.205,7	33,387.75	12,602.30	21,2345.5-	3247.	-	-	-	-
超募资金投向	适不用	81,233.97	适不用	24,300.00	适不用	48,600.00	适不用	适不用	适不用	适不用	适不用	否
其中永久:补充流动资金	不适用	48,600.00	不适用	24,300.00	不适用	48,600.00	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	否
合计	-	115,071.72	-	29,673.20	不适用	61,202.30	不适用	不适用	-	-	-	-
未达到划进度原分具体募投项计因目)(				无
性发生大变情说项目可行重化的明况			无
募集资金投资项先期投置换情目入及况			无
募集资金暂时补充流资金情用闲置动况				不适用
募集资金金管资产情对闲置进行现投相关品理况,				详请参本专项核查意本年度募集资金的实使用情对暂时闲置募集资金的见见"三际况(四)现、金管投资相关产情理品况",。
贷款用超募资金永久补充流动资金或归还银行情况					详请参本专项核查意本年度募集资金的实使情超募资金永久补充流动见见"三际用五)用况(、资金或归银行贷款情还况"。
募集资金结余的金额形成原因及					报告期内,标该项目,原为要因:募投项1、地场;使公司2、资金;在公司3、	高端通电用子测结项目已节,"高端电目通用自有资金购用了募集资金投资项	试量仪测器研余募集资金人共试量仪子测测器项的材买目所需的实施过目程	发与产化项业币民38,909,发与产研业料特别是,中格遵守严,	利完成目已顺含元(302.82化项实施目"中批试及小试募集资金使用	相关产品利息)。式由购方产阶的段的有关规	的发并达研募集资金节场地变置更材料节约,定从项目,	到预期余的主为赁租项了目的实际

	情发在响募集资金资能利实施本着全东利出不影投项够顺完成的前提公司和体益最况目下股,,大标高效使募集资金化的和原则合节约地用目理;,、、募集资金存放产生的利息收余募集资金含募集资金金管收益期间了定入节包闲置现理4、一,。
募集资金其他使情用况	无