SIGLENT TECHNOLOGIES CO., LTD. — Audit Report / Information 2023

Dec 27, 2023

国信证券股份有限公司

关于深圳市鼎阳科技股份有限公司

2023 年度持续督导工作现场检查报告

上海证券交易所：

国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）作为深圳市鼎阳 科技股份有限公司（以下简称“鼎阳科技”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板 上市的保荐机构，根据《公司法》《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—— 持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市 公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规和规范 性文件的要求，对鼎阳科技 2023 年度规范运作情况进行了现场检查，就现场检查的有 关情况报告如下：

一、本次现场检查的基本情况

2023 年 12 月 18 日至 12 月 22 日，国信证券现场检查人员陈进、蔡莹珊通过查阅资 料、实地调研等方式对鼎阳科技 2023 年度（以下简称“检查期”）的有关情况进行了现 场检查，检查的内容包括：（一）公司治理和内部控制情况；（二）信息披露情况；（三） 公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况；（四）募集资 金使用情况；（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况；（六）经营状况；（七） 保荐机构认为应予以现场检查的其他事项。

二、对现场检查事项逐项发表的意见

（一）公司治理和内部控制情况

保荐机构查阅了鼎阳科技的公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事 会议事规则等公司治理和内控制度，查阅了鼎阳科技在检查期的历次股东大会、董事会、 监事会会议材料，检查了公司内控制度的执行情况。

经检查，保荐机构认为：公司根据《公司法》《证券法》等有关法律法规的规定制

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定了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则等公司治理和内 控制度，明确了股东大会、董事会、监事会的权责范围和工作程序，公司依据上述规章 制度规范公司日常的经营和管理活动。截至现场检查之日，公司制订的各项内部控制制 度合理并得到了有效执行。

（二）信息披露情况

保荐机构查阅了鼎阳科技检查期在指定渠道公告的信息披露文件，检查了信息披露 文件的内容及格式、履行的相关程序，并与公司三会文件、会议记录对比和分析。

经检查，保荐机构认为：截至现场检查之日，鼎阳科技信息披露不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，符合上市公司信息披露的有关规定。

（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

保荐机构查阅了鼎阳科技的公司章程、关联交易管理办法等制度性文件，查阅了鼎 阳科技检查期的信息披露文件，查阅了公司与关联方交易、往来的资料。

经检查，保荐机构认为：截至现场检查之日，鼎阳科技资产完整，人员、机构、业 务和财务保持独立，不存在关联方违规占有公司资金的情形。

（四）募集资金使用情况

保荐机构查阅了募集资金三方监管协议，获取了募集资金专户对账单并与募集资金 使用台账比对，查阅了大额募集资金支出的合同、凭证等资料。

经检查，保荐机构认为：鼎阳科技首次公开发行股票募集资金已全部存放至募集资 金专户，并与专户开立银行及保荐机构签署了募集资金三方监管协议；截至现场检查之 日，鼎阳科技对募集资金的使用符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规及规范性文件的要求。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

保荐机构查阅了鼎阳科技的公司章程、关联交易管理办法等制度性文件，查阅了鼎 阳科技在检查期的历次股东大会、董事会、监事会会议材料。

经检查，保荐机构认为：截至现场检查之日，鼎阳科技不存在违规关联交易、对外 担保及重大对外投资情况。

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（六）经营状况

保荐机构查阅了鼎阳科技在检查期的定期报告以及相关财务、业务资料。

经检查，保荐机构认为：检查期内，鼎阳科技经营模式和经营环境未发生重大变化， 公司治理和经营管理状况正常。

（七）保荐机构认为应予以现场检查的其他事项

无

三、提请上市公司注意的事项及建议

无

四、是否存在应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

本次现场检查未发现鼎阳科技存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规则规定的应向中国证 监会和上海证券交易所报告的事项。

五、上市公司及其他中介机构的配合情况

本次现场检查中，上市公司积极配合并提供所需文件资料，为本次现场检查提供了 必要的支持。

本次现场检查为保荐机构独立进行，未安排其他中介机构配合工作。

六、本次现场检查的结论

通过现场检查，保荐机构认为：检查期内，鼎阳科技在公司治理、内部控制、信息 披露、独立性、关联交易、对外担保、募集资金运用等重要方面的运作符合《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续 督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法 律法规的相关要求。

（以下无正文）

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