SIF Muntenia S.A.

AGM Information • Apr 26, 2018

BUCURESTI, SPLAIUL UNIRII NR. 16, SECTOR 4, 040035 TELEFON: +40 213 873 210 +40 372 074 110 FAX: +40 213 873 209 E-MAIL: sai@munteniainvest.ro www.sifmuntenia.ro

RAPORT CURENT

	S.I.R MUNTENIA S.A.
	PRIN ADMINISTRATORUL SAU S.A.L MUNTENIA INVEST S.A.
Intrare		81094 / 2762
Iesire
Ziua Luna		Amu200

Raport curent conform: Data raportului: Denumirea societății emitente: Sediul social: Nr. tel./fax: Cod Unic de Înregistrare: Nr. Înregistrare la ORCMB: Capital Social subscris si vărsat: Piata reglementată pe care se tranzactionează valorile mobiliare emise:

Lege nr. 24/2017, Regulament CNVM nr. 1/2006 26.04.2018 Societatea de Investiții Financiare MUNTENIA SA București, Splaiul Unirii nr. 16, București, sector 4 021/387.32.10 0372.074.109 3168735 J40/27499/1992 80.703.651,5 lei Bursa de Valori Bucuresti

Eveniment important de raportat:

Hotărârile Adunării Generale Extraordinare a Actionarilor SIF Muntenia SA din data de 26 aprilie 2018

HOTĂRÂRILE

Adunării Generale Extraordinare a Acționarilor SIF Muntenia SA din data de 26 aprilie 2018

Adunarea Generală Extraordinară a Acționarilor SIF Muntenia SA, societate cu sediul în Splaiul Unirii nr. 16, Sector 4, Bucuresti, înregistrată la Oficiul Registrului Comerțului sub numărul J40/27499/1992, CUI 3168735, cu capitalul social subscris și vărsat de 80.703.651,5 lei, înscrisă în Registrul CNVM cu nr. PJR09SIIR/400005/15.06.2006, autorizată prin Decizia CNVM nr. 1513/15.07.1999, înregistrată în Registrul de evidență a operatorilor de date cu caracter personal cu nr. 26531, convocată în Monitorul Oficial al României, partea a IV-a nr. 969/08.03.2018, în ziarul Bursa nr. 44/08.03.2018, pe site-ul societății www.sifmuntenia.ro și pe site-ul Bursei de Valori București, si completata urmare solicitării formulate de Autoritatea de Supraveghere Financiară prin adresa nr. SI/DRA 1104.1/22.03.2018 prin publicare în Monitorul Oficial al României, partea a IV-a nr. 1244/27.03.2018, în ziarul Bursa nr. 57/27.03.2018, pe site-ul societății www.sifmuntenia.ro și pe site-ul Bursei de Valori București, la prima convocare, cu participarea directă, prin reprezentant sau prin corespundență a acționarilor ce dețin 261.677.744 acțiuni, reprezentând 32,4245% din numărul total de drepturi de vot, hotărăște:

SOCIETATE DE INVESTITII FINANCIARE Autorizata prin Decizia CNVM 1513/15.07 1999, Înscrisa in Registrui A.S.F. cu nr, PJR09SIIR/400005/15.06.2006 Inregistrata in Registrul de Evidenta a Operatorilor de Date cu Caracter Personal cu nr. 26531

Capital social: 80,703,651,5 LEI, Inregistrata la ORC: J40/27499/1992, CUI: 3168735, Cont bacar: RO59BRDE450SV00951424500 B.R.D. - G.S.G. Administrata de SAI MUNTENIA INVEST SA, Autorizata prin Decizia C.N.V.M., nr. D 6924 / 17.07.1997, Reautorizata prin Decizia C.N.V.M. nr. 110 / 13.01.2004, Inscrisa in Registrul A.S.F. cu nr. PJR05SAIR/400006/13.01.2004, Inscrisa la Registrul A.S.F. ca AFIA cu nr. PJR07.1AFIAI/400005/21.12.2017

Hotărârea nr. 1

Se aprobă modificarea ACTULUI CONSTITUTIV al societății, conform propunerilor prezentate în ANEXA – COMPLETATĂ a Convocatorului, cu aplicabilitate după autorizarea de către ASF a modificărilor, după cum urmează:

"1. In tot cuprinsul Actului constitutiv sintagma "CNVM" se va înlocui cu sintagma "ASF", iar sintagma "societatea de registru" se va înlocui cu sintagma "Depozitarul Central".

1. În tot cuprinsul Actului constitutiv vor fi numerotate aliniatele articolelor existente și se vor renumerota aliniatele în cazul introducerii unor aliniate noi.

3. Art.1 alin. (1) se modifică și va avea următorful continut:

(1) Denumirea societății este "Societatea de Investiții Financiare Muntenia S.A." denumită în continuare SIF MUNTENIA SA, În toate documentele emanând de la SIF MUNTENIA SA, vor fi menționate datele de identificare și informațiile solicitate de legislatia în vigoare.

4. Art.1 alin. (2) se modifică și va avea următorul conținut:

(2) Forma juridică a SIF MUNTENIA SA este de societate pe acțiuni, persoana juridica română, organizată în forma unui Fond de investitii alternative administrat extern

5. Art.1 alin. (3) se modifică și va avea următorul continut:

(3) SIF MUNTENIA SA va funcționa cu respectarea prevederilor legislației privind piața de capital, ale Legii nr. 31/1990 privind societățile, republicată cu modificările și completările ulterioare si ale prezentului Act constitutiv.

6. Art.1 alin. (8) se elimină

7. Art.2 se modifică și va avea următorul conținut:

Obiectul principal de activitate al SIF MUNTENIA SA este "Alte intermedieri financiare n.c.a." $\overline{COD}$ $\overline{CABN} - 6499$

SIF MUNTENIA SA va putea desfășura următoarele activitati

a) efectuarea de investiții financiare în vederea maximizării valorii propriilor acțiuni în conformitate cu reglementările în vigoare;

b) gestionarea portofoliului de investiții și exercitarea tuturor drepturilor asociate instrumentelor în care se investește;

c) administrarea riscurilor;

d) alte activități auxiliare și adiacente, în conformitate cu reglementările în vigoare.

8. Art.3 alin. (3) se modifică și va avea următorul conținut:

(3) Investitorii îndreptățiți să încaseze dividende sau să beneficieze de efectele hotărârilor adunărilor generale ale acționarilor sunt cei înscriși în registrul acționarilor ținut conform legii de Depozitarul Central la data stabilită de către Adunarea Generală a Acționarilor, în conformitate cu reglementările în vigoare.

9. Art.3 alin. (4) se modifică și va avea următorul conținut:

(4) Nici o persoana fizica sau juridică, nu poate dobândi, singură sau împreună cu persoane cu care acționează în mod concertat, așa cum acestea sunt definite de legislația în vigoare, acțiuni emise de SIF MUNTENIA SA, dacă, drept rezultat al unei astfel de dobândiri, respectiva persoană fizica sau juridică va deține, singură sau împreună cu persoanele cu care acționează în mod concertat, mai mult de 5% din capitalul social al SIF MUNTENIA SA.

$9¹$ Art.3 alin. (5) se completează și va avea următorul conținut:

Exercițiul dreptului de vot este suspendat pentru acțiunile deținute de acționarii care depășesc limita prevăzută la alin (4) al prezentului articol. Persoanele mentionate la alin (4) au obligația ca la atingerea pragului de 5% să informeze în maxim 3 zile lucrătoare societatea de investitii financiare, autoritatea competentă și piața reglementată pe care sunt tranzacționate respectivele acțiuni.

10. Art.4 alin. (2) se modifică și va avea următorul conținut:

Calitatea de acționar al societății se atestă prin extras de cont emis de catre entitatea care ține evidența acționarilor.

10¹ Art. 5 se redenumește "Tranzacționarea, emiterea, răscumpărarea și anularea acțiunilor".

10² Art.5 alin. (4) se modifică și va avea următorul conținut: Societatea poate emite acțiuni noi cu respectarea reglementărilor legale pentru majorarea capitalului social.

11. Art.5 alin. (5) se modifică și va avea următorul conținut:

Când o acțiune devine proprietatea mai multor persoane, Depozitarul Central va refuza înscrierea dreptului de proprietate până la desemnarea unui reprezentant unic pentru exercitarea drepturilor rezultând din actiune.

11¹. Art.5 se completeaza cu alin. (6) ce va avea următorul conținut:

Societatea își poate răscumpara propriile acțiuni în conformitate cu prevederile legale în cazul răscumpărării de acțiuni ale unei societății admise la tranzacționare pe o piață reglementată.

11². Art.5 se completeaza cu alin. (7) ce va avea următorul conținut:

Societatea poate anula acțiunile emise doar în cazurile prevăzute de legislatia aplicabilă în materie.

12. Art.6 alin. (4) se modifică și va avea următorul continut:

(4) În afara de dezbaterea altor probleme înscrise la ordinea de zi, Adunarea Generala Ordinară a Actionarilor este obligată să:

• discute, să aprobe sau să modifice situațiile financiare anuale, pe baza rapoartelor $\alpha$ ) administratorului SAI MUNTENIA INVEST SA si ale auditorului financiar;
• $b)$ să fixeze valoarea sumei ce va fi distribuită ca dividende potrivit prevederilor legale;
• $c)$ să aleagă și să revoce membrii Consiliului Reprezentanților Acționarilor;
• $\overline{d}$ să numească și să demită auditorul financiar și să fixeze durata minimă a contractului de audit financiar;
• $e)$ să stabilească remunerația membrilor Consiliului Reprezentanților Acționarilor;
• $\mathcal{D}$ să se pronunțe asupra administrării societății;
• să stabilească bugetul de venituri si cheltuieli și strategia de administrare pentru exercițiul $\mathbf{g}$ financiar următor;
• $h)$ să hotărască gajarea, închirierea sau desființarea uneia sau mai multor unități ale SIF MUNTENIA SA.

13. Art.6 alin. (5) se modifică și va avea următorul conținut:

(5) Pentru validitatea deliberărilor Adunării Generale Ordinare a Acționarilor SIF MUNTENIA SA este necesara prezența acționarilor care să dețină cel puțin o pătrime din numărul total de drepturi de vot, iar hotărârile sa fie luate cu votul "pentru" al acționarilor ce dețin majoritatea voturilor exprimate.

14. Art.6 alin. (6) se modifică și va avea următorul conținut:

(6) Dacă la prima convocare Adunarea Generala Ordinara a Acționarilor nu poate lucra deoarece nu sunt îndeplinite condițiile de cvorum si/sau validitate prevăzute la alineatul de mai sus, Adunarea ce se va întruni după a doua convocare va putea sa delibereze asupra problemelor înscrise pe ordinea de zi a primei convocări, oricare ar fi procentul din capitalul social al SIF MUNTENIA SA reprezentat de acționarii care participa la adunare personal/prin reprezentant. Intr-un asemenea caz, Adunarea Generala Ordinara a Actionarilor va adopta hotărâri valabile cu majoritatea voturilor exprimate.

15. Art.6 după alin. (7) se introduce un aliniat nou (8) ce va avea următorul conținut:

(8) Adunarea generală extraordinară a delegat Administratorului SAI MUNTENIA INVEST SA exercițiul atribuțiilor sale pentru:

a) majorarea capitalului social;

b)inființarea sau desființarea de sucursale, filiale, reprezentanțe și alte puncte de lucru.

16. Art.6 alin. (10) se modifică, devine al. (11) și va avea următorul conținut:

(11) Adunarea generala se convoaca prin publicarea unui anunt in Monitorul Oficial si intr-un ziar de larga circulatie, în conformitate cu prevederile legislatiei în vigoare.

17. Art.6 alin. (11) se modifică, devine al. (12) și va avea următorul conținut:

(12) Adunările Generale ale Acționarilor vor fi convocate de către SAI MUNTENIA INVEST SA ori de câte ori apar probleme ce sunt de competența Adunării Generale a Acționarilor. SAI MUNTENIA INVEST SA este obligată să convoace Adunarea Generală a Acționarilor la cererea

actionarilor ce dețin acțiuni reprezentând cel puțin 5% din capitalul social al SIF MUNTENIA SA, la cererea ASF sau în cazul în care există o hotărâre judecătorească definitivă și irevocabilă care dispune convocarea Adunării Generale a Actionarilor SIF MUNTENIA SA.

18. Art.6 alin. (13) se modifică, devine al. (14) și va avea următorul continut:

(14) Participarea la Adunarea Generală a Actionarilor se va face direct sau prin reprezentanți desemnați conform prevederilor legale în vigoare. Acționarii SIF MUNTENIA SA pot vota și prin corespondență conform prevederilor legale în vigoare si a procedurilor aprobate de catre SAI Muntenia Invest SA.

19. Art.6 alin. (15) se modifică, devine al. (16) și va avea următorul conținut:

(16) Hotărârile se adopta prin vot deschis sau secret. Votul secret este obligatoriu în cazul desemnării membrilor Consiliului Reprezentanților Acționarilor sau revocării acestora, numirii sau revocării administratorului, precum și pentru numirea ori demiterea auditorului financiar și pentru luarea hotărârilor referitoare la răspunderea membrilor organelor de administrare, de conducere și de control ale societății.

20. Art.6 alin. (19) se modifică, devine al. (20) și va avea următorul conținut:

(20) Adunarea Generala a Actionarilor este prezidata de unul din reprezentații permanenți desemnați de administratorul SAI Muntenia Invest SA si înregistrați la Registrul Comerțului ca reprezentați legali ai SIF MUNTENIA SA.

21. Art.7 alin. (1) se modifică și va avea următorul conținut:

(1) Consiliul Reprezentanților Acționarilor este un organism care reprezintă interesele acționarilor SIF MUNTENIA SA în relația cu SAI MUNTENIA INVEST SA, în baza unui buget aprobat de Adunarea Generală a Acționarilor SIF MUNTENIA SA.

22. Art.7 alin. (2) se modifică și va avea următorul continut:

(2) Adunarea Generală a Actionarilor SIF MUNTENIA SA va alege un Consiliu al Reprezentantilor Actionarilor compus din 3 membri, pentru un mandat de patru ani, cu posibilitatea de a fi realesi.

23. Art.7 alin. (3) lit. f și g se elimină.

24. Art.7 alin. (3) lit. h se modifică, devine lit. f și va avea următorul conținut:

f) să nu fi fost sancționat de către o autoritate de reglementare a piețelor financiare cu interzicerea exercitării de activități profesionale;

25. Art.7 alin. (3) lit. i se modifică, devine lit. g și va avea același conținut:

g) să nu se găsească în nici o altă stare de incompatibilitate prevăzută de dispozițiile legale în vigoare sau de prezentul act constitutiv.

26. Art.7 alin. (4) se elimină.

27. Art.7 alin. (5) se modifică și va avea următorul conținut:

• (5) Consiliul Reprezentanților Acționarilor SIF MUNTENIA SA are următoarele atribuții:
• a) reprezintă SIF MUNTENIA SA în raport cu SAI MUNTENIA INVEST SA ;
• b) negociază și încheie contractul de administrare;
• c) urmărește modul în care sunt respectate clauzele contractuale și angajamentele asumate de către SAI MUNTENIA INVEST SA prin contractul de administrare și prin programul de administrare aprobat de Adunarea Generală a Actionarilor SIF MUNTENIA SA;
• d) analizează rapoartele periodice întocmite de SAI MUNTENIA INVEST SA referitor la modul în care și-a exercitat atribuțiile privind:
• administrarea SIF MUNTENIA SA:
• exercitarea drepturilor conferite de detinerea valorilor mobiliare din portofoliul SIF MUNTENIA SA;
• apărarea drepturilor și intereselor SIF MUNTENIA SA în fața instanțelor judecătorești, arbitrale precum și a oricăror organe cu atribuții jurisdicționale și administrative:
• e) solicită luarea de măsuri pentru încadrarea activității SAI MUNTENIA INVEST în prevederile contractului de administrare, ale regulamentelor ASF, ale programelor anuale

de administrare, ale bugetelor de venituri și cheltuieli aprobate de Adunarea Generală a Actionarilor SIF MUNTENIA SA si ale legislatiei aplicabile:

• f) verifică încheierea contractului cu auditorul financiar conform hotărării Adunării Generale a Actionarilor SIF MUNTENIA SA:
• g) verifică întocmirea situațiilor financiare anuale de SAI MUNTENIA INVEST SA și propunerile de distribuire a profitului care urmează a fi supuse aprobării Adunării Generale a Actionarilor SIF MUNTENIA SA;
• h) verifică întocmirea programului anual privind administrarea portofoliului SIF MUNTENIA SA:
• i) verifică întocmirea proiectului Bugetului de Venituri și Cheltuieli al SIF MUNTENIA SA, în vederea prezentării acestuia în Adunarea Generală a Acționarilor SIF MUNTENIA SA;
• j) verifică întocmirea rapoartelor semestriale și trimestriale de SAI MUNTENIA INVEST SA în conformitate cu prevederile legale și cu reglementările ASF;
• k) verifică întocmirea materialelor care urmează a fi prezentate în Adunarea Generală a Actionarilor SIF MUNTENIA SA;
• l) verifică încheierea contractului de depozitare, respectiv a contractului cu Depozitarul Central.

28. Art.8 alin. (2) se modifică și va avea următorul conținut:

(2) Auditul financiar va fi efectuat în baza unui contract de audit încheiat de către SAI MUNTENIA INVEST SA.

29. Art.9 se denumește "Împrumuturi".

30. Art.12 se modifică și va avea următorul conținut:

Portofoliul SIF MUNTENIA SA va fi structurat astfel încât să respecte limitările specificate de prevederile legale și de reglementările pieței de capital aplicabile.

31. Art.14 se modifică și va avea următorul conținut:

Valoarea activului net al SIF MUNTENIA SA va fi calculată în conformitate cu prevederile legislației în vigoare.

1. Art.16 se denumește "Dizolvarea".

2. Art.17 se denumește "Litigii".

34. Art.18 se denumește "Alte aspecte".

35. Art.18 alin. 1 se modifică și va avea următorul conținut:

(1) Prezentul Act Constitutiv se completează cu prevederile legale în materie de societăți - drept comun - și cu prevederile legale speciale în materia pieței de capital.

36. Art.19 se denumește "Modificare".

cu un număr de 256.624.979 voturi pentru, reprezentând 98,07% din totalul de 261.677.744 voturi prezente sau reprezentate, 4.954.900 voturi împotrivă, reprezentând 1,89% din totalul de 261.677.744 voturi prezente sau reprezentate și 0 abțineri reprezentand 0,00%, din totalul de 261.677.744 voturi prezente sau reprezentate.

Un număr de 97.865 acțiuni din cele prezente nu au fost exprimate.

Hotărârea nr. 2

Se aprobă data de 15.05.2018 ca data de înregistrare, în conformitate cu prevederile art. 86, al. 1 din Legea nr. 24/2017.

cu un număr de 261.579.879 voturi pentru, reprezentând 99,96% din totalul de 261.677.744 voturi prezente sau reprezentate, 0 voturi împotrivă, reprezentând 0,00% din totalul de 261.677.744 voturi prezente sau reprezentate și 0 abțineri reprezentand 0,00%, din totalul de 261.677.744 voturi prezente sau reprezentate.

Un număr de 97.865 acțiuni din cele prezente nu au fost exprimate.

Hotărârea nr. 3

Se aprobă data de 14.05.2018 ca data ex date, așa cum este definită de prevederile Regulamentului CNVM nr.6/2009.

cu un număr de 261.579.879 voturi pentru, reprezentând 99,96% din totalul de 261.677.744 voturi prezente sau reprezentate, 0 voturi împotrivă, reprezentând 0,00% din totalul de 261.677.744 voturi prezente sau reprezentate și 0 abțineri reprezentand 0,00%, din totalul de 261.677.744 voturi prezente sau reprezentate.

Un număr de 97.865 acțiuni din cele prezente nu au fost exprimate.

SIF MUNTENIA SA

prin administratorul său SAI MUNTENIA INVEST SA

Director General, Nicușor Marian Buic

Control intern/ Conformitate Claudia Jianu