SIF Banat Crisana S.A.

Governance Information • Jan 11, 2016

These CALEA VICTORIEL 35A ARAD 310158 · TELEFON 0257 304 438 · FAX 0257 250 165 · EMAIL SIFBC@SIF1.RO · INTERNET WWW.SIF1.RO

RAPORT CURENT

în conformitate cu Legea 297/2004 și Regulamentul CNVM nr. 1/2006 Data raportului: 08.01.2016

SOCIETATEA DE INVESTITU FINANCIARE 0 8 IAN 2016

Societatea emitentă Societatea de Investiții Financiare Banat-Crișana SA (SIF Banat-Crișana) | Sediul social Calea Victoriei nr. 35 A, Arad 310158 | Tel +40257 304 438 | Fax +40257 250 165 | Web www.sif1.ro | Email sifbc@sif1.ro | CUI 2761040 | Nr. ORC J02 / 1898 / 02.09.1992 | Nr. în Registrul ASF PJRO9SIIR/020002/02.02.2006 | Cap. soc. 54.884.926,80 lei | Piața reglementată BVB - categoria Premium (simbol: SIF1)

Eveniment important de raportat: Stadiul conformării cu Codul de Guvernanță Corporativă al BVB

SIF Banat-Crișana a aderat la standardele prevăzute de Codul de Guvernanță Corporativă al Bursei de Valori București din anul 2011, prezentând în cadrul rapoartelor anuale și în Declarația "Aplici sau Explici" stadiul de conformare cu principiile și recomandările acestuia.

SIF Banat-Crișana este angajată în menținerea și dezvoltarea celor mai bune practici de guvernanță corporativă, pentru asigurarea unui proces decizional eficient care să conducă la viabilitatea pe termen lung a afacerii, atingerea obiectivelor companiei și crearea unei valori sustenabile pentru toate părtile interesate.

Având în vedere Codul de Guvernanță Corporativă al Bursei de Valori București aplicabil din 4 ianuarie 2016, SIF Banat-Crișana a evaluat gradul de conformare cu noile prevederi, majoritatea acestora fiind îndeplinite. În anexă la prezentul raport este prezentat stadiul conformării cu prevederile noului Cod la 31 decembrie 2015, urmând ca o declarație detaliată să fie publicată în cadrul raportului anual al societății pentru anul 2015.

SIF Banat-Crișana analizează cu atenție situațiile de neconformitate cu unele prevederi din Cod și posibilitatea respectării acestor cerințe în conformitate cu statutul juridic specific, urmând să informeze investitorii cu privire la măsurile implementate pentru ridicarea gradului de conformare.

Bogdan-Alexandru Drăgoi Presedinte, Director Genera NAT CRI

Teodora Sferdian Director General Adjunct

	S.I.F. BANAT-CRIŞANA S.A. CONTROL INTERN 1
	NR. REG. CNVM-PFR13RCCI/020033
	108.01.2016
Comnativra	$0 \leq 0 \leq 1$

NUMĂR DE ORDINE ÎN REGISTRUL COMERȚULUI J02/1898/1992 · COD UNIC DE ÎNREGISTRARE RO2761040 · NUMĂR REGISTRU ASF PJR09SIIR / 020002 / 02.02.2006 CAPITAL SOCIAL SUBSCRIS ȘI VĂRSAT 54,884.926,80 LEI - CONT BANCAR RO77 BTRL 0020 1202 1700 56XX - BANCA TRANSILVANIA SUCURSALA ARAD

Ξ

ADRESA CALEA VICTORIEI 35A, ARAD 310158 · TELEFON 0257 304 438 · FAX 0257 250 165 · EMAIL SIFBC@SIF1.RO · INTERNET WWW.SIF1.RO

i Cod de Guvernanță Corporativă al BVB la 31.12.2015 Stadiul conformării cu prevederile* noului	conformare Situația de
Secțiunea A - Responsabilități
termenii de referință/responsabilitățile Consiliului și funcțiile cheie de conducere ale societății, și A.1. Toate societățile trebuie să aibă un regulament intern al Consiliului care include care aplică, printre altele, Principiile Generale din Secțiunea A.	Å
ntul Consiliului. A.2. Prevederi pentru gestionarea conflictelor de interese trebuie incluse în regulame	Z
A.3. Consiliul de Administrație trebuie să fie format din cel puțin cinci membri.	Á
vederea alegerii sau realegerii, precum și atunci când survine orice schimbare a statutului său, indicând elementele în baza cărora se consideră că este independent din punct de Consiliului de Administrație trebuie să fie independenți. Fiecare membru independent al Consiliului de Administrație trebuie să depună o declarație la momentul nominalizării sale în A.4. Majoritatea membrilor Consiliului de Administrație trebuie să nu aibă funcție executivă. În cazul societăților din Categoria Premium, nu mai puțin de doi membri neexecutivi ai vedere al caracterului și judecății sale.	Δ
al Consiliului, inclusiv poziții executive și neexecutive în Consiliul unor societăți și instituții non- e și în cursul mandatului său. A.5. Alte angajamente și obligații profesionale relativ permanente ale unui membru profit, trebuie dezvăluite acționarilor și investitorilor potențiali înainte de nominalizar	Å
ce raport cu un acționar care deține direct sau indirect acțiuni reprezentând peste 5% din toate A.6. Orice membru al Consiliului trebuie să prezinte Consiliului informații privind or drepturile de vot.	Á
A.7. Societatea trebuie să desemneze un secretar al Consiliului responsabil de sprijinirea activității Consiliului.	ΔÁ
a Consiliului sub conducerea Președintelui sau a comitetului de nominalizare și, în caz afirmativ, va rezuma măsurile cheie și schimbările rezultate în urma acesteia. Societatea trebuie să aibă o politică/ghid privind evaluarea Consiliului cuprinzând scopul, criteriile și frecvența A.8 Declarația privind guvernanța corporativă va informa dacă a avut loc o evaluare procesului de evaluare.	$\frac{1}{2}$
participarea comitetelor în cursul ultimului an, $\overline{a}$ Consiliului ivind numărul de întâlniri ale administratorilor (în persoană și în absență) și un raport al Consiliului și comitetelor cu privire la activitățile acestora. Declarația privind guvernanța corporativă trebuie să conțină informații pr A.9.	Á
A.10. Declarația privind guvernanța corporativă trebuie să cuprindă informații referitoare la numărul exact de membri independenți din Consiliul de Administrație.	$\mathbb A$
nominalizare format din membri neexecutivi, care va conduce procedura nominalizărilor de noi membri în Consiliu și va face recomandări Consiliului. Majoritatea membrilor comitetului de nominalizare trebuie să fie independentă. A.11 Consiliul societăților din Categoria Premium trebuie să înființeze un comitet de	$\frac{1}{2}$
Secțiunea B - Sistemul de gestiune a riscului și control intern
trebuie să fie administrator neexecutiv independent. În cazul societăților din Categoria Premium, comitetul de audit trebuie să fie format din cel puțin trei membri și majoritatea membrilor comitetului de audit trebuie să fie independenți. B.1. Consiliul trebuie să înființeze un comitet de audit în care cel puțin un membru t	Å
Președintele comitetului de audit trebuie să fie un membru neexecutiv independent. B.2.	Å
B.3. în cadrul responsabilităților sale, comitetul de audit trebuie să efectueze o evaluare anuală a sistemului de control intern.	Å

Ŷ,
۰

ADRESA CALEA VICTORIEI 35A, ARAD 310158 · TELEFON 0257 304 438 · FAX 0257 250 165 · EMAIL SIFBC@SIF1.RO · INTERNET VVWW.SIF1.RO

B.5. Comitetul de audit trebuie să evalueze conflictele de interese în legătură cu tranzacțiile societății și ale filialelor acesteia cu părțile afiliate.

B.6. Comitetul de audit trebuie să evalueze eficiența sistemului de control intern și a sistemului de gestiune a riscului.

$\mathbb{A}$

$\beta$

$\approx$

ğS B.7. Comitetul de audit trebuie să monitorizeze aplicarea standardelor legale și a standardelor de audit intern general acceptate. Comitetul de audit trebuie să primească și evalueze rapoartele echipei de audit intern.

B.8. Ori de câte ori Codul menționează rapoarte sau analize inițiate de Comitetul de Audit, acestea trebuie urmate de raportări periodice (cel puțin anual) sau ad-hoc care trebuie înaintate ulterior Consiliului.

B.9. Niciunui acționar nu i se poate acorda tratament preferențial fata de alți acționari in legătură cu tranzacții și acorduri încheiate de societate cu acționari și afiliații acestora.

$\approx$

$\mathbb{S}$

$\approx$

B.10. Consiliul trebuie să adopte o politică prin care să se asigure că orice tranzacție a societății cu oricare dintre societățile cu care are relații strânse a cărei valoare este egală cu sau mai mare de 5% din activele nete ale societății (conform ultimului raport financiar) este aprobată de Consiliu în urma unei opinii obligatorii a comitetului de audit.

$\approx$ B.11. Auditurile interne trebuie efectuate de către o divizie separată structural (departamentul de audit intern) din cadrul societății sau prin angajarea unei entități terțe independente.

Å B.12. În scopul asigurării îndeplinirii funcțiilor principale ale departamentului de audit intern, acesta trebuie să raporteze din punct de vedere funcțional către Consiliu prin intermediul comitetului de audit. În scopuri administrative și în cadrul obligațiilor conducerii de a monitoriza și reduce riscurile, acesta trebuie să raporteze direct directorului general.

Secțiunea C - Justa recompensă și motivare

$\overline{z}$ C.1. Societatea trebuie să publice pe pagina sa de internet politica de remunerare și să includă în raportul anual o declarație privind implementarea politicii de remunerare în cursul Orice schimbare esențială intervenită în politica de remunerare trebuie publicată în timp util pe pagina de internet a societății. perioadei anuale care face obiectul analizei.

Secțiunea D - Adăugând valoare prin relațiile cu investitorii

Δ D.1.2. CV-urile profesionale ale membrilor organelor de conducere ale societății, alte angajamente profesionale ale membrilor Consiliului, inclusiv poziții executive și neexecutive în D.1. Societatea trebuie să organizeze un serviciu de Relații cu Investitorii – indicându-se publicului larg persoana/persoanele responsabile sau unitatea organizatorică. În afară de informațiile impuse de prevederile legale, societatea trebuie să includă pe pagina sa de internet o secțiune dedicată Relațiilor cu Investitorii, în limbile română și engleză, cu toate informațiile relevante de interes pentru investitori, inclusiv: D.1.1. Principalele reglementari corporative: actul constitutiv, procedurile privind adunările generale ale acționarilor; consilii de administrație din societăți sau din instituții non-profit: D.1.3. Rapoartele curente și rapoartele periodice (trimestriale, semestriale și anuale); D.1.4. Informații referitoare la adunările generale ale acționarilor;

parțial D.2. Societatea va avea o politică privind distribuția anuală de dividende sau alte beneficii către acționari. Principiile politicii anuale de distribuție către acționari va fi publicată pe pagina de internet a societății.

D.3. Societatea va adopta o politică în legătură cu previziunile, fie că acestea sunt făcute publica puritica previziunile va fi publicată pe pagina de internet a societății.

parțial

NUMÄR DE ORDINE ÎN REGISTRUL COMERȚULUI JOZ/1998/1992 - COD UNIC DE ÎNREGISTRARE ROZ761040 - NUMĂR REGISTRU ASF PJR095!IR / 020002 / 02.02.2006 CAPITAL SOCIAL SUBSCRIS ȘI VĂRSAT 54.884.926.80 LEI
CONT BANCAR RO77 BTRL 0020

ADRESA CALEA VICTORIEI 35A, ARAD 310158 · TELEFON 0257 304 438 · FAX 0257 250 165 · EMAIL SIFBC@SIF1.RO · INTERNET WWW.SIF1.RO

D.4. Regulile adunărilor generale ale acționarilor nu trebuie să limiteze participarea acționarilor la adunările generale și exercitarea drepturilor acestora. Modificările regulilor vor intra în vigoare, cel mai devreme, începând cu următoarea adunare a acționarilor.	Z
apoartele lor sunt prezentate în cadrul acestor adunări. D.5. Auditorii externi vor fi prezenți la adunarea generală a acționarilor atunci când r	Z
D.6. Consiliul va prezenta adunării generale anuale a acționarilor o scurtă apreciere asupra sistemelor de control intern și de gestiune a riscurilor semnificative, precum și opinii asupra unor chestiuni supuse deciziei adunării generale.	ð
D.7. Orice specialist, consultant, expert sau analist financiar poate participa la adunarea actionarilor în baza unei invitații prealabile din partea Consiliului. Jurnaliștii acreditați pot, de asemenea, să participe la adunarea generală a acționarilor, cu excepția cazului în care Președintele Consiliului hotărăște în alt sens.	Å
limba română, cât și în limba engleză referitoare la factorii cheie care influențează modificări în nivelul vânzărilor, al profitului operațional, profitului net și al altor indicatori financiari relevanți, atât de la un trimestru la altul, cât și de la un an la altul. D.8. Rapoartele financiare trimestriale și semestriale vor include informații atât în	Z
D.9. O societate va organiza cel puțin două ședințe/teleconferințe cu analiștii și investitorii în fiecare an. Informațiile prezentate cu aceste ocazii vor fi publicate în secțiunea relații cu investitorii a paginii de internet a societății la data ședințelor/teleconferințelor.	parțial
D.10. În care o societate susține diferite forme de expresie artistică și culturală, activități sportive, activități educative sau științifice și consideră că impactul acestora asupra caracterului inovator și competitivității fac parte din misiunea și strategia sa de dezvoltare, va publica publicia politica cu privire la activitatea sa în acest domeniu.	Å

* Anexa cuprinde principalele prevederi ale Codului, într-un format editat, textul integral al Codului este disponibil pe pagina de Internet a Bursei de Valori București, www.bvb.ro