SIF Banat Crisana S.A.

Governance Information • Apr 27, 2012

Principiu/ Recomandare		Întrebare	DA	NU	Dacă NU, atunci EXPLICI
P19		Emitentul este administrat in baza unui sistem dualist?		NU	SIF Banat-Crişana este administrat in sistem unitar. Sistemul de administrare este în conformitate cu prevederile Statutului Societății și sistemul reglementat de CNVM, fiind în măsură să asigure funcționarea eficientă a Societății, o bună guvernanță corporativă și protecția intereselor acționarilor săi
P1	R1	Emitentul a elaborat un Statut/Regulament de Guvernanta Corporativa care sa descrie principalele aspecte de guvernanta corporativa?	DA
		Statutul/Regulamentul de guvernanta corporativa este postat pe website-ul companiei, cu indicarea datei la care a suferit ultima actualizare?	DA
	R2	In Statutul/Regulamentul de guvernanta corporativa sunt definite structurile de guvernanta corporativa, functiile, competentele si responsabilitatile Consiliului de Administratie (CA) si ale conducerii executive?	DA
	R3	Raportul Anual al emitentului prevede un capitol dedicat guvernantei corporative in care sunt descrise toate evenimentele relevante, legate de guvernanta corporativa, înregistrate in cursul anului financiar precedent?	DA
		Emitentul disemineaza pe website-ul companiei informații cu privire la urmatoarele aspecte referitoare la politica sa de guvernanta corporativa:	DA
		a) descrierea structurilor sale de guvernanta corporativa?
		b) actul constitutiv actualizat?	DA
		c) regulamentul intern de functionare/ aspecte esentiale ale acestuia pentru fiecare comisie/comitet de specialitate?	DA
		d) Declarația "Aplici sau Explici"?	DA
		e) lista membrilor CA cu mentionarea membrilor care sunt independenti si/sau neexecutivi, ai membrilor conducerii executive si ai	DA

		comitetelor/comisiilor de specialitate?
		f) o varianta scurta a CV-ului pentru fiecare membru al CA si al conducerii executive?	DA
P2		Emitentul respecta drepturile detinatorilor de instrumente financiare emise de acesta, asigurandu-le acestora un tratament echitabil si supunand aprobarii orice modificare a drepturilor conferite, in adunarile speciale ale respectivilor detinatori?	DA
P3	R4	Emitentul publica intr-o sectiune dedicata a website-ului propriu detalii privind desfasurarea Adunarii Generale a Actionarilor (AGA): a) convocatorul AGA?	DA
		b) materialele/documentele aferente ordinii de zi precum si orice alte informații referitoare la subiectele ordinii de zi?	DA
		c) formularele de procura speciala?	DA
	R6	Emitentul a elaborat si a propus AGA proceduri pentru desfasurarea ordonata si eficienta a lucrarilor AGA, fara a prejudicia insa dreptul oricarui actionar de a-si exprima liber opinia asupra chestiunilor aflate in dezbatere?	DA
	R8	Emitentul disemineaza intr-o sectiune dedicata de pe website-ul propriu drepturile actionarilor precum si regulile si procedurile de participare la AGA?	DA
		Emitentul asigura informarea in timp util (imediat dupa desfasurarea AGA) a tuturor actionarilor prin intermediul sectiunii dedicate a website-ului propriu:	DA
		a) privind deciziile luate in cadrul AGA?
		b) privind rezultatul detaliat al votului?	DA
		Emitentii disemineaza prin intermediul unei sectiuni speciale pe pagina proprie de web, usor identificabila si accesibila:	DA

		a) rapoarte curente/comunicate?
		b) calendarul financiar, rapoarte anuale, semestriale si trimestriale?	DA
	R9	Exista in cadrul companiei emitentului un departament/persoana specializat(a) dedicat(a) relatiei cu investitorii?	DA
P4, P5	R10	CA-ul se intruneste cel putin o data pe trimestru pentru monitorizarea desfasurarii activitatii emitentului?	DA
	R12	Emitentul detine un set de reguli referitoare la comportamentul si obligatiile de raportare a tranzactiilor cu actiunile sau alte instrumente financiare emise de societate ("valorile mobiliare ale societatii") efectuate in cont propriu de catre administratori si alte persoane fizice implicate?	DA
		Daca un membru al CA sau al conducerii executive sau o alta persoana implicata realizeaza in cont propriu o tranzactie cu titlurile companiei, atunci tranzactia este diseminata prin intermediul website-ului propriu, conform Regulilor aferente?	DA
P6		Structura Consiliului de Administratie a Emitentului asigura un echilibru intre membrii executivi si ne-executivi (si in mod deosebit administratorii ne-executivi independenti) astfel incat nicio persoana sau grup restrans de persoane sa nu poata domina, in general, procesul decizional al CA?	DA
P7		Structura Consiliului de Administratie a Emitentului asigura un numar suficient de membrii independenti?	DA
P8	R15	In activiatea sa, CA-ul are suportul unor comitete/comisii consultative pentru examinarea unor tematici specifice, alese de CA, si pentru consilierea acestuia cu privire la aceste tematici?	DA
		Comitetele/comisiile consultative inainteaza rapoarte de activitate CA-ului cu privire la tematicile incredintate de acesta?	DA
	R16	Pentru evaluarea independentei membrilor sai neexecutivi, Consiliul de	DA

		Administratie foloseste criteriile de evaluare enuntate in Recomandarea 16?
	R17	Membrii CA isi imbunatatesc permanent cunostintele prin training/pregatire in domeniul guvernantei corporative?	DA
P9		Alegerea membrilor CA are la baza o procedura transparenta (criterii obiective privind calificarea personala/profesionala etc.)?	DA
P10		Exista un Comitet de Nominalizare in cadrul companiei?		NU	Criteriile de eligibilitate pentru administratori sunt stipulate de Statutul SIF Banat-Crişina şi Regulamentul CNVM nr.15/2004. Consiliul de administraţie în integralitatea sa analizează propunerile pentru posturile de administratori şi nu s-a considerat necesară restrângerea numărului de membri care să participe la aceste nominalizări.
P11	R21	Consiliul de Administratie analizeaza cel putin o data pe an nevoia infiintarii unui Comitet de remunerare/politica de remunerare pentru administratori si membrii conducerii executive?	DA
		Politica de remunerare este aprobata de AGA?	DA
	R22	Exista un Comitet de Remunerare format exclusiv din administratori ne-executivi?		NU	Adunarea generală a acţionarilor societăţii aprobă: (i)remuneraţiile cuvenite membrilor consiliului de administraţie pentru fiecare exerciţiu financiar; (ii) limitele generale ale remuneraţiilor suplimentare ale membrilor consiliului de administraţie; (iii) limitele generale ale remuneraţiei directorilor. Consiliul de administraţie în integraliatate sa analizează anual politica de remunerare.
	R24	Politica de remunerare a companiei este prezentata in Statutul/Regulamentul de Guvernanta Corporativa?	DA
P12, P13	R25	Emitentul disemineaza in limba engleza informațiile care reprezinta subiectul cerintelor de raportare: a) informații periodice (furnizarea periodica a informatiei)?	DA

		b) informații continue (furnizarea continua a informatiei)?	DA
		Emitentul pregateste si disemineaza raportarea financiara si conform IFRS?	DA
	R26	Emitentul promoveaza, cel putin o data pe an, intalniri cu analisti financiari, brokeri, agentii de rating si alti specialisti de piata, in scopul prezentarii elementelor financiare, relevante deciziei investitionale?	DA
	R27	Exista in cadrul companiei un Comitet de Audit?	DA
	R28	CA sau Comitetul de Audit, dupa caz, examineaza in mod regulat eficienta raportarii financiare, controlului intern si sistemului de administrare a riscului adoptat de societate?	DA
	R29	Comitetul de Audit este format in exclusivitate din administratori neexecutivi si are un numar suficient de administratori independenti?	DA
	R30	Comitetul de Audit se intalneste de cel putin 2 ori pe an, aceste reuniuni fiind dedicate intocmirii si diseminarii catre actionari si public a rezultatelor semestriale si anuale?	DA
	R32	Comitetul de Audit face recomandari CA privind selectarea, numirea, re-numirea si inlocuirea auditorului financiar, precum si termenii si conditiile remunerarii acestuia?	DA
P14		CA a adoptat o procedura in scopul identificarii si solutionarii adecvate a situatiilor de conflict de interese?	DA
P15	R33	Administratorii informeaza CA asupra conflictelor de interese pe masura ce acestea apar si se abtin de la dezbaterile si votul asupra chestiunilor respective, in conformitate cu prevederile legale incidente?	DA
P16	R34/ R35	CA-ul a adoptat proceduri specifice in scopul asigurarii corectitudinii procedurale (criterii de identificare a tranzactiilor cu impact semnificativ, de transparenta, de obiectivitate, de ne-concurenta etc.) in scopul identificarii tranzactiilor cu parti implicate?	DA

în conformitate cu Codul de Guvernanță Corporativă al BVB

P17	R36	CA a adoptat o procedura privind circuitul intern si dezvaluirea catre terti a documentelor si informatiei referitoare la emitent, acordand o importanta speciala informatiei care poate influenta evolutia pretului de piata al valorilor mobiliare emise de acesta?	DA
P18	R37/ R38	Emitentul desfasoara activitati privind Responsabilitatea Sociala si de Mediu a Companiei?	DA

Arad, 26 aprilie 2012

Ioan Cuzman Președinte – Director General