ADRESA CALEA VICTORIEI 35A. ARAD 310158 · TELEFON 0257 304 438 · FAX 0257 250 165 · EMAIL [email protected] · INTERNET WWW.SIF1.RO

Către.

AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ SECTORUL INSTRUMENTE SI INVESTITII FINANCIARE BURSA DE VALORI BUCURESTI - Piata reglementată

SOCIETATEA DE INVESTITA FINANCIARE B A N A T - C R I S A N A
2 / APR 2020

RAPORT CURENT

conform Regulamentului nr. 5/2018 și Legii nr. 24/2017 privind emitenții de instrumente financiare și operațiuni de piață Data raportului: 27.04.2020

Eveniment important de raportat:

Hotărârile Adunării Generale Extraordinare a Actionarilor din data de 27 aprilie 2020

Adunarea generală extraordinară a actionarilor Societății de Investiții Financiare Banat-Crisana S.A., înființată și funcționând în conformitate cu legislația română, (în continuare denumită "SIF Banat-Crisana SA" sau "SIF 1"), cu sediul în Arad, Calea Victoriei nr. 35A, înregistrată la Oficiul Registrului Comertului de pe lângă Tribunalul Arad sub nr. (02/1898/1992, având codul unic de înregistrare 2761040, atribut fiscal R, numărul din registrul A.S.F. PFR07.1AFIAA/020007/09.03.2018, capitalul social subscris și vărsat 51.746.072,40 lei, ținută în data de 27 aprilie 2020 începând cu ora 12:00 (ora României), la prima convocare (denumită în continuare "AGEA"),

Având în vedere:

· Convocarea pentru AGEA comunicată în 23 martie 2020 către Autoritatea de Supraveghere Financiară ("ASF") – Sectorul Instrumentelor și Investițiilor Financiare și Bursa de Valori Bucuresti, publicată în Monitorul Oficial al României partea a IV-a nr.1138 din 24 martie 2020, cotidianul național Ziarul Financiar nr.5381din 25 martie 2020, cotidianul local Jurnal Arădean nr.8534 din 25 martie 2020, pe pagina de Internet a SIF Banat-Crisana, (www.sif1.ro) si pe pagina de internet a Bursei de Valori București în data de 23 martie 2020,

Actul Constitutiv al SIF Banat-Crisana SA în vigoare la data de 29 ianuarie 2020,
· Legea societăților nr.31/1990, republicată cu modificările și completările ulterioare,
Legea nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investitii alternative,
· Legea nr. 24/2017 privind emitenții de instrumente financiare și operațiuni de piață,

· Regulamentul Autoritătii de Supraveghere Financiară nr. 5/2018 privind emitentii de instrumente financiare și operațiuni de piață,

Decide asupra punctelor aflate pe ordinea de zi a AGEA după cum urmează: Hotărârea nr.1:

Cu participarea directă, prin reprezentant sau prin corespondență a acționarilor ce dețin 188.208.716 acțiuni, reprezentând 36,58% din numărul total de drepturi de vot, cu votul "pentru"

CAPITAL SOCIAL SUBSCRIS ȘI VĂRSAT 51.746.072,40 LEI · NUMĂR DE ORDINE ÎN REGISTRUL COMERȚULUI J02/1898/1992 · COD DE IDENTIFICARE FISCALĂ RO2761040 NUMĂR REGISTRU ASF AFIAA PJR07.1AFIAA / 020007 / 09.03.2018 · NUMĂR REGISTRU ASF SIIRS PJR09SIIR / 020002 / 02.02.2006 COD DE IDENTIFICARE A ENTITĂȚII JURIDICE (LEI) 254900GAQ2XT8DPA7274 · CONT BANCAR RO77 BTRL 0020 1202 1700 56XX · BANCA TRANSILVANIA SUCURSALA ARAD

CALFA VICTORIEI 35A. ARAD 310158 · TELEFON 0257 304 438 · FAX 0257 250 165 · EMAIL [email protected] · INTERNET WWW.SIF1.RO

al actionarilor reprezentând 99.64% din voturile exprimate, aprobă reducerea capitalului social al Societății de Investiții Financiare Banat-Crisana SA, în temeiul art. 207 alin. (1) lit. c) din Legea nr. 31/1990, de la 51.746.072,4 lei, la 51.542.236,3 lei ca urmare a anularii unui numar de 2.038.361 actiuni proprii dobandite de catre societate, în cadrul programelor de rascumparare a actiunilor proprii. Ulterior reducerii, capitalul social al Societatii de Investiții Financiare Banat-Crisana SA va avea valoarea de 51.542.236,3 lei, fiind împartit în 515.422.363 de actiuni cu o valoare de 0.10 lei/actiune. Articolul 3 aliniatul (1) din Actul Constitutiv se modifica ca urmare a reducerii capitalului social si va avea urmatorul continut:

"Capitalul social al societatii are valoarea de 51.542.236,3 lei si este divizat în 515.422.363 actiuni de cate 0,10 lei, repartizat pe actionari asa cum rezulta din evidentele inscrise in registrul actionarilor."

Hotărârea nr.2:

Cu participarea directă, prin reprezentant sau prin corespondență a acționarilor ce dețin 188.208.716 actiuni, reprezentând 36,58% din numărul total de drepturi de vot, cu votul "pentru" al actionarilor reprezentând 74.98% din voturile exprimate, aprobă utilizarea unui număr de 880.000 de actiuni, aflate în proprietatea Societății și răscumpărate în temeiul Hotărârii AGEA din 26 aprilie 2018, pentru distribuirea cu titlu gratuit către membrii conducerii Societății (administratori, directori), în cadrul Planului de tip "Stock Option Plan", aprobat prin Hotărârea AGEA din data de 22 aprilie 2019. Consiliul de Administrație al societății este împuternicit să adopte toate măsurile necesare și să îndeplinească toate formalitățile cerute pentru aprobarea și implementarea Planului de tip "Stock Option Plan".

Hotărârea nr.3:

Cu participarea directă, prin reprezentant sau prin corespondentă a actionarilor ce detin 188.208.716 acțiuni, reprezentând 36,58% din numărul total de drepturi de vot, cu votul "pentru" al actionarilor reprezentând 90,33% din voturile exprimate, aprobă derularea unui program de răscumpărare a actiunilor proprii ("Programul I") de către Societate. Programul I urmează a se derula numai dacă adunarea generală ordinară a actionarilor convocată pentru data de 27/28 aprilie 2020 aprobă repartizarea întregului profit net al exercitiului financiar 2019, în sumă de 159.494.532 lei, la "Alte rezerve", pentru surse proprii de finanțare, în vederea sustinerii răscumpărării acțiunilor proprii. Programul I se va derula cu respectarea prevederilor legale aplicabile și întrunind următoarele caracteristici principale:

(i) Scopul programului I: Societatea va răscumpăra acțiuni în cadrul Programului în vederea reducerii capitalului social al acesteia;

(ii) Numărul maxim de acțiuni ce pot fi răscumpărate: cel mult 15.000.000 de acțiuni;

(iii) Pretul minim per actiune: 0,1 lei

(iv) Prețul maxim per acțiune: 4,9665 lei

(v) Durata Programului I: maximum 18 luni de la data publicării hotărârii în Monitorul Oficial al României, partea a IV-a;

(vi) Plata acțiunilor dobândite în cadrul Programului I va fi făcută din sursele prevăzute de lege.

Alături de caracteristicile principale, Programul I va include și alte cerințe impuse de lege și care nu sunt enumerate mai sus. Achiziționarea acțiunilor în cadrul Programului I se va desfășura prin toate operațiunile de piață permise potrivit legii, care pot include și oferte publice de cumpărare inițiate de Societate, cu respectarea prevederilor legale. Pentru implementarea Programului I, Consiliul de Administrație va fi împuternicit să adopte toate măsurile necesare și să îndeplinească toate formalitățile cerute, cu respectarea

CALEA VICTORIEI 35A, ARAD 310158 · TELEFON 0257 304 438 · FAX 0257 250 165 · EMAIL [email protected] · INTERNET WWW.SIF1.RO

cerintelor susmentionate.

Hotărârea nr.4:

(i) Scopul programului II: Societatea va răscumpăra acțiuni în cadrul Programului II pentru distribuirea cu titlu gratuit către membrii conducerii Societății (administratori, directori), în scopul fidelizării acestora, precum și al recompensării pentru activitatea desfășurată în cadrul Societății, conform criteriilor de performanță ce urmează a fi stabilite de Consiliul de Administrație.

(ii) Numărul maxim de actiuni ce pot fi răscumpărate: cel mult 880.000 de acțiuni

(iii) Prețul minim per acțiune: 0,1 lei
(iv) Pretul maxim per actiune: 4,9665 lei

(v) Durata Programului II: maximum 18 luni de la data publicării hotărârii în Monitorul Oficial al României, partea a IV-a:

(vi) Plata actiunilor dobândite în cadrul Programului II va fi făcută din sursele prevăzute de lege.

Alături de caracteristicile principale, Programul II va include și alte cerințe impuse de lege si care nu sunt enumerate mai sus. Achiziționarea acțiunilor în cadrul Programului II se va desfăsura prin toate operațiunile de piață permise potrivit legii, care pot include și oferte publice de cumpărare inițiate de Societate, cu respectarea prevederilor legale. Pentru implementarea Programului II, Consiliul de Administrație va fi împuternicit să adopte toate măsurile necesare și să îndeplinească toate formalitățile cerute, cu respectarea cerintelor susmentionate.

Hotărârea nr.5:

Cu participarea directă, prin reprezentant sau prin corespondență a acționarilor ce dețin 188.208.716 actiuni, reprezentând 36.58% din numărul total de drepturi de vot, cu votul "pentru" al actionarilor reprezentând 75,08% din voturile exprimate, aprobă utilizarea acțiunilor achiziționate în cadrul Programului II de răscumpărare a acțiunilor proprii în vederea distribuirii cu titlu gratuit către membrii conducerii Societății (administratori, directori), în cadrul unui Plan de tip "Stock Option Plan", cu respectarea legislației în vigoare. Consiliul de Administratie al societătii este împuternicit să adopte toate măsurile necesare și să îndeplinească toate formalitățile cerute pentru aprobarea și implementarea Planului de tip "Stock Option Plan".

Hotărârea nr.6:

Cu participarea directă, prin reprezentant sau prin corespondență a acționarilor ce dețin 188.208.716 acțiuni, reprezentând 36,58% din numărul total de drepturi de vot, cu votul "pentru" al actionarilor reprezentând 99,64% din voturile exprimate, aprobă data de 19 mai 2020 ca dată de înregistrare (18 mai 2020 ca ex date) în conformitate cu prevederile art. 86 alin. (1) din Legea nr. 24/2017 și ale Regulamentului ASF nr.5/2018.

Vicepresedinte, Director General Adjunct, Radu-Răzvan Străuț

RC Conformitate, Eugen Cristea

$0 < 0$

CAPITAL SOCIAL SUBSCRIS ȘI VĂRSAT 51.746/072,40 LEI • NUMĂR DE ORDINE ÎN REGISTRUL COMERȚULUI J02/1898/1992 • COD DE IDENTIFICARE FISCALĂ RO2761040 NUMÄR REGISTRU ASF AFIAA PJR07.1AFIAA / 020007/09.03.2018 - NUMÄR REGISTRU ASF SIIRS PJR09SIIR / 020002 / 02.02.2006 COD DE IDENTIFICARE A ENTITĂȚII JURIDICE (LEI) 254900GAQ2XT8DPA7274 · CONT BANCAR RO77 BTRL 0020 1202 1700 56XX · BANCA TRANSILVANIA SUCURSALA ARAD

AI Terminal

SIF Banat Crisana S.A.

2303_iss_2020-04-28_f5b340a3-bdfe-4ce7-92cd-d9bfd65729d6.pdf